湖北回天新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
湖北回天新材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-61
2016 年 10 月
湖北回天新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人章锋、主管会计工作负责人文汉萍及会计机构负责人(会计主管
人员)石长银声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,825,313,701.83 1,770,968,686.71 3.07%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,556,764,809.42 1,509,088,587.51 3.16%
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 271,377,795.11 11.29% 825,995,711.50 12.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） 14,740,183.28 35.66% 77,735,050.41 32.60%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
11,604,789.62 8.51% 67,371,312.04 24.30%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 43,207,584.25 256.25%
基本每股收益（元/股） 0.0368 35.79% 0.1940 32.6%
稀释每股收益（元/股） 0.0368 35.79% 0.1940 32.6%
加权平均净资产收益率 0.95% 0.06% 5.07% -0.15%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -450,338.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,265,571.62
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 415,856.60
减：所得税影响额 1,853,282.70
少数股东权益影响额（税后） 14,068.43
合计 10,363,738.37 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、应收账款导致的坏账及流动性风险。报告期末，公司应收账款余额为41,503.29万元，比年初减少
0.13%，同时公司在发展阶段以募集资金及自有资金进行项目投资，会使公司面临一定程度上现金流紧张
的压力。公司已采取了多种措施来降低风险：对应收账款的坏账风险进行充分预估，对客户的信用等级进
行逐一评价，提前采取有针对性的预防措施，控制风险；合理制订回款计划并进行横向及纵向分解，将回
款作为销售团队的关键业绩指标进行周期考核；对超过回款期的应收账款加大催收力度，必要时采取法律
措施；启动2016年非公开发行股票募集资金补充公司流动资金。
2、下游行业增长放缓的风险。公司业绩与下游行业景气度密切相关，国内经济进入新常态，行业增
长速度和行业政策变化对公司均会造成重大影响。若公司不能持续开发新产品，不能对市场形势快速反应，
可能出现发展速度放慢的风险。公司一方面不断提高自主创新能力，研究开发高端产品，提升产品结构层
次，当个别行业出现波动时，及时调整经营策略，集中资源加大对其他行业的开发力度，降低业绩对单一
行业的过度依赖风险；另一方面以市场快速转变为契机，迅速占领市场，扩大成熟产品的市场份额；建立
营销与科研互动的机制，紧跟上下游的发展，加快新产品的研发推广，及时开拓新兴领域，在所聚焦行业
和产品的细分领域扩大规模、提升品牌影响力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,327
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
章锋 境内自然人 23.28% 93,313,540 76,456,636 质押 65,597,168
吴正明 境内自然人 5.09% 20,385,424 16,592,306 质押 14,168,556
刘鹏 境内自然人 5.09% 20,385,284 16,592,302 质押 14,168,556
长江证券－兴业银行－长江证
券超越理财宝 9 号集合资产管理 其他 4.97% 19,937,270
计划
中国农业银行股份有限公司－
中邮核心成长混合型证券投资 其他 2.02% 8,099,780
基金
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全国社保基金一一一组合 其他 1.75% 7,000,000
财通基金－兴业银行－岳淑秋 其他 1.52% 6,084,638
中国农业银行股份有限公司－
中邮核心优势灵活配置混合型 其他 1.47% 5,900,000
证券投资基金
长江证券股份有限公司 境内非国有法人 1.37% 5,483,607
兴业银行股份有限公司－工银
瑞信新材料新能源行业股票型 其他 1.00% 4,000,001
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
章锋 16,856,904 人民币普通股 16,856,904
中国农业银行股份有限公司－中邮核心成长混合型证券投资基金 8,099,780 人民币普通股 8,099,780
全国社保基金一一一组合 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
中国农业银行股份有限公司－中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 5,900,000 人民币普通股 5,900,000
长江证券股份有限公司 5,483,607 人民币普通股 5,483,607
兴业银行股份有限公司－工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 4,000,001 人民币普通股 4,000,001
吴正明 3,793,118 人民币普通股 3,793,118
刘鹏 3,792,982 人民币普通股 3,792,982
中国建设银行股份有限公司－中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
东吴基金－农业银行－东吴鼎利 5024 号－世真 1 号分级资产管理计划 3,239,022 人民币普通股 3,239,022
章锋、吴正明、刘鹏等 6 人于 2014 年 8 月 4
上述股东关联关系或一致行动的说明 日共同签署了《一致行动协议》，为一致行动
关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限
股东名称 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数
高管锁定股\首发 首发后个人类限售股解禁日
章锋 76,456,636 0 0 76,456,636
后个人类限售股 期为 2018 年 09 月 17 日
高管锁定股\首发 首发后个人类限售股解禁日
吴正明 16,592,306 0 0 16,592,306
后个人类限售股 期为 2018 年 09 月 17 日
高管锁定股\首发 首发后个人类限售股解禁日
刘鹏 16,592,302 0 0 16,592,302
后个人类限售股 期为 2018 年 09 月 17 日
每年的第一个交易日按 25%
史襄桥 2,898,402 0 0 2,898,402 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
金燕 2,572,224 0 0 2,572,224 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
赵勇刚 1,627,272 0 0 1,627,272 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
王争业 1,415,380 0 0 1,415,380 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
程建超 802,500 0 0 802,500 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
耿彪 1,701,484 0 0 1,701,484 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
章力 7,500 0 0 7,500 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
冷金洲 4,500 0 0 4,500 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
文汉萍 7,500 0 0 7,500 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
每年的第一个交易日按 25%
章宏建 7,500 0 0 7,500 高管锁定股 计算其本年度可转让股份法
定额度。
财通基金－兴业银 6,084,638 0 0 6,084,638 首发后机构类限 2018 年 9 月 17 日
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行－岳淑秋 售股
长江证券－兴业银
行－长江证券超越 首发后机构类限
19,937,270 0 0 19,937,270 2018 年 9 月 17 日
理财宝 9 号集合资 售股
产管理计划
合计 146,707,414 0 0 146,707,414 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项 目 本报告期末 上年度末 变动幅度 变动原因说明
应收票据 10,955.60 4,777.31 129.33% 主要系客户回款应收票据增加所致；
其他应收款 2,087.13 1,329.32 57.01% 主要系备用金及待结算其他往来增加所致；
其他流动资产 52.23 -100.00% 主要系待抵扣进项税减少；
可供出售金融资产 1,500.00 750.00 100.00% 主要系增加上海聚车信息科技有限公司投资。
本期湖北、上海待验收设备及常州覆膜项目基建
在建工程 2,362.07 1,576.82 49.80%
投入增加所致；
短期借款 4,000.00 -100.00% 主要系偿还银行贷款所致；
应付票据 1,225.00 4,173.71 -70.65% 主要系应付的银行票据到期兑付所致；
应付账款 17,495.52 12,261.83 42.68% 主要系应付材料款、设备款增加所致；
预收款项 3,472.16 1,458.36 138.09% 主要系预收客户货款增加所致；
应付职工薪酬 590.30 436.42 35.26% 主要系应付职工的工资增加所致；
应交税费 -294.61 -71.13 314.21% 主要系期末应交税费企业所得税减少所致；
股本 40,078.44 20,039.22 100.00% 主要系资本公积转增股本增加所致；
少数股东权益 542.56 369.24 46.94% 主要系新合并孙公司增加的少数股东权益；
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动幅度 变动原因说明
财务费用 -44.88 372.69 -112.04% 主要系本期银行贷款利息支出减少所致；
期末应收帐款债权控制有效，计提资值减值损失
资产减值损失 545.29 1,071.40 -49.10%
减少；
营业外收入 1,439.96 985.57 46.10% 本期收到的政府补助收入增长所致；
营业外支出 61.98 209.15 -70.37% 主要系上年同期对外损赠支出所致；
主要系利润总额增加及本期计提可抵扣的递延
所得税费用 1,280.86 984.45 30.11%
所得税资产相比同期减少所致；
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现金 主要系本期经营活动的现金流入相比同期增加
4,320.76 -2,765.37 -256.25%
流量净额 所致；
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投资活动产生的现金 主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期
-1,926.43 -12,058.17 -84.02%
流量净额 资产支付的现金相比同期减少所致；
筹资活动产生的现金 主要系上年同期向银行借款及吸收定向募集资
-6,276.59 43,777.99 -114.34%
流量净额 金所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年7-9月，公司实现营业收入27,137.78万元，同比增长11.29%；实现利润总额1,695.77万元，同比
增长15.84%%；归属于母公司净利润1,474.02万元，同比增长35.66%。公司营业收入、利润保持增长主要
系：公司不断完善业务布局，逐步稳固了可持续发展的产品结构、客户结构。传统业务保持稳定业绩，新
产品、新客户、新市场贡献较大增量。在新能源领域，光伏行业用胶、太阳能电池背膜继续保持增长；在
乘用车整车用胶、绿色环保的耐高温无溶剂包装胶、高端玻璃幕墙胶、微电子及电器用胶等业务领域，大
客户销售持续发力，销售业绩创新高。同时，随着公司产品研发、工艺技术改善，关键原材料替代等因素，
部分产品综合毛利率同比有较大提升；管理费用、销售费用管控成效符合预期。
（1）市场营销与开发。报告期，公司整体营业收入依然保持稳定增长态势，客户结构、产品进一步
优化升级，具体表现为：①工业大客户类销售业务保持快速增长，客户分布合理、品质提升；对核心大客
户形成稳定供货，并继续增加市场份额和产品种类，成功中标中车集团、中通客车、比亚迪客车、晶澳太
阳能等优质大客户订单并开始批量供货；港珠澳大桥特殊工程用胶完成首批供货；传统经销商渠道类业务
销售基本稳定；②有机硅胶、聚氨酯胶为公司两大核心产品，为报告期贡献主要业绩增量；③太阳能电池
背膜、高端建筑幕墙胶、绿色环保的无溶剂软包装胶等新业务持续增长，其中太阳能电池背膜同比增长
84.33%。
（2）产品优化和研发。软包装胶核心中间体技术实现突破，毛利率大幅提升，功能性溶剂产品和无
溶剂品种性能得到较大提升，产品结构完善；环氧水处理胶通过行业标杆客户的前期测试并获得批量订单；
氟膜（流涎线）品质逐步稳定，氟膜（吹膜线）已实现批量生产，亚光吹膜各项性能满足客户需求，已批
量试产，自产背板用胶品质提升，重新开始批量使用；风电叶片胶在行业标杆客户批量使用；日产、神龙
汽车整车聚氨酯胶的产品性能不断改进；汽车整车用多款新产品如底涂剂、MS胶通过客户验证通过及批
量使用；轨道交通车厢胶、防电弧胶等产品通过了试验验证或确认了技术指标；SMC材料粘接用胶形成量
产并应用；新能源汽车电池用胶通过多家行业标杆客户测试，已获得客户批量订单；加强对新能源电池、
轨道交通、乘用车、建筑工业化、PUR、无溶剂包装胶等重点项目的调研，优化产品技术开发规划；完成
了微电子项目总验收论证、上海市技术中心申报程序。
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（3）募投项目与技改。“年产一万吨有机硅玻璃幕墙胶和年产一万吨聚氨酯软包装及环保水处理胶粘
剂建设项目”中的聚氨酯双螺杆自动生产线已实现连续化量产，产品已供客户使用并满足要求，报告期本
募投项目实现效益 97.63万元；完成双组份硅胶产线转移，确定单组份扩产方案。公司积极调整产品结构，
充分调动公司资源聚焦核心优势产品，通过技术研发和生产管控改善，改造生产设备、优化工艺，进一步
提高产品质量，改进产品性能，降低产品制造成本。
（4）内部控制与管理。完善了有效的费用预算管控制度，成本控制成效显著，可控管理费用在实施
费用预算管控后明显下降，期间费用增长低于销售收入增长；进一步健全了绩效考核体系和激励措施，与
公司的业务模式和整体经营业绩高度匹配；加强监审法务工作，强化内部审计监督职能，进一步规范内部
控制；按计划推进第一期员工持股计划（非公开发行股票方式）第二阶段工作，完成证监会反馈意见的答
复报告，顺利进入行政核准后期阶段，持续完善对公司核心团队、尤其是新聘人才的中长期激励机制。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
详见本节“二、业务回顾和展望 / 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 ”。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大供应商及向前5大供应商采购的数量系因业务开拓情况而定，未发生重大变化。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大客户销售额占营业收入的比例未发生重大变化，公司在电子领域、光伏领域、汽车整车制造领域
销售规模扩大、客户结构进一步优化，汽车整车领域宇通客车进入公司前5大客户，为公司开拓整车领域其他客户树立标杆
效应。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
详见本节“二、业务回顾和展望 / 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 ”。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节 公司基本情况 / 二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
一、自本次非公开发行定价基准日
（公司第七届董事会第五次会议
决议公告日：2016 年 6 月 20 日）
章力;章宏 前六个月至本承诺函出具之日，本 本次非公
建;文汉萍; 股份减持 人不存在减持本人直接或间接持 2016 年 09 月 开发行完
程建超;冷 承诺 有的回天新材股份的情况；二、自 22 日 成后六个
金洲 本承诺函出具之日至本次非公开 月内
发行完成后六个月，本人不存在减
持直接或间接持有的回天新材股
份的计划。
（1）自公司 2016 年度非公开发行
股票相关董事会决议日前六个月
至今，除首次公开发行募集资金投
资项目及前次非公开募集资金投
首次公开发行或再融 本次非公
湖北回天新 资项目以外，公司不存在实施或拟
资时所作承诺 2016 年 09 月 开发行完
材料股份有 其他承诺 实施的重大投资或资产购买的情
22 日 成后三个
限公司 况； （2）除首次公开发行募集资
月内
金投资项目及前次非公开募集资
金投资项目以外，未来三个月内，
公司无重大投资或资产购买的计
划。
\"根据中国证监会《关于首发及再
融资、重大资产重组摊薄即期回报
章锋;吴正 有关事项的指导意见》的有关规
明;刘鹏;史 定，公司实际控制人就保障公司填 2016 年 06 月
其他承诺 2019-06-20 正常履行中
襄桥;王争 补即期回报措施切实履行出具如 19 日
业;赵勇刚 下承诺：1、不越权干预公司经营
管理活动，亦不侵占公司利益； 2、
自本承诺出具日至公司本次非公
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开发行股票实施完毕前，若中国证
监会作出关于填| 回天新材：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-24 |
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| 附件：公告原文 |
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