河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河南科迪乳业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-082 号
2016 年 10 月
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张清海、主管会计工作负责人刘新强及会计机构负责人(会计主
管人员)李建全声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,255,342,785.93 2,016,387,420.63 11.85%
归属于上市公司股东的净资产
1,147,581,089.61 1,096,200,686.72 4.69%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 244,153,975.62 25.27% 595,240,036.80 19.22%
归属于上市公司股东的净利润
27,545,180.51 -9.57% 68,924,924.10 -3.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
25,276,679.26 -0.16% 63,314,571.40 -0.10%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 169,393,552.83 131.68%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -54.55% 0.13 -58.06%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -54.55% 0.13 -58.06%
加权平均净资产收益率 2.54% -0.35% 6.23% -2.91%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,699,970.48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,459,742.94
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 984,205.66
减：所得税影响额 533,566.38
合计 5,610,352.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 43,843
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
科迪食品集团股
境内非国有法人 46.65% 255,100,000 255,100,000 质押 254,200,000
份有限公司
河南省农业综合
国有法人 9.06% 49,551,934 0 质押
开发公司
王宇骅 境内自然人 3.83% 20,928,000 0 质押
中国长城资产管
国有法人 3.39% 18,560,000 0 质押
理公司
上海秉原旭股权
投资发展中心 境内非国有法人 2.93% 16,000,000 0 质押
（有限合伙）
东方证券股份有
国有法人 1.10% 6,004,000 0 质押
限公司
北京新希望产业
投资中心（有限 境内非国有法人 1.06% 5,808,500 0 质押
合伙）
张清海 境内自然人 0.45% 2,436,000 2,436,000 质押
薛长振 境内自然人 0.40% 2,182,900 0 质押 2,000
王爱连 境内自然人 0.39% 2,129,400 0 质押
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南省农业综合开发公司 49,551,934 人民币普通股 49,551,934
中国长城资产管理公司 18,560,000 人民币普通股 18,560,000
上海秉原旭股权投资发展中心（有
16,000,000 人民币普通股 16,000,000
限合伙）
东方证券股份有限公司 6,004,000 人民币普通股 6,004,000
北京新希望产业投资中心（有限合
5,808,500 人民币普通股 5,808,500
伙）
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王宇骅 5,232,000 人民币普通股 5,232,000
薛长振 2,182,900 人民币普通股 2,182,900
王爱连 2,129,400 人民币普通股 2,129,400
黄河源股权投资基金管理（苏州工
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
业园区）有限公司
上海小村汉宏创业投资合伙企业
1,930,000 人民币普通股 1,930,000
（有限合伙）
上述股东关联关系或一致行动的 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息
说明 披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末数 期初数 增减变动幅度 变动主要原因
应收票据 - 106,888.84 -100.00% 主要系本期期末无结存应收票据所致
应收账款 63,559,262.18 46,410,409.51 36.95% 主要系收入增加所致
预付款项 26,627,609.35 75,913,871.61 -64.92% 主要系预付设备款减少所致
主要系合并巨尔乳业数据及新建20万
存货 83,147,761.14 46,395,381.61 79.22%
吨液态项目投产存货增加所致
固定资产 972,132,248.95 247,519,511.32 292.75% 主要系在建工程转固定资产所致
在建工程 175,290,012.50 776,750,776.79 -77.43% 主要系在建工程转固定资产所致
无形资产 52,257,450.33 25,927,701.12 101.55% 主要系合并巨尔乳业无形资产所致
新建20万吨液态奶项目长期待摊费用
长期待摊费用 17,251,980.68 10,480,873.38 64.60%
增加所致
递延所得税资产 1,705,438.99 2,516,652.60 -32.23% 主要系本期所得税费用影响所致
主要系本期超过一年的预付设备款减
其他非流动资产 49,423,356.22 76,847,310.73 -35.69%
少所致
主要系本期合并巨尔乳业数据及新建
应付账款 124,123,904.70 33,927,610.43 265.85%
项目投产增加采购量所致
预收款项 4,991,592.64 10,808,740.73 -53.82% 主要系本期预收账款减少所致
应交税费 26,632,248.25 11,044,362.41 141.14% 主要系本期应交税费增加所致
其他应付款 15,110,330.67 11,144,802.64 35.58% 主要系合并巨尔乳业财务数据所致
递延收益 13,602,771.70 9,672,434.64 40.63% 主要系合并巨尔乳业财务数据所致
股本 546,800,000.00 273,400,000.00 100.00% 主要系本期资本公积转增股本所致
资本公积 174,911,093.78 448,311,093.78 -60.98% 主要系本期资本公积转增股本所致
项目 本期 上年同期 增减变动幅度 变动主要原因
营业税金及附加 2,871,132.21 1,914,627.27 49.96% 主要系本期增值税增加所致
主要系合并巨尔乳业数据及新建项目
管理费用 25,303,745.58 17,483,025.07 44.73%
投产管理费用增加所致
财务费用 34,883,545.98 25,843,326.19 34.98% 主要系本期贷款增加所致
资产减值损失 75,597.82 1,259,923.71 -94.00% 主要系本期新增坏帐准备减少所致
主要系并入巨尔乳业数据及生物公司
营业外收入 8,525,493.80 3,358,543.43 153.84%
处置淘汰奶牛所致
经营活动产生的
169,393,552.83 73,114,577.88 131.68% 主要系本期收入增加所致
现金流量净额
投资活动产生的 -143,919,131.86 -139,530,236.83 3.15%
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现金流量净额
筹资活动产生的
-44,076,563.18 548,224,928.10 -108.04% 主要系上期溢价发行股票所致
现金流量净额
现金及现金等价
-18,602,142.21 481,809,269.15 -103.86% 主要系上期溢价发行股票所致
物净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司2016年非公开发行A股股票的申请于2016年7月27日获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。截止披露
2016年三季度报告时，公司尚未收到中国证券监督管理委员会的书面核准文件。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年非公开发行 A 股股票 2016 年 07 月 28 日 www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
实际控制人 托他人管理
2015 年 06 月
张清海、许秀 其在公司首 三十六个月 正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺 30 日
云夫妇 次公开发行
股票前所直
接和间接持
有的公司股
份，也不由公
司回购其所
持有的该等
股份。
科迪食品集 自公司首次 2015 年 06 月 三十六个月 正常履行中
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团股份有限 公开发行的 30 日
公司 股票在证券
交易所上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
其在公司首
次公开发行
股票前所直
接和间接持
有的公司股
份，也不由公
司回购其所
持有的该等
股份。
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
之日起十二
个月内，不转
让或者委托
河南省农业
他人管理其 2015 年 06 月
综合开发公 十二个月 履行完毕
在公司首次 30 日
司
公开发行股
票前所持有
的公司股份，
也不由公司
回购其所持
有的该等股
份。
若科迪乳业
上市后 6 个月
内公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
科迪食品集
价均低于发 2015 年 06 月
团股份有限 六个月 履行完毕
行价或者上 30 日
公司
市后 6 个月期
末（2015 年
12 月 29 日）
收盘价低于
发行价，则科
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迪集团持有
公司股票的
锁定期限自
动延长至少 6
个月。
对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
股份，在股份
锁定期满后
两年内的减
持价格不低
于本次公开
发行价格；自
科迪乳业上
科迪食品集
市之日至科 2015 年 06 月
团股份有限 六十个月 正常履行中
迪集团减持 30 日
公司
之日，若科迪
乳业发生派
息、送股、资
本公积转增
股本、配股等
除权或除息
事项，则上述
承诺的减持
底价下限将
相应进行调
整。
对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相关
科迪食品集 法律法规规
2015 年 06 月
团股份有限 定及科迪集 六十个月 正常履行中
30 日
公司 团承诺的相
关锁定期满
后 24 个月内，
科迪集团将
通过证券交
易所集中竞
价交易、大宗
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交易等法律
法规允许的
方式进行减
持。在锁定期
满后的 24 个
月内，前 12
个月和后 12
个月分别减
持不超过
1,000 万股股
份，减持价格
不低于科迪
乳业首次公
开发行的价
格。科迪集团
将在减持前 3
个交易日公
告减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
科迪集团减
持之日，若科
迪乳业发生
派息、送股、
资本公积转
增股本、配股
等除权或除
息事项，则上
述承诺的减
持底价下限
将相应进行
调整。科迪集
团将严格遵
守关于解锁
期满后 24 个
月内减持意
向的上述承
诺，若科迪集
团违反该等
承诺进行减
持的，则自愿
将减持所得
收益上缴至
科迪乳业、并
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同意归科迪
乳业所有。
对于河南农
开在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相关
法律法规规
定及河南农
开承诺的相
关锁定期满
后 24 个月内，
河南农开将
通过证券交
易所集中竞
价交易、大宗
交易等法律
法规允许的
方式进行减
持。在锁定期
满后的 24 个
河南省农业
月内，前 12 2015 年 06 月
综合开发公 三十六个月 正常履行中
个月和后 12 30 日
司
个月分别减
持不超过
1,000 万股股
份，减持价格
不低于科迪
乳业首次公
开发行的价
格。河南农开
将在减持前 3
个交易日公
告减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
河南农开减
持之日，若科
迪乳业发生
派息、送股、
资本公积转
增股本、配股
等除权或除
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息事项，则上
述承诺的减
持底价下限
将相应进行
调整。河南农
开将严格遵
守关于解锁
期满后 24 个
月内减持意
向的上述承
诺，若河南农
开违反该等
承诺进行减
持的，则自愿
将减持所得
收益上缴至
科迪乳业、并
同意归科迪
乳业所有。
在公司上市
后三年内股
价达到《河南
科迪乳业股
份有限公司
股价稳定预
案》规定的启
动股价稳定
措施的具体
条件后，遵守
科迪食品集
公司董事会 2015 年 06 月
团股份有限 三十六个月 正常履行中
作出的稳定 30 日
公司
股价的具体
实施方案，并
根据该具体
实施方案采
取增持公司
股票或董事
会作出的其
他稳定股价
的具体实施
措施。
发行人控股
科迪食品集 2015 年 06 月
股东科迪集 长期 正常履行中
团股份有限 30 日
团承诺：本次
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公司 公开发行的
招股说明书
若有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，科迪
集团将依法
赔偿投资者
损失。一旦发
生前述情形，
科迪集团将
自愿按相应
赔偿金额申
请冻结所持
市值与履行
赔偿义务相
等金额的科
迪乳业股票，
为科迪集团
根据相关法
律法规规定
和监管机构
要求赔偿投
资者损失提
供保障。
实际控制人
张清海、许秀
云承诺：本次
公开发行的
招股说明书
若有虚假记
实际控制人
载、误导性陈 2015 年 06 月
张清海、许秀 长期 正常履行中
述或者重大 30 日
云夫妇
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，本人
将依法赔偿
投资者损失。
科迪食品集 2012 年 5 月
2012 年 05 月 长期 正常履行中
团股份有限 26 日，公司
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公司 控股股东科 26 日
迪集团出具
了《避免同业
竞争与利益
冲突的承诺
函》，向公司
做出如下承
诺：\"截至本承
诺函出具之
日，本公司没
有投资或控
制其他对科
迪乳业构成
直接或间接
竞争的企业，
本公司也未
从事任何在
商业上对科
迪乳业构成
直接或间接
竞争的业务
或活动。自本
承诺函出具
之日起，本公
司承诺自身
不会、并保证
不从事与科
迪乳业生产
经营有相同
或类似业务
的投资，今后
不会新设或
收购从事与
科迪乳业有
相同或类似
业务的公司
或经营实体，
不在中国境
内或境外成
立、经营、发
展或协助成
立、经营、发
展任何与科
迪乳业业务
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直接或可能
竞争的业务、
企业、项目或
其他任何活
动，以避免对
科迪乳业的
生产经营构
成新的、可能
的直接或间
接的业务竞
争。如科迪乳
业进一步拓
展其产品和
业务范围，本
公司承诺将
不与科迪乳
业拓展后的
产品或业务
相竞争；若出
现可能与科
迪乳业拓展
后的产品或
业务产生竞
争的情形，本
公司按包括
但不限于以
下方式退出
与科迪乳业
的竞争：（1）
停止生产构
成竞争或可
能构成竞争
的产品；（2）
停止经营构
成竞争或可
能构成竞争
的业务；（3）
将相竞争的
资产或业务
以合法方式
置入科迪乳
业；（4）将相
竞争的业务
转让给无关
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联的第三方；
（5）采取其
他对维护科
迪乳业权益
有利的行动
以消除同业
竞争。如因本
公司未履行
在本承诺函
中所作的承
诺给科迪乳
业造成损失
的，本公司将
赔偿科迪乳
业的实际损
失。本承诺持
续有效，直至
本公司不再
是科迪乳业
的控股股东
为止。\"
2012 年 5 月
26 日，公司
实际控制人
张清海、许秀
云夫妇出具
了《避免同业
竞争与利益
冲突的承诺
函》| 科迪乳业：2016年第三季度报告全文（更新后） （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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