2016 年第三季度报告
公司代码：600719 公司简称：大连热电
大连热电股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 公司经营性分析 ............................................................ 7
四、 重要事项.................................................................. 8
五、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人邵阳、主管会计工作负责人祝恩贵及会计机构负责人（会计主管人员）祝恩贵保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,249,221,940.57 1,466,373,684.53 -14.81
归属于上市公司
696,111,085.20 718,402,945.01 -3.10
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-100,533,687.64 -38,718,216.52 -159.65
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 436,537,072.44 455,643,009.93 -4.19
归属于上市公司
-18,245,863.81 -16,468,440.25 -10.79
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 -15,663,598.52 -12,887,386.43 -21.54
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
-2.58 -2.30 减少 0.28 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
-0.045 -0.041 -9.76
（元/股）
稀释每股收益
-0.045 -0.041 -9.76
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
处置固定资产收入 1 万
非流动资产处置损益 -343,171.59 -444,472.43
元，损失 45 万元
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
支付环保罚款 248 万、供
除上述各项之外的其
-1,678,169.31 -2,175,556.82 热滞纳金净收入 26 万
他营业外收入和支出
元、其他收入 4 万元
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 5,477.68 37,763.96 上述影响所得税
少数股东权益影响额
（税后）
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合计 -2,015,863.22 -2,582,265.29
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,183
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
大连市热电
集团有限公 133,133,784 32.91 0 冻结 16,000,000 国有法人
司
王开国 17,606,941 4.35 0 未知 0 境内自然人
邱晓勤 7,601,362 1.88 0 未知 0 境内自然人
罗金海 4,000,000 0.99 0 未知 0 境内自然人
毛书海 3,332,144 0.82 0 未知 0 境内自然人
米文英 3,306,063 0.82 0 未知 0 境内自然人
陈旻 3,082,298 0.76 0 未知 0 境内自然人
中国建设银
行股份有限
公司－摩根 2,757,400 0.68 0 未知 0 其他
士丹利华鑫
多因子精选
任根宝 2,206,954 0.55 0 未知 0 境内自然人
曹宝林 1,973,231 0.49 0 未知 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
大连市热电集团有限公司 133,133,784 人民币普通股 133,133,784
王开国 17,606,941 人民币普通股 17,606,941
邱晓勤 7,601,362 人民币普通股 7,601,362
罗金海 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
毛书海 3,332,144 人民币普通股 3,332,144
米文英 3,306,063 人民币普通股 3,306,063
陈旻 3,082,298 人民币普通股 3,082,298
中国建设银行股份有限公 2,757,400 2,757,400
司－摩根士丹利华鑫多因 人民币普通股
子精选
任根宝 2,206,954 人民币普通股 2,206,954
曹宝林 1,973,231 人民币普通股 1,973,231
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上述股东关联关系或一致 前十名股东中，公司国有法人股股东和非国有法人股股东之间不存
行动的说明 在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系及是
否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 公司经营性分析
3.1 电量分析
发电量(万千瓦时) 上网电量(万千瓦时)
序 电厂
2016 年第三 2015 年第三 2016 年第三 2015 年第三
号 名称 同比 同比
季度 季度 季度 季度
北海
1 0 0 0 0 0
电厂
东海
2 4,428 4,026 402 3,719 3,417
电厂
合计 4,428 4,026 402 3,719 3,417
三季度完成发电量 4,428 万千瓦时，比同期增加 402 万千瓦时，增幅 9.1%；完成上网电量 3,417
万千瓦时，同比增加 302 万千瓦时，增幅 8.8%。
根据年度计划，北海热电厂本期内安排全停检修。而东海热电厂机组运行方式则有较大改变，
发电量、上网电量明显增长。
3.2 汽量分析
同比增减
项目 单位 2016 年第三季度 2015 年第三季度 同比增减
（%）
售汽量 吨 30,940 24,909 6,031 24.2
高温水 吉焦 0 0 0
普通采暖 万平方米 1,117 1,090 27 2.4
三季度完成工商业蒸汽销售量 2.49 万吨，同比增加 0.6 万吨，增幅为 24.2%； 三季度高温
水用户未用热。本期采暖面积 1,117 万平方米，同比增长 27 万平方米，增幅 2.4%。三季度，因
新用户并网用汽以及热网运行方式调整，东海网外供汽量增长，公司整体销量上升。随着新用户
发展，采暖面积增加。
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四、 重要事项
4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表
单位：万元
项目 2016 年 9 月 30 日 2016 年 1 月 1 日 增减幅度（%） 原因
货币资金 9,762 26,829 -63.61 本期支付材料、工程款
应收账款 4,452 8,644 -48.50 本期末收回应收款
预付账款 14,849 10,570 -40.48 本期末预付工程款增加
其他应收款 611 360 -69.72 本期末往来款挂账增加
存货 2,053 8,015 -74.39 本期末消耗期初库存煤
本期末预交增值税、所得
其他流动资产 1,897 428 343.22
税、房产税、土地税等
预收款项 3,048 23,876 -87.23 本期末预收采暖费减少
应交税费 4 283 -98.59 本期末已缴纳应缴税款
其他应付款 3,253 1,784 82.34 本期末预提费用增加影响
本期实现净利-1,825 万元，
未分配利润 2,667 4,896 -45.53
同时分配上年股利 405 万元
二、利润表
由于热电联产的特点决定，公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的 11 月 5 日至次年的
4 月 5 日为本地区的供暖期，此期间为公司生产和销售的旺季，而每年第二、第三季度为淡季，
此期间的产量和收入占全年的比重较小。因此，本报告期（7-9 月）利润总额为负。
单位：万元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减幅度（%） 原因
本期子公司销售人员工资
销售费用 108 62 74.19
增加
本期利息支出资本化增加
财务费用 72 378 -80.95
影响费用减少
上期计提存货跌价准备增
资产减值损失 -98 536 -118.28
加影响
二、现金流量表
单位：万元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减幅度（%） 原因
经营活动产生 的 本期购买商品支付现金增
-10,053 -3,872 -159.63
现金流量净额 加影响净额减少
投资活动产生 的 本期减少北海电厂改扩建
-7,740 -9,750 20.62
现金流量净额 工程现金投入影响
筹资活动产生 的 6,948 9,857 -29.51 本期取得银行借款净额减
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现金流量净额 少影响
4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
具体请详见公司2016年7月30日披露于上海证券交易所网站《重大诉讼进展公告》 临2016-025
号），截止披露日重大诉讼案二审已开庭，目前无诉讼结果。
4.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
具体请详见公司 2016 年 8 月 15 日披露于上海证券交易所网站《2016 年半年度报告》，截止
披露日承诺履行情况未有进展。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 大连热电股份有限公司
法定代表人 邵阳
日期 2016-10-26
五、 附录
5.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大连热电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 97,618,180.56 268,288,781.39
结算备付金
拆出资金
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以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 44,522,095.10 86,435,992.17
预付款项 148,493,496.80 105,699,835.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,108,402.15 3,559,742.19
买入返售金融资产
存货 20,530,300.10 80,151,260.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,971,624.11 4,281,774.21
流动资产合计 336,244,098.82 548,417,385.94
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 17,351,966.76 17,351,966.76
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 754,810,944.33 723,999,844.82
在建工程 122,106,721.10 156,580,817.92
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 925,448.81 942,806.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,501,149.51 5,433,347.52
递延所得税资产 13,281,611.24 13,647,514.91
其他非流动资产
非流动资产合计 912,977,841.75 917,956,298.59
资产总计 1,249,221,940.57 1,466,373,684.53
流动负债：
短期借款 240,000,000.00 160,000,000.00
向中央银行借款
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吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 128,693,383.39 128,727,454.56
应付账款 98,714,896.84 174,979,054.97
预收款项 30,475,153.54 238,757,788.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 160,246.26 120,201.34
应交税费 41,236.68 2,834,657.04
应付利息
应付股利 1,168,616.27 1,165,574.77
其他应付款 32,526,013.99 17,839,572.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 531,779,546.97 724,424,304.26
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 17,594,294.89 19,406,294.77
递延所得税负债 3,737,013.51 4,140,140.49
其他非流动负债
非流动负债合计 21,331,308.40 23,546,435.26
负债合计 553,110,855.37 747,970,739.52
所有者权益
股本 404,599,600.00 404,599,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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资本公积 102,173,294.67 102,173,294.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 162,667,989.19 162,667,989.19
一般风险准备
未分配利润 26,670,201.34 48,962,061.15
归属于母公司所有者权益合计 696,111,085.20 718,402,945.01
少数股东权益
所有者权益合计 696,111,085.20 718,402,945.01
负债和所有者权益总计 1,249,221,940.57 1,466,373,684.53
法定代表人：邵阳 主管会计工作负责人：祝恩贵 会计机构负责人：祝恩贵
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大连热电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 86,645,996.83 217,483,070.44
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 40,750,804.61 82,880,683.94
预付款项 141,884,855.80 102,002,293.16
应收利息
应收股利
其他应收款 3,367,465.81 464,944.65
存货 18,239,839.10 75,428,268.93
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,295,883.65 3,545,332.41
流动资产合计 306,184,845.80 481,804,593.53
非流动资产：
可供出售金融资产 17,351,966.76 17,351,966.76
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,000,000.00 5,000,000.00
投资性房地产
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2016 年第三季度报告
固定资产 741,065,394.62 709,556,156.60
在建工程 121,076,188.07 156,314,435.82
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 925,448.81 942,806.66
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,668,854.50 8,695,170.34
其他非流动资产
非流动资产合计 894,087,852.76 897,860,536.18
资产总计 1,200,272,698.56 1,379,665,129.71
流动负债：
短期借款 240,000,000.00 160,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 128,693,383.39 128,727,454.56
应付账款 92,579,812.05 162,999,767.10
预收款项 29,780,477.02 196,666,020.29
应付职工薪酬 160,246.26 115,448.44
应交税费 41,022.96 1,147,916.78
应付利息
应付股利 1,168,616.27 1,165,574.77
其他应付款 19,047,800.69 16,531,548.87
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 511,471,358.64 667,353,730.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
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2016 年第三季度报告
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 511,471,358.64 667,353,730.81
所有者权益：
股本 40| 大连热电2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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