山东山大华特科技股份有限公司
内幕信息及知情人管理制度
第一章 总则
第一条 为规范山东山大华特科技股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理工作，完善信息披露管理制度，根据《证券法》
等有关法律法规及《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司
建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所股票
上市规则》等中国证监会、深圳证券交易所有关规定，制定本制度。
第二条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、
准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司
内幕信息知情人的登记入档事宜。上市公司监事会应当对内幕信息
知情人登记管理制度实施情况进行监督。
股东关系管理部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕
信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外
界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对
外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内
容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、
传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公
司都应做好内幕信息的保密工作。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不
得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及
公司经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的
信息。尚未公开是指公司尚未在公司指定的信息披露媒体或深圳证
券交易所网站上正式公开的事项。
第七条 内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；
（三）公司尚未披露的定期报告和财务报告；
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和
经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十一）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查, 或者受到刑事处
罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪
被有权机关调查或者采取强制措施；
（十三）公司分配股利或者增资的计划；
（十四）公司股权结构的重大变化；
（十五）公司债务担保的重大变更；
（十六）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该
资产的百分之三十；
（十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担
重大损害赔偿责任；
（十八）上市公司收购的有关方案；
（十九）国务院证券监督管理机构、深圳证券交易所认定的对证
券交易价格有显著影响的其他重要信息。”
第三章 内幕信息知情人及其范围
第八条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十
四条规定的有关人员。
第九条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发
行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机
构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第四章 登记备案
第十条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、
传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及
知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机
构查询。
第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记
备案。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存
10 年。
第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
幕信息知情人的姓名，身份证号，知悉的内幕信息时间，知悉内幕
信息地点、知悉内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段、
登记时间、登记人。
第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、回购股份等重大事项，除填写上市公司内幕信息知情人档案
外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策
过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方
式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
公司进行以上所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后五
个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送山
东证监局和深圳证券交易所备案。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控
股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人
登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、
证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息
知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内
幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 公司依据法律法规要求向有关部门、单位报送未公
开信息的，应书面提醒报送的外部单位及相关人员履行保密义务，
并将知情人员名单登记备案。
第五章 保密及责任追究
第十七条 公司内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第十八条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信
息知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最
小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第十九条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际
控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、
高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十条 内幕信息知情人员在内幕信息依法公开前，不得买
卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票。
第二十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或
利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进
行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定
处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送
司法机关追究刑事责任。
第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、
证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股
东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，
公司保留追究其责任的权利。
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或
其他非法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司将把
处罚结果报送山东证监局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定
的报刊和网络进行公告。
第六章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登
记管理制度的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定
执行。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起实行。
附件一：公司内幕信息知情人档案格式
公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
序 内幕信息知 身份证号码 知悉内幕 知悉内幕信 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时间 登记人
号 情人姓名 信息时间 息地点
注1 注2 注3 注4
公司简称：山大华特 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
附件二：公司重大事项进程备忘录格式
公司重大事项进程备忘录
内幕信息事项：
涉及的相关内
内幕信息形成的 内幕信息关键 参与筹划决策人员名 参与筹划决 内幕信息公 登记时
序号 登记人 幕信息知情人
关键时点 时点的时间 单 策方式 开披露时间 间
本人签名确认
1
2
3
4
5
公司简称：山大华特 公司代码：000915 法定代表人签字：
