鹏欣环球资源股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源
鹏欣环球资源股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化....................................... 3
三、 重要事项......................................................... 6
四、 附录............................................................ 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王冰、主管会计工作负责人储越江及会计机构负责人（会计主管人员）林雯斗保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 4,794,251,721.01 4,518,642,407.62 6.10
归属于上市公司股东的净资产 1,851,644,253.14 1,750,809,484.67 5.76
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 247,348,774.68 852,349,412.21 -70.98
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 2,027,181,544.08 1,332,397,848.03 52.15
归属于上市公司股东的净利润 48,594,346.45 37,120,503.48 30.91
归属于上市公司股东的扣除非经常
32,084,921.40 35,524,580.22 -9.68
性损益的净利润
增加 0.51 个百
加权平均净资产收益率（%） 2.74 2.23
分点
基本每股收益（元/股） 0.0272 0.0251 8.37
稀释每股收益（元/股） 0.0272 0.0251 8.37
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
处置公司持有爱默
非流动资产处置损益 -248,820.55 21,704,413.48
金山 44.55%股份
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易 按照报告期末期货
性金融负债产生的公允价值变动损益，以 110,708.19 109,598.46 市场价值确定的公
及处置交易性金融资产、交易性金融负债 允价值变动损益
和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影
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响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
326,219.25 326,241.86
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 40,996.80 -5,454,276.43
少数股东权益影响额（税后） -112,098.77 -176,552.32
合计 117,004.92 16,509,425.05
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 117,600
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
上海鹏欣（集团） 境内非国有
223,125,000 15.09 0 质押 223,125,000
有限公司 法人
张华伟 75,245,000 5.09 0 质押 75,000,000 境内自然人
谈意道 75,000,000 5.07 0 质押 56,000,000 境内自然人
上海中科合臣化 境内非国有
45,000,000 3.04 0 质押 42,750,000
学有限责任公司 法人
上海安企管理软 境内非国有
15,927,500 1.08 0 未知
件有限公司 法人
孙庚更 9,300,000 0.63 0 未知 0 未知
陈晓军 7,000,000 0.47 0 未知 0 未知
吴建炎 5,999,482 0.41 0 未知 0 未知
沈金华 5,405,364 0.37 0 未知 0 未知
中国证券金融股
5,367,600 0.36 0 未知 0 未知
份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
上海鹏欣（集团）有限公司 223,125,000 人民币普通股 223,125,000
张华伟 75,245,000 人民币普通股 75,245,000
谈意道 75,000,000 人民币普通股 75,000,000
上海中科合臣化学有限责任公司 45,000,000 人民币普通股 45,000,000
上海安企管理软件有限公司 15,927,500 人民币普通股 15,927,500
孙庚更 9,300,000 人民币普通股 9,300,000
陈晓军 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
吴建炎 5,999,482 人民币普通股 5,999,482
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沈金华 5,405,364 人民币普通股 5,405,364
中国证券金融股份有限公司 5,367,600 人民币普通股 5,367,600
上述股东关联关系或一致行动的说 公司第一大股东上海鹏欣（集团）有限公司和公司第四大股东上海
明 中科合臣化学有限责任公司是一致行动人，上海安企管理软件有限
公司、张华伟系公司 2012 年非公开发行股票的特定投资者。公司未
知除上述以外的其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动
人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
上年末或上年
报表项目 本期金额 变动金额 变动率（%） 说明
同期金额
本期加强应收账款回
应收帐款 33,524,437.91 99,896,457.79 -66,372,019.88 -66.44 款管理以及按账龄计
提减值准备所致
应收利息 1,890,209.90 4,389,016.64 -2,498,806.74 -56.93 本期部分定期存单到
期导致应计利息下降
预付款项 176,776,976.42 54,586,817.97 122,190,158.45 223.85 本期原料采购和库存
商品采购增加所致
本期贸易规模扩大引
存货 436,384,399.58 289,916,411.51 146,467,988.07 50.52
起库存商品采购增加
本期增持信托理财产
其他流动资产 332,365,819.08 46,606,676.58 285,759,142.50 613.13
品所致
本期转让了爱默金山
长期股权投资 2,019,769.04 14,358,372.34 -12,338,603.30 -85.93
44.55%股权
在建工程 175,882,890.89 -175,882,890.89 -100.00 本期在建工程已全部
结转固定资产
本期由于经营需要增
短期借款 425,000,000.00 304,000,000.00 121,000,000.00 39.80 加部分短期借款所引
起
本期处置了上期末交
交易性金融负债 1,049,335.65 2,735,105.28 -1,685,769.63 -61.63
易性金融负债所引起
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应付票据 192,113,757.53 7,328,679.64 184,785,077.89 2,521.40 本期采购增加所致
本期支付了上期计提
应付职工薪酬 1,741,049.48 15,518,875.14 -13,777,825.66 -88.78
年终薪酬
应付利息 4,732,664.25 1,755,852.02 2,976,812.23 169.54 短期借款增加所致
一年内到期的非 本期归还了部分一年
98,003,440.00 291,357,840.00 -193,354,400.00 -66.36
流动负债 内到期长期借款
本期贸易类业务较上
营业收入 2,027,181,544.08 1,332,397,848.03 694,783,696.05 52.15
年同期有所增加所致
本期营业收入增加，
营业成本 1,729,805,672.56 1,041,786,845.71 688,018,826.85 66.04
成本相应增加所致
本期销售给下属公司
SMCO 工程物资减少，
销售费用 45,325,944.96 68,870,592.83 -23,544,647.87 -34.19
相应销售费用下降以
及运输费用降低所致
本期在建工程转固，
财务费用 32,640,670.99 12,512,033.25 20,128,637.74 160.87
利息停止资本化所致
本期按账龄分析法计
资产减值损失 6,764,952.88 872,573.36 5,892,379.52 675.29
提减值准备所致
公允价值变动收 本期与经营相关套期
12,089,891.30 910,250.00 11,179,641.30 1,228.19
益 保值业务增加所致
本期处置公司持有爱
投资收益 8,572,661.15 -5,224,109.63 13,796,770.78 不适用 默金山 44.55%股份
所致
本期未发生大量处置
营业外收入 474,280.34 4,977,320.65 -4,503,040.31 -90.47
固定资产业务
本期未发生大量处置
营业外支出 131,552.66 1,043,664.00 -912,111.34 -87.40
固定资产业务
本期下属公司 SMCO
所得税费用 5,502,166.68 5,502,166.68 100.00
计提所得税所致
本期公司收到的增值
收到的税费返还 28,776,935.89 83,784,239.73 -55,007,303.84 -65.65 税返还较上年同期相
比减少
收到其他与经营 本期收到暂时性往来
91,180,229.44 1,765,951,901.54 -1,674,771,672.10 -94.84
活动有关的现金 款项减少所致
购买商品、接受 本期原料采购和库存
1,586,080,066.07 1,091,808,998.60 494,271,067.47 45.27
劳务支付的现金 商品采购增加所致
本期未发生支付大额
支付其他与经营
325,683,566.78 1,581,064,137.19 -1,255,380,570.41 -79.40 其他与经营业务相关
活动有关的现金
的现金
收回投资收到的 系本期新增期货套保
399,283,142.92 7,271,905.53 392,011,237.39 5,390.76
现金 业务所致
系本期新增期货套保
取得投资收益收
4,148,540.66 14,724.22 4,133,816.44 28,074.94 业务产生投资收益所
到的现金
致
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购建固定资产、
无形资产和其他 本期支付的基建款项
29,050,273.19 77,625,192.35 -48,574,919.16 -62.58
长期资产支付的 少于上年同期所致
现金
系本期新增期货套保
投资支付的现金 713,314,427.88 1,692,700.00 711,621,727.88 42,040.63 业务以及新增投资项
目所致
支付其他与投资 本期发生的期货套保
537,207.06 19,352.75 517,854.31 2,675.87
活动有关的现金 业务手续费所致
取得借款收到的 本期增加的短期借款
495,000,000.00 324,000,000.00 171,000,000.00 52.78
现金 所引起
本期归还了部分一年
偿还债务支付的
569,385,760.00 383,688,800.00 185,696,960.00 48.40 内到期长期借款及短
现金
期借款
分配股利、利润
本期借款利息减少所
或偿付利息支付 17,798,458.36 123,616,650.22 -105,818,191.86 -85.60
引起
的现金
支付其他与筹资 支付的银行保证金增
410,043,417.21 410,043,417.21 100.00
活动有关的现金 加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）重大资产重组事项
公司目前正在进行发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，因公司于 2016 年 4
月 18 日收到中国证券监督管理委员会上海证监局的《调查通知书》，公司决定暂行中止本次重大
资产重组方案。公司于 2016 年 7 月 25 日收到中国证券监督管理委员会上海稽查局下发的《调查
终结告知书》，决定对本公司不予行政处罚。公司于 2016 年 8 月 9 日收到 《中国证监会行政许
可申请恢复审查通知书》，中国证监会决定恢复对本公司发行股份购买资产行政许可申请的审查。
公司于 2016 年 8 月 27 日召开第五届董事会第三十九次会议，会议审议通过了《关于更新<鹏欣环
球资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议
案》。公司于 2016 年 9 月 9 日收到了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》160660
号），中国证监会依法对公司提交的《鹏欣环球资源股份有限公司发行股份购买资产核准》行政
许可申请材料进行了审查，需公司就有关问题作出书面说明和解释。公司于 2016 年 10 月 13 日按
照反馈意见的要求对相关问题进行了逐项核查和回复，并披露了《公司关于<中国证监会行政许可
项| 鹏欣资源2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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