大连三垒机器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
大连三垒机器股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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大连三垒机器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人俞建模、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)
宋文晶声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,164,810,564.56 1,161,332,547.48 0.30%
归属于上市公司股东的净资产
1,137,944,005.55 1,130,337,207.30 0.67%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 19,104,538.03 -41.91% 61,291,914.32 -45.35%
归属于上市公司股东的净利润
7,961,385.40 -47.80% 21,054,622.89 -47.13%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
7,913,130.98 -46.89% 20,814,180.38 -47.21%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 12,850,175.94 -66.50%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.04 -42.86% 0.09 -50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 -42.86% 0.09 -50.00%
加权平均净资产收益率 0.71% -0.67% 1.86% -1.73%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
269,961.51
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,111.19
减：所得税影响额 50,858.62
少数股东权益影响额（税后） 8,771.57
合计 240,442.51 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,625
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
俞建模 境内自然人 38.90% 87,513,750 65,635,312 质押 12,000,000
俞洋 境内自然人 13.59% 30,577,500 22,933,125 质押 16,000,000
金秉铎 境内自然人 5.27% 11,846,250 8,884,687
刘平 境内自然人 3.61% 8,116,875 6,087,656
黄喜山 境内自然人 3.61% 8,116,875 6,087,656
俞洪彬 境内自然人 2.25% 5,062,500
广州期货股份
有限公司-炎燚
其他 1.86% 4,195,989
2 号资产管理
计划
辛其元 境内自然人 1.44% 3,240,000
丛爱荣 境内自然人 1.44% 3,240,000
宋文晶 境内自然人 1.43% 3,206,250 2,404,687
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
俞建模 21,878,438 人民币普通股 21,878,438
俞洋 7,644,375 人民币普通股 7,644,375
俞洪彬 5,062,500 人民币普通股 5,062,500
广州期货股份有限公司-炎燚 2
4,195,989 人民币普通股 4,195,989
号资产管理计划
丛爱荣 3,240,000 人民币普通股 3,240,000
辛其元 3,240,000 人民币普通股 3,240,000
金秉铎 2,961,563 人民币普通股 2,961,563
姜晓辉 2,531,250 人民币普通股 2,531,250
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中央汇金资产管理有限责任公
2,416,300 人民币普通股 2,416,300
司
刘平 2,029,219 人民币普通股 2,029,219
上述股东中俞建模与俞洋为父子关系，俞建模与俞洪彬为叔侄关系，其他股东之间不
上述股东关联关系或一致行动 存在关联关系，也不属于规定的一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东之间是
的说明 否存在关联关系或是否属于规定的一致行动人，前十名无限售条件股东与前十名股东
之间不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融
无
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司的应收票据较期初减少了84.48%，是由于银行承兑汇票到期兑付。
2、公司的其他应收款较期初减少了55.3%，是由于应收款回收。
3、公司的营业收入较上期减少了45.35%，是由于订单数量减少所致。
4、公司收到的税费返还较上期增加了3963.01%，是由于所得税汇算退回及出口退税收回所致。
5、投资活动产生的现金流量净额较上期增加了较多，是由于本期将理财资金分类到了投资活动。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
大连三垒首 公司 IPO 发
首次公开发行或再融资时所作承 股份限售承 2011 年 09
次公开发行 行时承诺限 60 个月 完成
诺 诺 月 29 日
前所有股东 售 60 个月
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原因 不适用
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
-70.00% 至 -40.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
1,656.69 至 3,313.38
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
5,522.3
元）
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业绩变动的原因说明 公司订单数量减少，预计 16 年度业绩下滑。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 393,140,940.09 378,009,700.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,870,000.00 18,491,709.17
应收账款 18,112,070.83 16,166,418.08
预付款项 10,061,107.11 8,326,975.56
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 65,422.20 146,368.70
买入返售金融资产
存货 96,903,997.05 87,571,002.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 500,000,000.00 500,000,000.00
流动资产合计 1,021,153,537.28 1,008,712,173.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 66,617,292.34 76,718,428.52
在建工程 4,228,903.45 1,859,269.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,457,955.88 72,904,542.08
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,352,875.61 1,138,134.11
其他非流动资产
非流动资产合计 143,657,027.28 152,620,373.71
资产总计 1,164,810,564.56 1,161,332,547.48
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 9,828,018.50 9,262,809.66
预收款项 9,579,908.68 13,267,447.26
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,382.28 1,435,295.01
应交税费 1,997,328.91 3,169,880.94
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应付利息
应付股利
其他应付款 0.00 106,458.13
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 21,427,638.37 27,241,891.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 21,427,638.37 27,241,891.00
所有者权益：
股本 225,000,000.00 225,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 507,952,272.33 507,952,272.33
减：库存股
其他综合收益 -181,775.56 -233,950.79
专项储备
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盈余公积 44,539,020.81 44,539,020.81
一般风险准备
未分配利润 360,634,487.97 353,079,864.95
归属于母公司所有者权益合计 1,137,944,005.55 1,130,337,207.30
少数股东权益 5,438,920.64 3,753,449.18
所有者权益合计 1,143,382,926.19 1,134,090,656.48
负债和所有者权益总计 1,164,810,564.56 1,161,332,547.48
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 380,360,757.49 371,029,326.02
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,870,000.00 17,771,709.17
应收账款 17,511,028.42 15,476,244.67
预付款项 9,799,705.03 8,194,570.56
应收利息
应收股利
其他应收款 55,922.20 386,068.70
存货 91,870,346.03 80,636,385.16
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 500,000,000.00 500,000,000.00
流动资产合计 1,002,467,759.17 993,494,304.28
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 17,160,529.34 9,160,529.34
投资性房地产
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固定资产 66,289,448.64 76,313,470.79
在建工程 4,228,903.45 1,859,269.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,457,955.88 72,904,542.08
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,713,380.23 4,498,001.48
其他非流动资产
非流动资产合计 163,850,217.54 164,735,812.69
资产总计 1,166,317,976.71 1,158,230,116.97
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 18,640,118.41 16,106,366.93
预收款项 9,448,428.68 13,078,868.41
应付职工薪酬 22,382.28 1,435,295.01
应交税费 1,813,022.34 2,786,929.40
应付利息
应付股利
其他应付款 3,038,476.72 106,458.13
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 32,962,428.43 33,513,917.88
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 32,962,428.43 33,513,917.88
所有者权益：
股本 225,000,000.00 225,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 516,312,801.67 516,312,801.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 44,539,020.81 44,539,020.81
未分配利润 347,503,725.80 338,864,376.61
所有者权益合计 1,133,355,548.28 1,124,716,199.09
负债和所有者权益总计 1,166,317,976.71 1,158,230,116.97
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 19,104,538.03 32,888,965.98
其中：营业收入 19,104,538.03 32,888,965.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,777,760.12 15,263,009.39
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其中：营业成本 13,466,544.13 17,113,762.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 194,693.91 456,708.11
销售费用 946,154.55 954,518.29
管理费用 3,861,999.14 4,895,316.48
财务费用 -3,691,631.61 -8,157,296.10
资产减值损失 0.00 0.00
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
4,954,137.83 0.00
号填列）
其中：对联营企业和合
0.00
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
9,280,915.74 17,625,956.59
列）
加：营业外收入 81,553.46 430,824.66
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 0.00 0.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
9,362,469.20 18,056,781.25
号填列）
减：所得税费用 1,414,230.11 2,747,349.79
五、净利润（净亏损以“－”号填
7,948,239.09 15,309,431.46
列）
归属于母公司所有者的净利润 7,961,385.40 15,251,182.55
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少数股东损益 -13,146.31 58,248.91
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 7,948,239.09 15,309,431.46
归属于母公司所有者的综合收
7,961,385.40 15,251,182.55
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-13,146.31 58,248.91
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.07
（二）稀释每股收益 0.04 0.07
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
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4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 18,| 三垒股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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