2016 年第三季度报告
公司代码：601777 公司简称：力帆股份
力帆实业（集团）股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人尹明善、主管会计工作负责人叶长春及会计机构负责人（会计主管人员）陈静美
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度
调整后 调整前 末增减(%)
总资产 25,280,750,951.7
28,022,922,515.52 25,320,607,451.77 10.85
归属于上市公司
6,794,919,714.20 6,830,262,080.93 6,870,118,580.93 -0.52
股东的净资产
年初至报告期末（1-9 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
月） （1-9 月）
调整后 调整前
经营活动产生的
98,206,632.47 287,186,587.90 287,186,587.90 -65.80
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 7,854,096,539.66 7,804,886,003.48 7,804,886,003.48 0.63
归属于上市公司
186,330,570.95 269,219,284.89 269,219,284.89 -30.79
股东的净利润
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归属于上市公司
股东的扣除非经
166,351,809.59 247,967,226.62 247,967,226.62 -32.91
常性损益的净利
润
加权平均净资产
2.74 3.78 3.78 减少 1.04 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.1483 0.2212 0.2212 -32.96
（元/股）
稀释每股收益
0.1483 0.2161 0.2161 -31.37
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -194,676.89 46,548.13
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 7,249,073.06 17,703,776.05
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
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益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益， 4,469,670.84 7,146,149.79
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
-98,892.28 -648,566.42
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
所得税影响额 -1,838,837.57 -3,945,445.36
少数股东权益影响额（税后） -140,302.62 -323,700.83
合计 9,446,034.54 19,978,761.36
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 69,701
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
重庆力帆控股
620,642,656 49.40 0 质押 557,260,000 境内非国有法人
有限公司
中国证券金融
22,474,360 1.79 0 无 国有法人
股份有限公司
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上海浦东发展
银行股份有限
公司－工银瑞
7,331,396 0.58 0 无 未知
信生态环境行
业股票型证券
投资基金
中央汇金资产
管理有限责任 7,195,500 0.57 0 无 国有法人
公司
中国农业银行
－长城安心回
5,899,899 0.47 0 无 未知
报混合型证券
投资基金
中国建设银行
股份有限公司
－富国中证新
5,033,401 0.40 0 无 未知
能源汽车指数
分级证券投资
基金
幸福人寿保险
股份有限公司
3,999,989 0.32 0 无 未知
－福鑫宝 3 号
年金分段
中国工商银行
股份有限公司
－嘉实新机遇
3,756,345 0.30 0 无 未知
灵活配置混合
型发起式证券
投资基金
中国银行股份
有限公司－工
银瑞信核心价 3,388,624 0.27 0 无 未知
值混合型证券
投资基金
崔叶 3,271,900 0.26 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
重庆力帆控股有限公司 620,642,656 人民币普通股 620,642,656
中国证券金融股份有限公司 22,474,360 人民币普通股 22,474,360
上海浦东发展银行股份有限公司－工银
7,331,396 人民币普通股 7,331,396
瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 7,195,500 人民币普通股 7,195,500
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中国农业银行－长城安心回报混合型证
5,899,899 人民币普通股 5,899,899
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国中证
5,033,401 人民币普通股 5,033,401
新能源汽车指数分级证券投资基金
幸福人寿保险股份有限公司－福鑫宝 3 号
3,999,989 人民币普通股 3,999,989
年金分段
中国工商银行股份有限公司－嘉实新机
3,756,345 人民币普通股 3,756,345
遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－工银瑞信核心
3,388,624 人民币普通股 3,388,624
价值混合型证券投资基金
崔叶 3,271,900 人民币普通股 3,271,900
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
序号 资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减额 增减比率
1 货币资金 7,245,567,277.29 5,355,166,759.32 1,890,400,517.97 35.30%
2 预付款项 717,205,493.35 253,067,935.85 464,137,557.50 183.40%
3 其他应收款 557,909,109.16 839,116,000.88 -281,206,891.72 -33.51%
4 其他流动资产 791,410,927.44 396,735,010.02 394,675,917.42 99.48%
5 可供出售金融资产 198,514,567.12 115,427,655.28 83,086,911.84 71.98%
6 开发支出 210,013,819.71 128,894,134.28 81,119,685.43 62.94%
7 其他非流动资产 45,997,058.87 19,959,228.32 26,037,830.55 130.46%
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以公允价值计量且
8 其变动计入当期损 0 13,388,772.28 -13,388,772.28 -100.00%
益的金融负债
9 应付票据 5,244,861,346.61 1,799,659,032.41 3,445,202,314.20 191.44%
10 应付职工薪酬 6,447,704.52 19,172,472.25 -12,724,767.73 -66.37%
11 应付利息 91,296,653.77 45,909,323.68 45,387,330.09 98.86%
一年内到期的非流
12 819,116,911.76 1,485,967,030.02 -666,850,118.26 -44.88%
动负债
13 其他流动负债 201,694,350.00 57,938,550.00 143,755,800.00 248.12%
14 应付债券 2,685,517,451.94 697,310,960.23 1,988,206,491.71 285.12%
15 少数股东权益 273,655,990.68 66,140,534.13 207,515,456.55 313.75%
利润表项目 本期金额 上期金额 增减额 增减比率
1 资产减值损失 -43,615,693.34 33,874,765.83 -77,490,459.17 -228.76%
2 公允价值变动收益 18,726,905.58 5,079,651.38 13,647,254.20 268.67%
3 营业外收入 33,550,540.97 20,222,079.40 13,328,461.57 65.91%
4 营业外支出 3,139,030.29 5,099,078.45 -1,960,048.16 -38.44%
5 所得税费用 -15,599,873.73 20,165,706.00 -35,765,579.73 -177.36%
6 净利润 183,321,512.88 260,720,375.91 -77,398,863.03 -29.69%
现金流量表项目 本期金额 上期金额 增减额 增减比率
经营活动产生的
1 98,206,632.47 287,186,587.90 -188,979,955.43 -65.80%
现金流量净额
投资活动产生的
2 -26,416,357.04 -858,835,672.94 832,419,315.90 96.92%
现金流量净额
筹资活动产生的
3 382,668,941.24 1,314,690,448.80 -932,021,507.56 -70.89%
现金流量净额
主要会计项目变动情况说明：
资产负债表项目：
1、货币资金：期末余额较年初增加主要系本期发行公司债，收到募集资金增加所致。
2、预付款项：期末余额较年初增加主要系本期预付供应商货款以及预付的土地款增加所致。
3、其他应收款：期末余额较年初减少主要系本期收到搬迁补偿款和冲销部分补贴款。
4、其他流动资产：期末余额较年初增加主要系待抵扣增值税进项税额和一年内到期的银行理财
产品较年初增加所致。
5、可供出售金融资产：期末余额较年初增加系本期增加资产证券化金融产品形成。
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6、开发支出：期末余额较年初增加主要系整车设计开发项目本年加大支出所致。
7、其他非流动资产：期末余额较年初增加主要系本期工程款较年初增加。
8、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：期末余额较年初减少系公司未到期的远
期结售汇估值收益增加形成。
9、应付票据：期末余额较年初增加主要系本期采用票据融资以及用票据支付货款增加所致。
10、应付职工薪酬：期末余额较年初减少主要系本期支付上期未付薪酬所致。
11、应付利息：期末余额较年初增加主要系本期发行公司债，应付债券利息增加所致。
12、一年内到期的非流动负债：期末余额较年初减少主要系一年内到期的长期借款到期偿还所
致。
13、其他流动负债：期末余额较年初增加主要系本期收到资产支持专项计划资金形成。
14、应付债券：期末余额较年初增加系本期发行公司债形成余额增加。
15、少数股东权益：期末余额较年初增加主要系本期引入外部公司投资，享有对下属子公司的
少数股东权益增加。
利润表项目：
1、资产减值损失：本期较上年同期减少主要系本期应收款项余额减少，对应计提的减值损失减
少所致。
2、公允价值变动损益：本期较上年同期增加主要系未到期的远期结售汇估值变化引起的损益增
加。
3、营业外收入：本期较上年同期增加主要系本期收到的政府补助较上期增加。
4、营业外支出：本期较上年同期减少主要系本期捐赠支出及固定资产处置损失减少所致。
5、所得税费用：本期较上年同期减少主要系本期应纳税所得额下降，对应计提所得税费用减少。
6、净利润：本期较上年同期减少，主要系根据公司于 2016 年 9 月收到中华人民共和国财政部
《财政部关于重庆力帆乘用车有限公司新能源汽车推广应用补助资金专项检查的处理决定》，公
司对电池芯数量小于公告数量的 1353 辆不符合申报条件的新能源汽车的中央财政补助资金所涉
及的收入在本期进行调整，调减营业收入 6719 万元，调减净利润 5711.15 万元，影响本期净利润
下降。
现金流量表项目：
1、经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少主要系本期收到的税费返还较上年同期
减少。
2、投资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加主要系本期收到处置投资性房地产补偿
款，以及赎回银行理财投资收到的现金增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少主要系本期偿还银行借款及支付融资性
票据款较上年同期增加，形成筹资活动现金流量净额减少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺背 承诺类 承诺时间及期 有履 及时
承诺方 承诺内容 说明未完 行应说
景 型 限 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
与股改 解决同 重庆力帆 在对力帆股份拥有控制权 持续有效，直 否 是
相关的 业竞争 控股有限 的关联方事实改变之前， 至承诺人不再
承诺 公司 其直接或间接控制的子企 成为对力帆股
业，不会直接或间接地以 份拥有控制权
任何方式从事竞争业务或 的关联方为
可能构成竞争业务的业 止。
务。
其他 重庆力帆 若力帆股份（包括其前身） 持续有效。 否 是
控股有限 因其上市前设立及存续过
公司、尹 程中存在的任何可能的股
明善、陈 东出资瑕疵而招致任何费
巧凤、尹 用支出、经济赔偿或其他
喜地、尹 经济损失，则由重庆力帆
索微 控股有限公司和尹明善、
陈巧凤、尹喜地、尹索微
无条件全额承担赔偿责
任，保证不因上述出资瑕
疵致使力帆股份及其未来
上市后的公众股东遭受任
何损失，上述责任为连带
责任。
与再融 解决关 力帆实业 公司 2015 年非公开发行 A 直至本次非公 否 是
资相关 联交易 （集团） 股股票募集资金不会直接 开发行 A 股股
的承诺 股份有限 或间接将全部或部分用于 票募集资金使
公司 对重庆力帆财务有限公司 用完结。
的增资或参与任何可能导
致此次非公开发行股票募
集资金流向实现重庆力帆
财务有限公司增资及增资
资金来源的合作计划。
与股权 其他 力帆实业 力帆股份承诺未为激励对 自限制性股票 是 是
激励相 （集团） 象获取有关限制性股票提 授予日 2013 年
关的承 股份有限 供贷款以及其他形式的财 9 月 25 日起 48
诺 公司 务资助，包括为其贷款提 个月内。
供担保。
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其他承 分红 力帆实业 在当年盈利的条件下，且 持续有效。 否 是
诺 （集团） 在无重大投资计划或重大
股份有限 现金支出发生时，公司应
公司 当采用现金方式分配股
利，以现金方式分配的利
润不少于当年实现的可分
配利润的百分之十，公司
连续任何三个会计年度内
以现金方式累计分配的利
润不少于该三年实现的年
均可分配利润的百分之三
十。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
力帆实业（集团）股份有限
公司名称
公司
法定代表人 尹明善
日期 2016 年 10 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:力帆实业（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,245,567,277.29 5,355,166,759.32
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 39,282,225.43 32,817,842.70
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 548,243,086.47 609,276,786.63
应收账款 2,790,449,035.45 3,614,519,179.93
预付款项 717,205,493.35 253,067,935.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 62,699,317.57 48,395,019.26
应收股利
其他应收款 557,909,109.16 839,116,000.88
买入返售金融资产
存货 2,246,313,732.60 2,155,528,247.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 791,410,927.44 396,735,010.02
流动资产合计 14,999,080,204.76 13,304,622,781.85
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 198,514,567.12 115,427,655.28
持有至到期投资
长期应收款 1,329,737,665.75 1,186,944,522.48
长期股权投资 2,970,652,967.46 2,636,669,389.87
投资性房地产 205,206,900.00 205,206,900.00
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固定资产 5,408,559,288.62 5,307,978,008.25
在建工程 1,244,621,926.54 988,624,522.01
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 878,429,629.90 888,372,152.53
开发支出 210,013,819.71 128,894,134.28
商誉 356,225,712.69 356,225,712.69
长期待摊费用
递延所得税资产 175,882,774.10 141,825,944.21
其他非流动资产 45,997,058.87 19,959,228.32
非流动资产合计 13,023,842,310.76 11,976,128,169.92
资产总计 28,022,922,515.52 25,280,750,951.77
流动负债：
短期借款 8,069,187,926.38 10,230,215,525.35
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 13,388,772.28
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,244,861,346.61 1,799,659,032.41
应付账款 2,158,807,084.62 2,209,241,437.15
预收款项 440,467,603.68 421,875,609.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,447,704.52 19,172,472.25
应交税费 | 力帆股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-25 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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