浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江开尔新材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-093
2016 年 10 月
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邢翰学、主管会计工作负责人马丽芬及会计机构负责人(会计主
管人员)叶景英声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,154,785,446.48 876,032,254.27 31.82%
归属于上市公司股东的净资产
1,001,102,118.03 584,158,365.55 71.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 87,063,497.67 -22.51% 235,355,349.78 -32.75%
归属于上市公司股东的净利润
10,104,806.30 -1.86% 25,416,154.80 -61.11%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
5,287,285.87 -47.50% 12,291,076.93 -79.52%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 35,374,802.28 310.84%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.03 -25.00% 0.09 -64.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -25.00% 0.09 -64.00%
加权平均净资产收益率 1.01% -0.77% 2.95% -8.77%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -64,346.80
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 856,162.92
主要系本期“三名”企业培育省重点
企业研究院项目配套补助
3,000,000.00 元，技术创新财政补
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,230,167.19 助 968,300.00 元，省重大科技项目
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
补助 930,000.00 元，市政府质量奖
600,000.00 元以及合肥拆迁补助
708,867.19 元.
主要系没收非公开发行募集资金投
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,036,554.41
资者的违约金 5,059,283.85 元.
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
主要系闲置资金购买理财产品的收
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,201,073.96
益
减：所得税影响额 2,134,475.56
少数股东权益影响额（税后） 58.25
合计 13,125,077.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、新产品开发及实现产业化不达预期风险
公司起家于釉料研发制造，发展于城市轨道交通建设，后以新型功能性搪瓷材料“需求创
造性”及“功能多样化”的优异特性为载体，综合上市公司的各种优势资源，以多种手段积极向
火电节能环保、大气治理、新型绿色建筑幕墙等领域进行延伸和探索，持续推动核心技术的
创新与突破，实现业绩爆发式增长。但科技发展进步迅速，市场竞争激烈，更多新产品的研
发到投入生产并产生经济效益需要一段周期，在向新业务领域探索和实现更多产品产业化的
过程中，公司将面临人才短缺、营销渠道拓展等方面的挑战，其效果能否达到预期存在较大
的不确定性。
对策：公司将持续密切关注行业政策变化，适时灵活应对，不断提高市场判断和应变能
力，继续做好项目的可行性研究，强化过程控制与管理，提高研发效率；引进高端管理、营
销、技术等复合型人才，健全人才激励机制；不断提高核心技术的研发能力，积极稳妥地引
导和推进搪瓷产业的转型与升级，以防范和控制业务拓展中的风险。
2、规模扩张带来的经营与管理风险
在“大环保”产业战略布局下，公司以内生式增长与外延式并重方式发展，使整体规模得
到不断扩张，分子公司的陆续增加,致使公司经营管理、风险控制的难度加大，对公司现有的
战略规划、制度建设、组织设置、营运管理、财务管理、内部控制等方面提出了更高的要求。
如果公司经营与管理水平不能及时适应规模迅速扩张及结构变化的需要，都可能阻碍公司业
务的正常开展或者错失发展机遇，存在规模扩张导致的经营与管理风险。
对策：公司内部一方面将完善内部管控制度、更新和优化管理体系，另一方面，建立与
发展规模相适应的综合性、高素质管理团队，以满足集团化管控的需求，为公司外延式扩张
的经营与管理奠定坚实基础；对各子公司，将通过派驻管理人员、加强沟通、规范管理、文
化传输等方式加强在业务规划、团队建设、管理体系、财务统筹等方面的有效融合；与此同
时，公司将持续加强企业文化建设，以健全的制度和先进的企业文化保障科学、有效经营。
上述风险都直接或间接影响本公司的经营，请投资者特别关注“上述风险”。
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 7,832
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
邢翰学 境内自然人 36.81% 106,583,647 81,533,647 质押 56,090,000
吴剑鸣 境内自然人 10.33% 29,899,200 22,424,400 质押 21,590,000
邢翰科 境内自然人 9.87% 28,570,000 21,427,500 质押 7,190,000
康恩贝集团有限公司 境内非国有法人 2.20% 6,383,647 6,383,647
上海巽利投资有限公司 境内非国有法人 2.20% 6,383,647 6,383,647 质押 2,750,000
杭州华弘海泰投资管理合
境内非国有法人 2.20% 6,383,647 6,383,647 质押 6,367,628
伙企业（有限合伙）
山西证券－杭州银行－山
西证券开尔新材 1 号集合 其他 1.79% 5,182,858
资产管理计划
全国社保基金一一四组合 其他 1.78% 5,164,765
黄铁祥 境内自然人 1.11% 3,210,000
方三明 境内自然人 1.00% 2,898,327
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
邢翰学 25,050,000 人民币普通股 25,050,000
吴剑鸣 7,474,800 人民币普通股 7,474,800
邢翰科 7,142,500 人民币普通股 7,142,500
山西证券－杭州银行－山西证券开尔新材 1
5,182,858 人民币普通股 5,182,858
号集合资产管理计划
全国社保基金一一四组合 5,164,765 人民币普通股 5,164,765
黄铁祥 3,210,000 人民币普通股 3,210,000
方三明 2,898,327 人民币普通股 2,898,327
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保
2,516,900 人民币普通股 2,516,900
险产品-005L-CT001 深
中国民生银行股份有限公司－工银瑞信添福 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信新金融股
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－工银瑞信总回
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
报灵活配置混合型证券投资基金
1、邢翰学、吴剑鸣、邢翰科是本公司的控股股东，其中邢翰学与吴剑鸣系夫
妻，邢翰学与邢翰科系兄弟关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
2、除邢翰学、吴剑鸣和邢翰科存在近亲属关系外，本公司未知上述其他股东
之间是否存在关联关系或为一致行动人。
1、公司股东黄铁祥未通过普通证券账户持有公司股票，通过光大证券公司客
户信用交易担保证券账户持有 3,210,000 股，实际合计持有 3,210,000 股；
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 2、公司股东方三明除通过普通证券账户持有 171,320 股外，还通过申万宏源
公司客户信用交易担保证券账户持有 2,727,007 股，实际合计持有 2,898,327
股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 限售股数
高管锁定股：每年度第一个交
易日解锁 25%；其中 2016 年 4
高管锁定股、非 月新增的非公开发行股份
邢翰学 81,533,647 0 0 81,533,647
公开发行股份 6,383,647 股的上市流通时间为
2019 年 4 月 6 日（如遇非交易
日顺延）
吴剑鸣 22,424,400 0 0 22,424,400 高管锁定股 每年度第一个交易日解锁 25%
邢翰科 21,427,500 0 0 21,427,500 高管锁定股 每年度第一个交易日解锁 25%
董事离任后六
离任于 2016 年 7 月 28 日，六
顾金芳 1,856,250 0 618,750 2,475,000 个月内锁定
个月后解除锁定
100%
刘永珍 1,700,625 0 0 1,700,625 高管锁定股 每年度第一个交易日解锁 25%
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
傅建有 41,625 0 0 41,625 高管锁定股 每年度第一个交易日解锁 25%
程志勇 128,700 0 0 128,700 高管锁定股 每年度第一个交易日解锁 25%
康恩贝集团有限公 非公开发行股 上市流通时间为 2019 年 4 月 6
6,383,647 0 0 6,383,647
司 份 日（如遇非交易日顺延）
上海巽利投资有限 非公开发行股 上市流通时间为 2019 年 4 月 6
6,383,647 0 0 6,383,647
公司 份 日（如遇非交易日顺延）
杭州华弘海泰投资
非公开发行股 上市流通时间为 2019 年 4 月 6
管理合伙企业（有 6,383,647 0 0 6,383,647
份 日（如遇非交易日顺延）
限合伙）
合计 148,263,688 0 618,750 148,882,438 -- --
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产项目
期末余额 年初余额
资产项目 变动幅度 变动原因
金额（万元） 占比 金额（万元） 占比
主要系报告期内购买理财产品所
货币资金 5,872.53 5.09% 9,290.10 10.60% -36.79%
致
主要系报告期内部分客户票据支
应收票据 2,055.57 1.78% 1,436.10 1.64% 43.14%
付方式增加所致
主要系报告期闲置资金购买理财
应收利息 79.61 0.07% - 0.00% 100.00%
产品增加应收利息所致
主要系报告期内采购各类材料及
预付款项 2,876.10 2.49% 861.94 0.98% 233.68% 配件,为生产备货，预付款增加所
致
主要系期初存货在报告期内实现
存货 10,169.77 8.81% 14,792.79 16.89% -31.25%
销售所致
主要系报告期内闲置资金委托他
其他流动资产 27,574.52 23.88% 397.30 0.45% 6840.44%
人进行现金管理金额增加所致
主要系报告期增加对北京开源新
长期股权投资 200.00 0.17% - 0.00% 100%
能投资管理有限公司的股权投资
主要系报告期内金义新厂区筹建
在建工程 17,969.85 15.56% 4,955.26 5.66% 262.64%
项目投入增加所致
主要系报告期内预付的基建设备
其他非流动资产 669.96 0.58% 2,548.88 2.91% -73.72%
款减少所致
（二）负债项目
期末余额 年初余额 变动幅
负债项目 变动原因
金额（万元） 占比 金额（万元） 占比 度
短期借款 0.00 0.00% 7,900.00 9.02% -100.00%
主要系报告期内归还银行贷款所致
应付利息 0.00 0.00% 10.24 0.01% -100.00%
主要系年初预收款对应的产品或项目，
预收款项 2,274.41 1.97% 4,073.69 4.65% -44.17%
在本报告期内已交付验收所致
应付职工薪 主要系年初未发年终奖在本报告期发
580.91 0.50% 1,326.14 1.51% -56.20%
酬 放所致
主要系年初非公开募集资金认购保证
其他应付款 235.38 0.20% 4,175.48 4.77% -94.36%
金及股权转让款在本报告期支付所致
浙江开尔新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
递延所得税 主要系年初评估增值存货产生的递延
4.66 0.00% 134.68 0.15% -96.54%
负债 所得税负债，因产品出售而转销所致
主要系报告期内收到非公开发行募集
资本公积 41,463.18 35.91% 4,173.24 4.76% 893.55%
资金所致
（三）利润表项目（1-9月）
利润项目 本期金额（万元）上期金额（万元） 变动幅度 变动原因
营业收入 23,535.53 34,998.33 -32.75%主要系报告期内公司承接的部分金额较
营业税金及附加 119.94 303.41 -60.47% 大的合同约定的结算周期较长，收入尚未
利润总额 3,122.85 7,706.00 -59.48% 体现；此外，公司的新产品低温省煤器、
所得税费用 543.17 1,227.26 -55.74% 新建空预器项目以及幕墙类新产品——
自清洁珐琅板均处于推广期，尚未形成规
净利润 2,579.68 6,478.74 -60.18% 模，营业收入与毛利率偏低所致。
主要系公司新收购子公司纳入合并范围、
销售费用 1,655.19 1,218.78 35.81% 新设幕墙事业部、组织架构调整以及新产
品推广，销售费用增加所致
财务费用 -17.99 65.15 -127.61%主要系报告期内归还银行贷款所致
主要系报告期内应收款下降，坏账准备计
资产减值损失 432.50 1,231.11 -64.87%
提减少所致
主要系增加没收非公开发行募集资金
营业外收入 1,216.07 643.67 88.93%
认购投资者的合同违约金
营业外支出 21.29 65.83 -67.66%主要系报告期内公益性捐赠减少所致
（四）现金流项目（1-9月）
项目 本期金额（万元）上期金额（万元） 变动幅度 变动原因
经营活动产生的现 3,537.48 861.05 310.84%主要系报告期内货款回笼增加及
金流量净额 缴纳税费减少所致
投资活动产生的现 -36,670.24 -3,316.76 1005.61%主要系金义新厂区筹建投入以及
金流量净额 闲置资金购买理财产品所致
筹资活动产生的现 29,844.45 2,912.06 924.86%报告期内收到非公开发行募集资
金流量净额 金所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年1-9月，公司管理层严格执行年度经营计划，大力推进募投项目建设，加大市场开
拓力度，持续加强研发投入，进一步完善产业布局。坚定立足“大环保”板块，在原有龙头优
势业务精耕细作的同时，积极寻求业务突破口，着力打造新的利润增长点，推进“新型功能性
搪瓷材料”在节能环保、大气治理领域的应用，激发公司长远发展的源动力，谋求为股东创造
良好业绩回报。
2016年1-9月，公司实现营业收入23,535.53万元，较上年同期| 开尔新材：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-22 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |