旷达科技：2016年第三季度报告全文（更新后）

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
旷达科技集团股份有限公司
   2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                               旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：
  未亲自出席董事姓名   未亲自出席董事职务   未亲自出席会议原因           被委托人姓名
    赵凤高             独立董事                出差                       刘榕
    公司负责人沈介良、主管会计工作负责人沈介良及会计机构负责人(会计主管人员)吴娟
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                        上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   6,443,772,571.21               6,545,644,063.14                         -1.56%
归属于上市公司股东的净资产（元）               2,420,619,331.52               2,126,901,528.47                         13.81%
                                                          本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                       本报告期                                     年初至报告期末
                                                                  增减                                        年同期增减
营业收入（元）                         528,352,671.05                    23.31%        1,567,174,198.14                17.36%
归属于上市公司股东的净利润（元）       118,078,375.80                    70.52%         251,122,945.65                 26.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       116,226,051.89                    65.50%         248,000,154.85                 24.10%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                       --                   151,664,748.27                 95.41%
基本每股收益（元/股）                            0.0929                  67.69%                  0.1964                24.15%
稀释每股收益（元/股）                            0.0912                  67.96%                  0.1942                24.25%
加权平均净资产收益率                              5.00%                  1.57%                   10.87%                 0.71%
                                                                                                                    单位：元
                           项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                               8,337.01
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
                                                                                  3,395,413.03
标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               567,832.26
减：所得税影响额                                                                   837,588.04
     少数股东权益影响额（税后）                                                     11,203.46
合计                                                                              3,122,790.80                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              71,787
                                                             股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例          持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态          数量
沈介良             境内自然人            51.79%        685,821,524       685,821,524 质押                 356,000,000
旷达控股集团有限
                   境内非国有法人         1.64%         21,669,320        21,669,320
公司
江苏旷达创业投资
                   境内非国有法人         1.40%         18,516,712        18,516,712
有限公司
中央汇金资产管理
                   国有法人               1.03%         13,605,000
有限责任公司
钱凯明             境内自然人             0.90%         11,930,000         8,947,500
梁炳容             境内自然人             0.42%          5,516,604
许建国             境内自然人             0.34%          4,540,000         3,405,000
马水花             境内自然人             0.33%          4,318,300
鲍旭义             境内自然人             0.33%          4,313,300
沈冬青             境内自然人             0.31%          4,150,000         2,905,000
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
              股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类          数量
中央汇金资产管理有限责任公司                                              13,605,000 人民币普通股          13,605,000
梁炳容                                                                     5,516,604 人民币普通股           5,516,604
马水花                                                                     4,318,300 人民币普通股           4,318,300
鲍旭义                                                                     4,313,300 人民币普通股           4,313,300
冯盘兴                                                                     3,481,100 人民币普通股           3,481,100
常州产业投资集团有限公司                                                   3,300,000 人民币普通股           3,300,000
黄俊                                                                       3,057,546 人民币普通股           3,057,546
深圳市恒泰华盛资产管理有限公司
                                                                           3,044,402 人民币普通股           3,044,402
－弘盛量化 1 号私募基金
上海朵颐投资有限公司                                                       2,800,000 人民币普通股           2,800,000
                                                               旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江上策投资管理有限公司                                                  2,800,000 人民币普通股        2,800,000
                                   本公司前十名股东中，旷达控股集团有限公司及江苏旷达创业投资有限公司是公司控股
                                   股东和实际控制人沈介良实际控制的公司，是沈介良的一致行动人。钱凯明先生为公司
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   董事、许建国先生为公司副董事长、沈冬青为子公司副总经理。本公司未知其他股东之
明
                                   间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
                                   动人。
                                   公司股东旷达控股集团有限公司通过普通证券账户持股 1,980,000 股，通过中信证券股
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 19,689,320 股，其合计持有公司股
务情况说明（如有）
                                   票 21,669,320 股，占公司总股本的 1.64%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末余额 35,368.29 万元，较期初减少 56.02%，主要原因为票据保证金到期支付导致；
2、应收票据期末余额 19,453.53 万元，较期初增加 63.68%，主要原因为货款回笼增加导致；
3、应收账款期末余额 96,125.02 万元，较期初增加 42.74%，主要原因为销售增长及能源补贴不计提坏账导致；
4、在建工程期末余额 4,013.57 万元，较期初减少 91.53%，主要原因为工程完工转固导致；
5、工程物资期末余额 5,459.02 万元，较期初增加 248.01%，主要原因为电站采购组件未安装导致；
6、生产性生物资产期末余额 2,089.65 万元，较期初增加 96.22%，主要原因为费用归集导致；
7、其他非流动资产期末余额 8,958.43 万元(含公益性生物资产)，较期初减少 42.44%，主要为预付工程、设备款结算导致；
8、应付票据期末余额 19,753.00 万元，较期初减少 67.10%，主要原因为预付工程、设备款结算导致；
9、预收款项期末余额 379.47 万元，较期初减少 96.43%，主要原因为货款结算导致；
10、其他应付款期末余额 12,478.18 万元，较期初减少 43.11%，主要原因为股权激励回购义务款减少导致；
11、一年内到期的非流动负债期末余额 85,177.65 万元，较期初增加 41.45%，主要原因为一年内到期的长期负债增加导致；
12、长期应付款期末余额 8,635.05 万元，较期初减少 79.35%，主要原因为应付款的偿付和一年内到期的长期负债增加导致；
13、股本期末 132,435.00 万元，较期初增加 100.00%。主要原因为本期权益分配导致；
14、资本公积期末 14,606.92 万元，较期初减少 79.40%。主要原因为本期权益分配导致；
15、库存股期末 9,571.08 万元，较期初减少 30.94%。主要原因为第一期股权激励行权导致；
16、财务费用本期发生额 10,592.23 万元，较上年同期增长 100.48%，主要是本期贷款利息增加导致；
17、营业外收入本期发生额 434.36 万元，较上年同期减少 37.21%，主要是本期保险赔款和不需支付款项减少导致；
18、营业外支出本期发生额 37.21 万元，较上年同期减少 94.38%，主要是本期处置非流动资产减少导致；
19、少数股东损益本期发生额-179.54 万元，较上期亏损增加 177.12 万元，主要原因为本期合资公司经营亏损导致；
20、收到的税费返还发生额 162.47 万元，较上年同期增加 1,711.18%，主要为出口退税业务增加导致；
21、收到其他与经营活动有关的现金发生额 19,657.04 万元，较上年同期增加 1,190.64%，主要为保证金增加导致；
22、支付其他与经营活动有关的现金发生额 19,355.05 万元，较上年同期增加 74.80%，主要为保证金增加导致；
23、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 15.00 万元，较上年同期增加 275.00%，主要为本期固定资产
处置导致；
24、收到其他与投资活动有关的现金发生额 53,718.85 万元，较上年同期增加 45,424.45%，为保证金增加导致；
25、投资支付的现金发生额 0 万元，较上年同期下降 100.00%，主要为本期未发生对外投资事项；
26、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 万元，较上年同期下降 100.00%，主要为本期未发生对外投资事项；
27、支付其他与投资活动有关的现金 16,750.80 万元，较上年同期下降 36.61%，主要为本期保证金减少导致；
28、吸收投资收到的现金 0 万元，较上年同期下降 100.00%，主要为本期未发生吸收投资事项；
29、收到其他与筹资活动有关的现金 12,496.00 万元，较上年同期增加 197.21%，主要为本期票据贴现及保证金增加导致；
30、偿还债务支付的现金 111,690.00 万元，较上年同期增加 175.01%，主要为本期比去年同期贷款到期增加导致；
31、支付其他与筹资活动有关的现金 32,143.88 万元，较上年同期增加 675.98%，主要为本期融资租赁费用及保证金增加导
致。
                                                               旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
非公开发行股票事项
公司第三届董事会第十四次会议、第三届董事会第二十一次会议、2015年第四次临时股东大会、第三届董事会第二十三次会
议、2016年第一次临时股东大会和第三届董事会第二十四次会议、2016年第二次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行
股票方案等相关议案，拟向包括江苏旷达创业投资有限公司在内的不超过10名的特定投资者发行不超过10,914.17万股（含），
发行价格不低于10.72元/股。
2016年4月1日公司召开了第三届董事会第二十五次会议及2016年4月28日召开了2015年年度股东大会，审议通过了《关于公
司2015年度利润分配的议案》等相关议案，2015年度利润分配方案已实施完毕，本次非公开发行股票发行数量调整为不超过
21,910.1123万股（含），发行价格调整为不低于5.34元/股。
本次发行已获中国证监会《关于核准旷达科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1499号）核准。
对于本次非公开发行股票的发行情况，公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
             重要事项概述                           披露日期                   临时报告披露网站查询索引
公司非公开发行股票申请获得中国证监
                                     2016 年 01 月 13 日
会受理
公司收到非公开发行股票反馈意见       2016 年 02 月 17 日
公司非公开发行股票预案二次修订       2016 年 02 月 26 日
公司非公开发行股票申请反馈意见延期
                                     2016 年 03 月 11 日
回复
                                                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司非公开发行股票预案三次修订       2016 年 03 月 15 日
公司非公开发行股票申请文件反馈意见
                                     2016 年 04 月 12 日
回复
公司非公开发行股票申请获得中国证监
                                     2016 年 05 月 19 日
会发审委审核通过
公司非公开发行股票申请获得中国证监
                                     2016 年 08 月 02 日
会核准批复
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由        承诺方                       承诺内容                      承诺时间     承诺期限   履行情况
股改承诺             不适用
收购报告书或权益变
                     不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用
                                                                 旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                我目前没有、将来也不会以任何方式直接或间接从事
                                与股份公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业
                                务，也不以任何方式直接或间接投资于业务与股份公
首次公开发行或再融              司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或 2010 年 03 月 08
                     沈介良                                                                              长期     正在履行
资时所作承诺                    其他机构、组织。我不会向其他业务与股份公司相同、日
                                类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机
                                构、组织、个人提供专有技术或提供销售渠道、客户
                                信息等商业秘密。
                                1、本人及一致行动人旷达控股集团有限公司合计持
                                有旷达科技股份 352,755,422 股，自愿继续锁定，承
                                诺自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 6 月 30 日止不减
                                持本人及一致行动人持有的上述股份；2、在上述承
                     沈介良及其 诺期内，不会委托他人管理所持有的上述股份，也不
                     一致行动人 会通过协议、信托或任何其他安排将股份所对应的表 2015 年 12 月 17
                                                                                                         6 个月   履行完毕
                     旷达控股集 决权授予他人行使，亦不会要求公司回购上述股份。日
                     团有限公司 若上述股份发生资本公积转增股本、派送股票红利等
                                使股份数量发生变动的事项，上述股份数量相应调
                                整；3、在上述承诺期内，若违反上述承诺减持旷达
                                科技股份，减持股份的全部所得将上缴归旷达科技,
                                并承担由此引发的一切法律责任。
                                1、凡 2016 年 1 月 18 日至 2016 年 1 月 22 日期间，
                                公司员工及全资子、孙及分公司，控股子公司员工通
                                过二级市场买入旷达科技股票且连续持有 12 个月以
                                上并且在职，若因增持旷达科技股票产生的亏损，由
                                                                                      2016 年 01 月 18
                     沈介良     本人予以全额补偿；收益则归员工个人所有。2、本                            6 个月   正在履行
其他对公司中小股东                                                               日
                                人将积极带头，在 2016 年 1 月 18 日起的一个月内，
所作承诺
                                本人或本人一致行动人将增持公司股票不低于 50 万
                                股，并承诺自增持完成后六个月内不减持本人及一致
                                行动人所持旷达科技的股票。
                                为使公司本次非公开发行填补回报措施能够得到切
                                                                                2016 年 02 月 24
                     沈介良     实履行，维护公司和全体股东的合法权益，本人承诺：                                  正在履行
                                                                                日
                                不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。
                                （一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
                                人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（二）
                                承诺对本人的职务消费行为进行约束。（三）承诺不
                                动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活
                     公司董事、 动。（四）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制
                                                                                      2016 年 02 月 24
                     监事及高级 度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承                                    正在履行
                                                                                      日
                     管理人员   诺如公司未来实施股权激励，拟公布的公司股权激励
                                的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
                                （六）本承诺出具日后至公司本次非公开发行实施完
                                毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺
                                的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证
                                                                  旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                  监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的
                                  最新规定出具补充承诺。
                                  1、沈介良先生及其一致行动人在增持旷达科技
                     沈介良及其
                                  （002516）股票期间及完成增持后的 12 个月内不减
                     一致行动人
                                  持持有的旷达科技股票。2、沈介良先生及其一致行 2016 年 02 月 26
                     江苏旷达创                                                                     12 个月   正在履行
                                  动人将遵守相关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖 日
                     业投资有限
                                  股票、短线交易，在上述增持期间及法定期限内不超
                     公司
                                  计划增持。
                                  本公司从本次非公开发行股票首次定价基准日前六
                                  个月至本承诺函出具之日不存在减持旷达科技股票
                     江苏旷达创
                                  的情况；本承诺函出具之日至本次非公开发行股票完 2016 年 03 月 14
                     业投资有限                                                                               正在履行
                                  成后六个月内不减持所持有的旷达科技股票。若违反 日
                     公司
                                  上述承诺，本公司减持股份所得全部归旷达科技所
                                  有。
承诺是否及时履行     是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                                  15.00%    至                       40.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                        28,900.03   至                     35,182.64
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                   25,130.46
业绩变动的原因说明                                         主要为电力板块发电量的增加及本次会计估计的调整。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                    旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式          接待对象类型             调研的基本情况索引
                                                                 公司总体规划及新能源业务板块新的
2016 年 07 月 07 日   电话沟通          机构
                                                                 发展情况
                                                          旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：旷达科技集团股份有限公司
                                         2016 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                   项目                          期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   353,682,897.47                 804,138,468.92
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   194,535,252.58                 118,850,612.99
    应收账款                                                   961,250,202.05                 673,437,853.03
    预付款项                                                    10,245,196.87                    13,905,616.01
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  30,333,083.29                    36,157,569.52
    买入返售金融资产
    存货                                                       350,583,098.55                 351,616,823.15
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               285,743,840.41                 324,800,486.08
流动资产合计                                                2,186,373,571.22                2,322,907,429.70
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                       旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                            4,690,423.87                     5,086,921.31
    固定资产                            3,448,159,057.37                 2,985,057,489.02
    在建工程                              40,135,658.15                    473,638,212.36
    工程物资                              54,590,180.42                     15,686,351.28
    固定资产清理
    生产性生物资产                        20,896,547.23                     10,649,477.06
    油气资产
    无形资产                             263,203,092.53                    251,007,339.74
    开发支出
    商誉                                 202,821,754.68                    202,821,754.68
    长期待摊费用                          51,325,766.78                     56,420,968.67
    递延所得税资产                        81,992,197.81                     66,741,089.02
    其他非流动资产                        89,584,321.15                    155,627,030.30
非流动资产合计                          4,257,398,999.99                 4,222,736,633.44
资产总计                                6,443,772,571.21                 6,545,644,063.14
流动负债：
    短期借款                             909,000,000.00                    720,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                             197,530,000.00                    600,408,657.56
    应付账款                             631,075,138.04                    657,687,800.01
    预收款项                                3,794,708.60                   106,415,114.66
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                          35,667,560.90                     39,744,078.45
    应交税费                              49,448,365.03                     46,288,978.42
                             旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利                      3,741,508.62
    其他应付款                 124,781,796.34                    219,331,557.52
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     851,776,461.96                    602