京威股份：2016年第三季度报告全文

北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京威卡威汽车零部件股份有限公司
       2016 年三季度报告
          证券简称：京威股份
          证券代码：002662
     披露时间：2016 年 10 月 22 日
                                 北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李璟瑜、主管会计工作负责人李璟瑜及财务负责人鲍丽娜声明：
保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
                                                             北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   8,390,844,369.18                6,871,563,246.13                       22.11%
归属于上市公司股东的净资产
                                               4,405,008,620.23                4,363,714,544.74                         0.95%
（元）
                                                          本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                                  增减                                        年同期增减
营业收入（元）                      1,202,823,038.04                     46.82%        3,426,035,097.54               34.57%
归属于上市公司股东的净利润
                                         63,633,533.37                   -35.17%        263,643,664.05                -20.73%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                         62,660,492.10                   -34.90%        260,119,013.94                -21.08%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                          --                       --                   364,158,832.05                -34.28%
（元）
基本每股收益（元/股）                              0.08                  -38.46%                   0.35               -20.45%
稀释每股收益（元/股）                              0.08                  -38.46%                   0.35               -20.45%
加权平均净资产收益率                             1.46%                    -0.88%                  6.07%                -1.89%
                                                                                                                     单位：元
                                  项目                                                     年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                                          -2,742,452.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
                                                                                                                 5,282,899.05
量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                                             2,600,068.69
减：所得税影响额                                                                                                 1,315,690.93
     少数股东权益影响额（税后）                                                                                   300,173.82
合计                                                                                                             3,524,650.11
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                        北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             21,036
                                                            股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称          股东性质      持股比例         持股数量
                                                                      的股份数量       股份状态          数量
北京中环投资管
                  境内非国有法人        30.00%        225,000,000
理有限公司
德国埃贝斯乐股
                  境外法人              25.20%        189,000,000        37,500,000
份有限公司
宁波福尔达投资
                  境内非国有法人        10.94%         82,040,000        82,040,000 质押                  64,400,000
控股有限公司
龚斌              境内自然人             3.65%         27,340,000        27,340,000 质押                   4,363,400
秦皇岛方华机械
                  境内非国有法人         2.67%         20,000,000        20,000,000
科技有限公司
上海华德信息咨
                  境内非国有法人         1.29%          9,709,000
询有限公司
博时基金－中国
银行－平安人寿
－平安人寿委托 其他                      1.07%          8,000,000
投资 1 号资产管
理计划
龚福根            境内自然人             0.89%          6,690,000         6,690,000 质押                   6,690,000
全国社保基金六
                  其他                   0.86%          6,449,893
零四组合
中国建设银行股
份有限公司－华
                  其他                   0.78%          5,853,168
夏盛世精选混合
型证券投资基金
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量
北京中环投资管理有限公司                                                225,000,000 人民币普通股         225,000,000
                                                       北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
德国埃贝斯乐股份有限公司                                             151,500,000 人民币普通股      151,500,000
上海华德信息咨询有限公司                                               9,709,000 人民币普通股        9,709,000
博时基金－中国银行－平安人寿
－平安人寿委托投资 1 号资产管理                                        8,000,000 人民币普通股        8,000,000
计划
全国社保基金六零四组合                                                 6,449,893 人民币普通股        6,449,893
中国建设银行股份有限公司－华
                                                                       5,853,168 人民币普通股        5,853,168
夏盛世精选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－博
时卓越品牌混合型证券投资基金                                           5,300,000 人民币普通股        5,300,000
（LOF）
中国人寿保险股份有限公司－分
                                                                       4,921,500 人民币普通股        4,921,500
红－个人分红-005L-FH002 深
宁波海达蓝源创业投资有限公司                                           4,100,000 人民币普通股        4,100,000
中国人寿保险（集团）公司－传统
                                                                       3,000,000 人民币普通股        3,000,000
－普通保险产品
                                  龚福根先生持有宁波福尔达投资控股有限公司 60%股份，龚斌先生持有宁波福尔达投资
上述股东关联关系或一致行动的
                                  控股有限公司 40%股份。龚福根先生和龚斌先生为父子关系。除前述之外，未知上述股
说明
                                  东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                     北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用   □不适用
1.   营业收入、营业成本及费用较上年同期增长幅度较大，主要系本期并入华翼主体数据以及销售增长所致。
2.   财务费用较上年同期增长幅度较大，主要系发行 2015 及 2016 后债券应付利息所致；
3.   投资收益下降幅度较大，主要系对外投资的深圳五洲龙公司亏损所致；
4.   归属于母公司所有者的净利润与去年同期相比下降幅度较大，主要系对外投资的深圳五洲龙公司亏损所致，如果剔除
深圳五洲龙的影响，归属于母公司的净利润将同比增长 7%。
5.   长期股权投资期末余额与期初相比增长幅度较大，主要系对外投资江苏卡威公司股权和增加深圳五洲龙投资所致；
6.   在建工程期末余额与期初相比增长幅度较大，主要系无锡南方基地投资建厂以及购置新生产线所致；
7.   无形资产余额与期初相比增长幅度较大，主要系购买土地所致；
8.   应付利息期末余额与期初相比增长幅度较大，主要系发行 15 年及 16 年债券所致；
9.   应付债券期末余额与期初相比增长幅度较大，主要系发行 16 年债券所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     1、2016年6月18日，经本公司第三届董事会第三十三次会议决议通过，根据本公司新能源汽车发展战略的需要，使用
自有资金10.5亿元人民币购买江苏卡威汽车工业集团有限公司35%的股权。目前工商变更已完成。
     2、2016年4月26日，经公司第三届董事会第三十二次会议及2016年第一次临时股东大会审议通过2016年非公开发行公
司债券的相关方案。16京威债拟发行规模不超过20亿元，期限3年（附第二年末公司上调票面利率选择权及投资者回售选择
权），本次非公开发行公司债券在中国证券业协会备案，可以一次发行或分期发行。国信证券股份有限公司为公司本次发行
债券的主承销商，采取代销的方式承销。本募集资金扣除发行费后用于补充运营资金。
     2016年7月8日，16京威债（16京威01）完成第一期发行，债券代码118740，发行总额15亿元，利率6%，每张面值为人
民币100元，共1,500万张，发行价格为100元/张。本期债券发行共募集资金人民币150,000万元，扣除承销费用人民币1,800
万元后的余额为人民币148,200万元。截至2016年7月8日止，主承销商国信证券股份有限公司已将募集资金人民币150,000万
元扣除承销费用人民币1,800万元后的余额人民币148,200万元（大写：人民币壹拾肆亿捌仟贰佰万元整）全额存入公司在中
国农业银行股份有限公司北京大兴支行开立的11110801040198952银行账户中。
     3、2016年8月19日，经公司第三届董事会第三十七次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过非公开发行股票的相
关事项，本次募集资金用途为在德国投资建设高端电动汽车研发生产基地，非公开发行股票数量不超过2.5亿股（含2.5亿股），
募集资金总额不超过70亿元（含70亿元，含发行费用），公司拟将扣除发行费用后的募集资金全部用于德国高端电动汽车研
发生产基地项目，差额部分企业自筹解决。本次募投项目，目前在等待国家发改委的备案通知。
                                                       北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
                                                                    30.00%     至                           50.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
                                                                     60,000    至                           70,000
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                         45,349.01
元）
                                          1、参股公司受行业及政策影响的业绩变动；
                                          2、按照协议约定，德方股东最迟应在 2016 年 12 月 8 日前偿还 2.7 亿元赔偿
业绩变动的原因说明
                                          款；
                                          3、发行债券的利息费用影响。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                   接待方式               接待对象类型                调研的基本情况索引
2016 年 08 月 31 日     实地调研                   机构                       巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 08 月 31 日     实地调研                   个人                       巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                              北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京威卡威汽车零部件股份有限公司
                                                                                               单位：元
                 项目                        期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                             586,301,161.99                 875,264,952.47
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             355,774,277.15                 350,467,950.11
    应收账款                                             872,405,246.41                 752,283,256.32
    预付款项                                             244,529,337.53                 205,393,285.54
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            10,336,393.83                    2,262,151.41
    买入返售金融资产
    存货                                                1,047,089,375.34                955,690,963.35
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             262,436.03                     326,426.33
流动资产合计                                            3,116,698,228.28              3,141,688,985.53
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                            2,016,163,520.93                   664,125,139.64
    投资性房地产                              22,890,770.83                     23,633,650.89
    固定资产                                1,530,790,803.68                 1,543,118,781.14
    在建工程                                  87,800,243.25                     41,379,917.36
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 485,660,881.96                    345,195,469.93
    开发支出
    商誉                                    1,084,303,268.72                 1,084,303,268.72
    长期待摊费用                              41,330,325.63                     24,337,610.66
    递延所得税资产                              5,206,325.90                     3,780,422.26
    其他非流动资产
非流动资产合计                              5,274,146,140.90                 3,729,874,260.60
资产总计                                    8,390,844,369.18                 6,871,563,246.13
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                  12,455,805.77                     76,657,354.48
    应付账款                                 556,236,826.98                    624,695,910.42
    预收款项                                  29,408,337.53                      8,739,871.63
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                              90,315,407.80                     84,451,885.23
    应交税费                                  36,618,312.25                     27,569,745.65
                             北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                          79,064,516.13                      4,258,064.52
    应付股利
    其他应付款                          7,588,193.73                     5,887,583.67
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                         382,666.67                       382,666.67
流动负债合计                         812,070,066.86                    832,643,082.27
非流动负债：
    长期借款
    应付债券                        3,074,626,408.68                 1,583,490,255.29
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                            6,338,987.49                     4,358,737.00
    递延收益                            4,304,999.98                     4,591,999.99
    递延所得税负债                    22,561,613.93                     25,133,025.42
    其他非流动负债
非流动负债合计                      3,107,832,010.08                 1,617,574,017.70
负债合计                            3,919,902,076.94                 2,450,217,099.97
所有者权益：
    股本                             750,000,000.00                    750,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                        2,091,473,094.41                 2,091,473,094.41
    减：库存股
    其他综合收益                        2,938,308.04                      287,896.60
    专项储备
                                                     北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    227,212,111.59                 227,212,111.59
    一般风险准备
    未分配利润                                                 1,333,385,106.19              1,294,741,442.14
归属于母公司所有者权益合计                                     4,405,008,620.23              4,363,714,544.74
    少数股东权益                                                 65,933,672.01                    57,631,601.42
所有者权益合计                                                 4,470,942,292.24              4,421,346,146.16
负债和所有者权益总计                                           8,390,844,369.18              6,871,563,246.13
法定代表人：李璟瑜                     主管会计工作负责人：李璟瑜                    会计机构负责人：鲍丽娜
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                             期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    285,529,770.35                 430,345,132.42
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                    129,147,620.87                 185,633,224.96
    应收账款                                                    485,484,122.26                 381,167,874.83
    预付款项                                                    138,522,824.12                    82,776,112.55
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                     1,176,826.55                     350,787.67
    存货                                                        524,107,309.69                 478,957,737.99
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                                   1,563,968,473.84              1,559,230,870.42
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               5,335,186,447.27              3,840,079,875.60
                                       北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    投资性房地产                                22,890,770.83                     23,633,650.89
    固定资产                                   647,646,881.33                    718,775,524.31
    在建工程                                    66,158,130.13                     29,236,050.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   196,571,557.95                    200,891,370.71
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                10,723,665.09                      8,845,680.83
    递延所得税资产                                1,190,549.98                     1,190,549.98
    其他非流动资产
非流动资产合计                                6,280,368,002.58                 4,822,652,702.78
资产总计                                      7,844,336,476.42                 6,381,883,573.20
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                   456,211,063.98                    416,317,140.48
    预收款项                                      6,467,420.00                     1,029,000.00
    应付职工薪酬                                32,788,629.99                     33,439,673.00
    应交税费                                    10,938,881.75                     18,010,725.90
    应付利息                                    79,064,516.13                      4,258,064.52
    应付股利
    其他应付款                                    3,390,754.58                     5,024,261.18
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                   588,861,266.43                    478,078,865.08
非流动负债：
    长期借款
                                   北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付债券                               3,074,626,408.68                1,583,490,255.29
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                             3,074,626,408.68                1,583,490,255.29
负债合计                                   3,663,487,675.11                2,061,569,120.37
所有者权益：
    股本                                    750,000,000.00                     750,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                               2,288,754,128.90                2,288,754,128.90
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                225,780,617.40                     225,780,617.40
    未分配利润                              916,314,055.01                 1,055,779,706.53
所有者权益合计                             4,180,848,801.31                4,320,314,452.83
负债和所有者权益总计                       7,844,336,476.42                6,381,883,573.20
3、合并本报告期利润表
                                                                                     单位：元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                         1,202,823,038.04                        819,224,332.00
    其中：营业收入                     1,202,823,038.04                        819,224,332.00
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
                                      北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、营业总成本                           1,068,911,460.63                       693,108,787.58
    其中：营业成本                        866,794,983.28                        577,824,074.17
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出