内蒙古天首科技发展股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
内蒙古天首科技发展股份有限公司
2016 年第三季度报告
定 2016-08
2016 年 10 月
内蒙古天首科技发展股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邱士杰、主管会计工作负责人邱士杰及会计机构负责人(会计主
管人员)乔铸声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 380,712,078.60 402,264,425.54 -5.36%
归属于上市公司股东的净资产（元） 164,577,280.17 189,311,610.57 -13.07%
本报告期比上 年初至 年初至报告期末
本报告期
年同期增减 报告期末 比上年同期增减
营业收入（元） 6,036,112.78 19.63% 20,145,950.38 -1.35%
归属于上市公司股东的净利润（元） -7,102,947.44 792.17% -24,734,330.40 9.81%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -6,702,940.89 741.98% -24,295,879.46 8.33%
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -447,866.72 17.01%
基本每股收益（元/股） -0.0220 1,000.00% -0.077 10.00%
稀释每股收益（元/股） -0.0220 1,000.00% -0.077 10.00%
加权平均净资产收益率 -4.01% -4.16% -13.98% -18.21%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -438,450.94 主要为证监会罚款
合计 -438,450.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 26,435 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
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持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押 40,000,000
合慧伟业商贸（北京）有限公司 境内非国有法人 12.43% 40,000,000
冻结 40,000,000
陈凤珠 境内自然人 3.42% 11,000,000
刘艳宇 境内自然人 1.14% 3,683,278
呼和浩特卷烟厂 境内非国有法人 0.87% 2,808,000
谢锦和 境内自然人 0.84% 2,699,919
陈荣 境内自然人 0.83% 2,661,853
吴建伟 境内自然人 0.78% 2,523,800
于波 境内自然人 0.66% 2,140,000
顾力平 境内自然人 0.59% 1,890,000
曹险峰 境内自然人 0.58% 1,876,850
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
合慧伟业商贸（北京）有限公司 40,000,000 人民币普通股 40,000,000
陈凤珠 11,000,000 人民币普通股 11,000,000
刘艳宇 3,683,278 人民币普通股 3,683,278
呼和浩特卷烟厂 2,808,000 人民币普通股 2,808,000
谢锦和 2,699,919 人民币普通股 2,699,919
陈荣 2,661,853 人民币普通股 2,661,853
吴建伟 2,523,800 人民币普通股 2,523,800
于波 2,140,000 人民币普通股 2,140,000
顾力平 1,890,000 人民币普通股 1,890,000
曹险峰 1,876,850 人民币普通股 1,876,850
上述股东关联关系或一致行动的 本公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上
说明 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
本公司股票不存在融资融券的情形。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比率 变动原因
应收账款 2,034,639.72 4,293,325.31 -52.61% 系收回货款
预付款项 1,502,996.93 311,735.42 382.14% 系在途货物增加
无形资产 - 44,585,875.59 -100.00% 系公司退回所购无形资产
预收款项 2,710,567.23 26,527,783.43 -89.78% 系债权转移科目重分类
其他应付款 117,026,591.09 85,930,213.13 36.19% 系债权转移科目重分类
损益表项目 期末余额 上期金额 变动比率 变动原因
为降低经营成本，对销售部门职能
及人员配置进行了调整，调整后公
销售费用 2,738.97 20,356.97 -86.55%
司暂无专职销售人员，销售业务主
要由部分管理层人员开展。
管理费用 3,730,448.66 12,121,327.58 -69.22% 本期冲回无形资产累计摊销所致
财务费用 1,514.35 374,692.17 -99.60% 本期未发生借款利息
资产减值损失 2,139,419.53 5,586,011.69 -61.70% 系公司需计提减值的资产减少
投资收益 -18,529,950.38 -3,553,529.86 421.45% 系联营公司亏损造成
营业外收入 4,446.56 73.01% 系税收返还
2,570.08
营业外支出 442,897.50 100,558.36 340.44% 主要为证监会罚款
现金流量表项目 期末余额 上期金额 变动比率 变动原因
筹资活动产生的现金流量净额 - -204,000.00 -100.00% 本期未发生借款等筹资活动
现金及现金等价物净增加额 2,398,302.91 158,818.64 1410.09% 系经营活动现金流量净额减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、本公司2015年年度报告被审计机构出具了非标准无保留意见的审计报告，由于公司2014年、2015年连续两年净利润亏损，
公司股票被深圳证券交易所实施退市风险警示，若公司2016年度经营继续亏损，公司股票存在被暂停上市的风险。
2、本公司于2014年10月24日召开了第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于转让浙江四海氨纶纤维有限公司22.264%
股权的议案》；2014年12月22日，公司召开了2014年第五次临时股东大会，审议通过了根据中瑞国际资产评估（北京）有限
公司出具的中瑞评报字[2014]1108130号评估报告，对本公司持有的参股公司四海氨纶22.264%股权以评估净资产14656.23万
元转让给绍兴县天瑞纺织品有限公司。由于公司持有的该股权被司法冻结，截止本报告批准报出日，该项股权转让尚未实际
完成。
3、本公司实际控制人合慧伟业及第三人马雅、赵伟与王纪钊因合慧伟业股权归属引起的诉讼事项。2015年5月29日，本公司
收到北京市西城区人民法院（[2014]西民初字第13393号）《民事判决书》，判决合慧伟业于判决生效后十日内配合王纪钊
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办理赵伟、马雅持有的合慧伟业各50%股权变更登记至王纪钊名下。该判决可能导致本公司控制权的变更。2015年6月5日合
慧伟业已向北京市第二中级人民法院提起上诉。2016年4月5日，北京市第二中级人民法院出具《执行裁定书》（[2016]京03
执412号），裁定：1、撤销北京市西城区人民法院（2014）西民初字第13393号民事判决；2、本案发回北京市西城区人民法
院重审。截止目前 ，本案未有判决结果。
4、本公司实际控制人合慧伟业与河北省久泰实业有限公司因股权归属引起的诉讼事项，2016年9月23日，河北省高级人民法
院作出重审一审（[2016]）冀民初26号）《民事判决书》，判决合慧伟业将其持有的本公司4,000万股股权变更登记至河北久
泰名下，截至本公告披露日，合慧伟业已向河北省最高人民法院提起重审上诉。
5、2016年8月5日，因筹划重大事项，公司股票于2016年8月5日起停牌，因该事项已构成重大资产重组，公司股票于2016年8
月19日起继续停牌，2016年9月30日，公司召开了第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于继续推进重大资产重组并申
请股票继续停牌的议案》，2016年10月17日，本公司召开了第八届董事会第五次会议，审议通过了公司定于2016年11月3日
召开2016年第四次临时股东大会审议关于筹划重大资产重组申请股票继续停牌的事项。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
由于公司 2014 年、2015 年连续两年净利润
《中国证券报》、上海证券报》、证券时报》《证券日报》、
亏损，公司股票被深圳证券交易所实施退市
2016 年 04 月 30 日 巨潮资讯网站上《公司关于公司股票仍将被实行退市风险
风险警示，若公司 2016 年度经营继续亏损，
警示的公告》[2016-24]
公司股票存在被暂停上市的风险。
《中国证券报》、上海证券报》、证券时报》《证券日报》、
巨潮资讯网站上《公司第七届董事会第十四次会议决议公
为配合公司主营业务转型，经公司董事会和
告》[2014-58]、《关于转让浙江四海氨纶纤维有限公司
股东大会审议通过将公司持有的参股公司 2014 年 10 月 24 日
22.264%股权的提示性公告》[2014-59]、《关于转让浙江
四海氨纶 22.264%股权转让给天瑞纺织品
四海氨纶纤维有限公司 22.264%股权的进展公告》
有限公司。
[2014-68]。
2014 年 12 月 23 日 《公司 2014 年第五次临时股东大会决议公告》[2014-73]
中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）《内蒙古敕勒川科技发展股份有限
2015 年 06 月 02 日 公司关于重大诉讼事项的公告》[临 2015-59 号]、《内蒙古
本公司实际控制人合慧伟业及第三人马雅、 敕勒川科技发展股份有限公司关于因诉讼可能导致控股
赵伟与王纪钊因合慧伟业股权归属引起的 权发生变更的提示性公告》[临 2015-60]
诉讼事项
内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司关于重大诉讼事项
2015 年 06 月 10 日
进展情况的公告[临 2015-65]
2016 年 04 月 30 日 2015 年度报告[定 2016-02]
中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）《内蒙古敕勒川科技发展股份有限
2015 年 06 月 10 日 公司关于重大诉讼事项进展情况的公告》》[临 2015-65]、
《内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司关于因诉讼可能
导致控股权发生变更的提示性公告》[临 2015-66]
本公司实际控制人合慧伟业与河北省久泰
实业有限公司因股权归属引起的诉讼事项 《内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司关于重大诉讼事
2015 年 06 月 30 日
项进展情况的公告》[临 2015-74]
《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于重大诉讼事项
2016 年 02 月 23 日
进展情况的公告》[临 2016-07]
2016 年 10 月 20 日 《内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司关于重大诉讼事
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项进展情况的公告》》[临 2016-71]、《内蒙古天首科技发
展股份有限公司关于因诉讼可能导致控股权发生变更的
提示性公告》[临 2016-72]
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
合慧伟业 关于独立 1、保证做到内蒙发展人员独
商贸（北 性、同业 立、财务独立、资产独立完整、
收购报告书或权益变动报告书中所 2015 年 08
京）有限公 竞争、关 业务独立、机构独立；2、避免 长期 履行中
作承诺 月 31 日
司及邱士 联交易的 同业竞争的承诺。3、规范关联
杰 承诺 交易的承诺。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 11 日 电话沟通 个人 询问与控股权相关的诉讼进展情况及天治基金的收购情况
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2016 年 07 月 27 日 电话沟通 个人 询问控股权诉讼进展及对公司重组的影响
2016 年 08 月 08 日 电话沟通 个人 询问重大事项停牌的原因
2016 年 08 月 25 日 电话沟通 个人 询问重大资产重组情况
2016 年 09 月 16 日 电话沟通 个人 询问重大资产重组情况
2016 年 09 月 23 日 电话沟通 个人 询问重大资产重组情况及诉讼进展和天治基金情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古天首科技发展股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,399,066.41 2,846,933.13
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,034,639.72 4,293,325.31
预付款项 1,502,996.93 311,735.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 232,064,845.54 189,439,826.35
买入返售金融资产
存货 11,447,556.07 8,971,240.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 54,286.00 217,124.00
其他流动资产 988,803.70 938,528.01
流动资产合计 250,492,194.37 207,018,712.59
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 91,693,004.61 110,222,954.99
投资性房地产
固定资产 38,526,879.62 40,436,882.37
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,585,875.59
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 130,219,884.23 195,245,712.95
资产总计 380,712,078.60 402,264,425.54
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 94,233,835.15 97,926,972.24
预收款项 2,710,567.23 26,527,783.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,319,080.62 1,445,135.81
应交税费 544,724.34 822,710.36
应付利息
应付股利
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其他应付款 117,026,591.09 85,930,213.13
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 215,834,798.43 212,652,814.97
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 300,000.00 300,000.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 300,000.00 300,000.00
负债合计 216,134,798.43 212,952,814.97
所有者权益：
股本 321,822,022.00 321,822,022.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 138,554,234.68 138,554,234.68
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
一般风险准备
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未分配利润 -295,798,976.51 -271,064,646.11
归属于母公司所有者权益合计 164,577,280.17 189,311,610.57
少数股东权益
所有者权益合计 164,577,280.17 189,311,610.57
负债和所有者权益总计 380,712,078.60 402,264,425.54
法定代表人：邱士杰 主管会计工作负责人：邱士杰 会计机构负责人：乔铸
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,047.30 1,099.69
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 233,102,009.88 236,315,220.46
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 54,286.00 217,124.00
其他流动资产 907,938.48 907,938.48
流动资产合计 234,065,281.66 237,441,382.63
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 106,693,004.61 125,222,954.99
投资性房地产
固定资产 288,323.29 308,794.84
在建工程
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,542.30
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 106,981,327.90 125,534,292.13
资产总计 341,046,609.56 362,975,674.76
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 | *ST天首：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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