公司代码：600621 公司简称：华鑫股份
上海华鑫股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 24
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
2 / 24
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
毛辰 董事长 工作原因 曹宇
李鑫 董事 工作原因 徐民伟
1.3 公司负责人毛辰、主管会计工作负责人曹宇及会计机构负责人（会计主管人员）徐民伟保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71 21.59
归属于上市公司 1,950,668,334.63 1,850,479,016.15 5.41
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -378,972,643.42 -212,874,374.37 -78.03
现金流量净额
3 / 24
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 452,240,916.02 340,770,554.38 32.71
归属于上市公司 143,178,330.23 185,707,948.40 -22.90
股东的净利润
归属于上市公司 129,814,053.94 181,732,321.11 -28.57
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 7.52% 10.16% 减少 2.64 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.2732 0.3543 -22.89
（元/股）
稀释每股收益 0.2732 0.3543 -22.89
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 26,110.56 296,465.73
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 2,190,253.30 3,875,653.30
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
4 / 24
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
5 / 24
费收入
除上述各项之外的其 13,430,121.62 13,731,429.01
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -3,910,603.19 -4,436,070.19
少数股东权益影响额 -103,201.56
（税后） -
合计 11,735,882.29 13,364,276.29
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 45,661
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
华鑫置业（集团）有 139,517,522 26.62 国有法人
无
限公司
国华人寿保险股份 52,408,252 10.00 境内非国
未知
有限公司-分红三号 有法人
上海由由（集团）股 12,200,770 2.33 境内非国
未知
份有限公司 有法人
绿地金融投资控股 9,727,119 1.86 境内非国
未知
集团有限公司 有法人
上海益民食品一厂 6,831,436 1.30 国有法人
未知
（集团）有限公司
中国工商银行股份 5,061,600 0.97 境内非国
有限公司-南方大数 有法人
未知
据 100 指数证券投资
基金
中国工商银行股份 4,976,061 0.95 境内非国
有限公司-易方达安 有法人
未知
心回报债券型证券
投资基金
中国人寿保险股份 2,532,110 0.48 境内非国
有限公司-传统-普 有法人
未知
通保险产品
-005L-CT001 沪
顾嫒娟 2,521,800 0.48 境内自然
未知
人
6 / 24
香港中央结算有限 1,979,558 0.38 境外法人
未知
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条 股份种类及数量
件流通股的数 数量
种类
量
华鑫置业（集团）有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522
国华人寿保险股份有限公司-分红三号 52,408,252 人民币普通股 52,408,252
上海由由（集团）股份有限公司 12,200,770 人民币普通股 12,200,770
绿地金融投资控股集团有限公司 9,727,119 人民币普通股 9,727,119
上海益民食品一厂（集团）有限公司 6,831,436 人民币普通股 6,831,436
中国工商银行股份有限公司-南方大数据 100 指 5,061,600 5,061,600
人民币普通股
数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-易方达安心回报 4,976,061 4,976,061
人民币普通股
债券型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产 2,532,110 2,532,110
人民币普通股
品-005L-CT001 沪
顾嫒娟 2,521,800 人民币普通股 2,521,800
香港中央结算有限公司 1,979,558 1,979,558
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东华鑫置业（集团）有限公司与其
他九位股东之间不存在关联关系，公司未知其他
股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目
2015 年 12 月 31 与年初增减百分
项目 2016 年 9 月 30 日
日 比
应收账款 189,548,033.19 743,202.41 25404.23%
应收股利 7,354,169.86 2,354,169.86 212.39%
7 / 24
其他应收款 38,591,074.87 24,885,721.47 55.07%
存货 1,962,941,372.26 1,363,574,848.45 43.96%
在建工程 4,665,555.00 1,721,468.20 171.02%
短期借款 410,000,000.00 220,000,000.00 86.36%
应付账款 260,565,842.90 21,968,532.69 1086.09%
预收账款 137,229,905.31 211,878,496.65 -35.23%
应付利息 2,644,803.97 1,705,584.10 55.07%
一年内到期的非流动负
324,000,000.00 169,000,000.00 91.72%
债
利润表项目
与上年增减百分
项目 2016 年 1 至 9 月 2015 年 1 至 9 月
比
营业收入 452,240,916.02 340,770,554.38 32.71%
营业税金及附加 87,077,415.77 22,359,731.80 289.44%
销售费用 10,792,022.25 5,905,945.24 82.73%
管理费用 68,457,958.19 36,329,120.86 88.44%
财务费用 41,200,685.33 19,356,538.48 112.85%
营业外收入 17,907,620.78 4,963,302.97 260.80%
所得税费用 29,819,897.08 21,907,364.11 36.12%
现金流量表项目
与上年增减百分
项目 2016 年 1 至 9 月 2015 年 1 至 9 月
比
经营活动产生的现金流
-378,972,643.42 -212,874,374.37 -78.03%
量净额
投资活动产生的现金流
-44,770,745.72 5,477,852.36 -917.30%
量净额
筹资活动产生的现金流
422,646,031.37 -210,744,259.85 不适用
量净额
应收账款期末余额比期初余额增加 188,804,830.78 元，增加比例为 25,404.23%，增加原因
主要为本年增加上海致坤投资管理有限责任公司应收款 178,736,524.80 元。
应收股利期末余额比期初余额增加 5,000,000.00 元，增加 212.39%，增加原因主要应收上海
金欣联合发展有限公司股利 5,000,000.00 元所致。
其他应收款期末余额比期初增加 13,705,353.40 元，增加比例 55.07%，增加原因主要为公司
收购金穗路 1398 号房地产资产待认证的进项税 23,999,171.43 元。
存货期末余额比期初增加 599,366,523.81 元，增加比例 43.96%，增加原因主要为公司新增
金穗路 1398 号房地产资产 494,463,939.92 元。
在建工程期末余额比期初增加 2,944,086.80 元，增加比例 171.02%，增加原因主要为本年新
开工办公楼装修。
短期借款期末余额比期初余额增加 190,000,000.00 元，增加 86.36%，系银行借款增加所致。
8 / 24
应付账款期末余额比期初余额增加 238,597,310.21 元，增加 1,086.09%，增加原因主要系增
加应付云赛智联股份有限公司金穗路 1398 号房地产资产余款 251,991,300.00 元。
预收账款期末余额比期初余额减少 74,648,591.34 元，减少比例 35.23%，减少原因主要为与
上海致坤投资管理有限公司签订购房协议预收房款 119,157,683.20 元，本期实现收入。
应付利息期末余额比期初余额增加 939,219.87 元，增加 55.07%，系银行借款增加所致。
一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额增加 155,000,000.00 元，增加比例 91.72%，
增加原因主要为上期一年内到期的长期借款 90,000,000.00 元已于本期全部偿还；同时长期借款
中 245,000,000.00 元将于 2017 年 9 月 30 日前到期，本期将其转入一年内到期的非流动负债核算。
营业收入本期比上期增加 111,470,361.64 元，增加比例为 32.71%，增加原因主要为销售面
积增加导致收入增加。
营业税金及附加本期比上期增加 64,717,683.97 元，增加比例为 289.44%，增加原因主要为
房产销售收入增加，相应税金增加。
销售费用本期比上期增加 4,886,077.01 元，增加比例为 82.73%，增加原因主要为房产销售
收入增加，相应费用增加。
管理费用本期比上期增加 32,128,837.33 元，增加比例为 88.44%，增加原因主要为公司管理
业务量增加，人员同比增加及本期并表单位上海奥仑实业有限公司费用增加所致。
财务费用本期比上期增加 21,844,146.85 元，增加比例为 112.85%，增加原因主要系本期借
款增加及部分建设项目完工，利息资本化停止，同时公司项目投入增加，资金余量减少，利息收
入相应减少所致。
营业外收入本期比上期增加 12,944,317.81 元，增加比例为 260.80%，增加原因主要为本期
补贴收入较上期增加 927,500.00 元，及历年合资企业调整、收购兼并、场地搬迁、人员安置等结
余结转收入所致。
所得税费用本期比上期增加 7,912,532.97 元，增加比例为 36.12%，增加原因主要为上期存
在可弥补以前年度亏损，本期无此调整因素。
经营活动产生的现金流量净额本期比上期减少 166,098,269.05 元，减少比例为 78.03%，减
少原因主要为支付税费增加，以及公司收购金穗路 1398 号房地产资产支付云赛智联股份有限公司
预付款 251,991,300.00 元。
投资活动产生的现金流量净额本期比上期减少 50,248,598.08 元，减少比例为 917.30%，减
少原因主要为公司支付收购奥仑股权尾款，另下属子公司上海金陵出租汽车服务有限公司购入营
运车辆等固定资产所致。
筹资活动产生的现金流量净额本期比上期增加 633,390,291.22 元，增加原因主要为借款取得
的现金增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
因持有公司控股股东华鑫置业（集团）有限公司（以下简称“华鑫置业”）100%股权的上海
仪电（集团）有限公司正在筹划与公司相关的重大事项，经公司申请，公司股票已于 2016 年 8
月 25 日起停牌，公司于 2016 年 8 月 25 日、2016 年 9 月 1 日发布了《华鑫股份重大事项停牌公
告》（临 2016-028 号）、《华鑫股份重大事项进展暨继续停牌公告》（临 2016-031 号）。经与有关方
论证和商讨，上述事项对公司构成了重大资产重组，经公司申请，公司股票自 2016 年 8 月 25 日
起连续停牌，公司于 2016 年 9 月 8 日发布了《华鑫股份重大资产重组停牌公告》（临 2016-032
号）。2016 年 9 月 24 日，公司发布了《华鑫股份重大资产重组进展暨继续停牌公告》临 2016-036
号），经公司申请，公司股票自 2016 年 9 月 25 日起继续停牌，预计停牌时间不超过一个月。
9 / 24
经初步论证，公司本次重大资产重组的初步方案为置出公司部分资产及负债，注入华鑫证券
有限责任公司股权，交易对方范围初步确定为华鑫证券有限责任公司股东以及配套募集资金的认
购方，其中，配套募集资金的认购方尚未确定，本次交易将构成关联交易；交易方式初步方案拟
为资产置换及发行股份购买资产，并可能视情况募集配套资金，具体细节仍在谨慎论证中，尚未
最终确定。
截至本报告审议日，公司及有关各方对重组方案及标的资产涉及的相关事项正在进一步论证
商讨中，各中介机构正在积极有序地推进各项尽职调查及审计评估等基础工作，本次重组的具体
方案细节及标的资产范围尚在进一步细化和多方论证中。
具体内容详见公司刊登于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东华鑫置业承诺：
1、在同业竞争存在的情况下，凡上市公司参与竞标的项目，华鑫置业及其下属子公司均不参
与竞标；华鑫置业于2017年12月31日前，以市场化的方式逐步将存在同业竞争情况的相关业务与
资产注入到上市公司，使上市公司成为华鑫置业下属唯一的商务不动产运作平台。
2、华鑫置业现注册资本为人民币202,100万元，具有二级房地产开发资质。华鑫置业在产品
策划、营销服务、成本控制、客户导向等方面具备较强的专业能力，华鑫品牌在区域市场上也有
一定的影响，具备履约能力。
3、鉴于华鑫置业的相关业务与资产注入需要履行以下程序：(1)、履行国有产权转让的审批
等手续；(2)、上市公司股东大会审议批准、上市公司股东大会同意华鑫置业免于发出股份收购要
约（如需）； (3)、中国证监会的核准（如需）；(4) 、有关股权的其他股东在同等条件下放弃
优先购买权等。为此，若华鑫置业拟注入的相关业务与资产未取得上述任一批准导致未能在承诺
期限内注入上市公司，华鑫置业将在未获审批事实发生之日起 6 个月内采取将未获审批之有关业
务与资产托管给上市公司，或对外转让给无关联第三方等届时相关监管规定允许的方式解决同业
竞争问题。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海华鑫股份有限公司
法定代表人 毛辰
日期 2016 年 10 月 24 日
10 / 24
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 573,601,736.69 574,699,091.16
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,000.00
应收账款 189,548,033.19 743,202.41
预付款项 2,934,006.75 3,059,079.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 7,354,169.86 2,354,169.86
其他应收款 38,591,074.87 24,885,721.47
买入返售金融资产
存货 1,962,941,372.26 1,363,574,848.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,143,130.53 17,143,130.53
流动资产合计 2,792,113,524.15 1,986,509,243.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 30,669,556.00 31,768,456.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 404,547,657.47 389,835,642.31
投资性房地产 858,870,646.41 907,673,014.34
固定资产 142,834,594.19 139,398,558.09
在建工程 4,665,555.00 1,721,468.20
11 / 24
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,589,746.89 92,442,300.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,604,698.87 8,206,352.71
递延所得税资产 41,970,643.37 42,037,587.79
其他非流动资产
非流动资产合计 1,584,753,098.20 1,613,083,379.94
资产总计 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71
流动负债：
短期借款 410,000,000.00 220,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 260,565,842.90 21,968,532.69
预收款项 137,229,905.31 211,878,496.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 65,239.35 124,159.80
应交税费 58,739,041.34 76,913,716.97
应付利息 2,644,803.97 1,705,584.10
应付股利 687,056.62 687,056.62
其他应付款 308,356,629.06 269,379,843.24
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 324,000,000.00 169,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,502,288,518.55 971,657,390.07
非流动负债：
长期借款 827,949,523.80 698,033,809.52
应付债券
其中：优先股
12 / 24
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 7,101,336.00 7,376,061.00
其他非流动负债
非流动负债合计 835,050,859.80 705,409,870.52
负债合计 2,337,339,378.35 1,677,067,260.59
所有者权益
股本 524,082,351.00 524,082,351.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 217,532,690.10 217,532,690.10
减：库存股
其他综合收益 24,603,741.80 28,286,567.11
专项储备
盈余公积 196,173,021.63 196,173,021.63
一般风险准备
未分配利润 988,276,530.10 884,404,386.31
归属于母公司所有者权益合计 1,950,668,334.63 1,850,479,016.15
少数股东权益 88,858,909.37 72,046,346.97
所有者权益合计 2,039,527,244.00 1,922,525,363.12
负债和所有者权益总计 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71
法定代表人：毛辰 主管会计工作负责人：曹宇 会计机构负责人：徐民伟
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海华鑫股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 463,334,637.42 446,755,679.47
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 185,677,810.94 110,830.09
13 / 24
预付款项 72,985.37 23,985.37
应收利息 41,891,526.94 21,933,583.06
应收股利 105,811,562.71 40,471,905.26
其他应收款 503,297,415.12 456,044,653.88
存货 962,198,845.62 454,898,925.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,143,130.53 17,143,130.53
流动资产合计 2,279,427,914.65 1,437,382,693.44
非流动资产：
可供出售金融资产 30,452,720.00 31,551,620.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 99
