光一科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)周振娟
女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产 2,246,761,475.04 2,177,973,656.80 3.16%
归属于上市公司股东的净资产 1,446,062,020.24 1,329,231,618.90 8.79%
本报告期比 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
上年同期增减 比上年同期增减
营业总收入 203,460,226.14 1.91% 490,323,965.13 5.63%
归属于上市公司股东的净利润 18,906,136.62 19.50% 24,602,838.30 8.11%
归属于上市公司股东的扣除非经
17,658,378.02 9.34% 22,825,606.23 -0.24%
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -- -- 26,637,210.56 164.32%
基本每股收益（元/股） 0.1138 16.00% 0.1481 4.96%
稀释每股收益（元/股） 0.1138 16.00% 0.1481 4.96%
加权平均净资产收益率 1.32% 0.57 个百分点 1.78% 0.03 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -80,535.13
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
2,284,346.83
量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -37,169.53
减：所得税影响额 220,031.43
少数股东权益影响额（税后） 169,378.67
合计 1,777,232.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
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损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、传统用电信息采集系统在国网体系内招标规模日益减少的风险
公司所从事的智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网及下属各
网省公司，业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，2016 年该细分市场产品体量日渐饱
和可能会对公司用电信息采集系统业绩产生不利的影响。考虑到上述风险发生的可能性，公司积极开拓配
电自动化市场，对基础计量和高精度计量技术进行研究、积极研发智能网荷终端（新一代的专变终端）、
积极开拓南方电网等其他市场；增加新的经济增长点，保持公司的传统业务稳定健康发展。
2、版权云业务开发的风险
数字版权市场前景广阔，产业机会巨大，公司的国家数字音像传播服务平台（版权云）在国家新闻出
版广电总局和贵州省人民政府的大力支持下稳步推进，在项目推进中，存在平台建设的技术领先性、数字
版权商业模式创新性、数字版权产业政策及时性等风险。公司将密切跟踪国家产业政策导向、关注行业发
展动态、组建专业团队，以降低新业务市场开发的风险。
3、健康管理业务开发的风险
随着移动互联网、物联网、云计算等新技术的成长以及慢性病患者群体的日益庞大，健康管理市场前
景广阔，健康管理产业发展迅速，健康管理项目日渐多元化。公司在业务开发方面存在能否与医疗机构的
数据共享与互联互通、如何取得高质量的数据来源、医疗领域自身的复杂性等风险。公司控股子公司云商
天下专注健康管理中的慢性病监测自我管理、个人保健，通过机顶盒、移动通讯等终端提供服务采集个人
健康信息。同时，公司与南京医科大学合作成立南医大光一智慧健康与医疗研究院开展公司健康管理业务
的延伸和拓展。
4、资产并购整合带来的业务风险
公司按照既定战略架构及产业布局，结合公司核心竞争优势及未来发展方向，开展资产并购业务。资
产并购将有助于公司增加新的利润增长点，增强抗风险能力。但是对新市场和新行业的开发具有不确定性，
因此也可能带来一定的业务风险。公司审慎对待每一次并购业务，对新市场和新行业进行充分了解和论证，
对公司既有资源与新资源进行有效联结，努力将资产并购整合带来的业务风险降至最低。
5、资产并购整合带来的管理风险
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公司按照战略部署已逐步开展资产并购工作，在并购整合过程中由于各企业不同的历史沿革、发展规
划、企业文化，公司未来可能存在由于资产并购整合带来的管理风险。对此，公司将从统一战略规划、完
善制度规范、派驻关键岗位等方面着手，加强扁平化管理，逐步消减整合带来的管理风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 7,465
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
江苏光一投资管理有限责任公司 境内非国有法人 25.64% 42,600,000 质押 29,320,000
湖北乾瀚投资有限公司 境内非国有法人 13.10% 21,767,211 21,767,211 质押 14,000,000
龙昌明 境内自然人 9.04% 15,025,300 11,268,975 质押 1,300,000
中国农业银行股份有限公司－中邮
其他 4.91% 8,153,358
核心成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮
核心优势灵活配置混合型证券投资 其他 2.13% 3,536,918
基金
中国对外经济贸易信托有限公司－
锐进 12 期鼎萨证券投资集合资金信 其他 2.10% 3,492,938
托计划
任昌兆 境内自然人 1.68% 2,792,616 2,792,616 质押 2,792,616
华夏银行股份有限公司－建信互联
其他 1.59% 2,635,417
网+产业升级股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－建信
其他 1.51% 2,507,605
优选成长混合型证券投资基金
华泰证券股份有限公司 境内非国有法人 1.49% 2,479,342
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏光一投资管理有限责任公司 42,600,000 人民币普通股 42,600,000
中国农业银行股份有限公司－中邮 8,153,358 人民币普通股 8,153,358
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核心成长混合型证券投资基金
龙昌明 3,756,325 人民币普通股 3,756,325
中国农业银行股份有限公司－中邮
核心优势灵活配置混合型证券投资 3,536,918 人民币普通股 3,536,918
基金
中国对外经济贸易信托有限公司－
锐进 12 期鼎萨证券投资集合资金信 3,492,938 人民币普通股 3,492,938
托计划
华夏银行股份有限公司－建信互联
2,635,417 人民币普通股 2,635,417
网+产业升级股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－建信
2,507,605 人民币普通股 2,507,605
优选成长混合型证券投资基金
华泰证券股份有限公司 2,479,342 人民币普通股 2,479,342
中国农业银行股份有限公司－中邮
创新优势灵活配置混合型证券投资 2,370,762 人民币普通股 2,370,762
基金
徐一宁 2,282,200 人民币普通股 2,282,200
股东江苏光一投资管理有限责任公司为实际控制人龙昌明先生控制的企业；股东
上述股东关联关系或一致行动的说
任昌兆先生系公司董事、公司控股子公司索瑞电气总经理、湖北乾瀚投资有限公司执
明
行董事、经理，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明 上述股东均通过普通证券账户持有公司股份，不存在通过信用交易担保账户持股
（如有） 的情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期增加
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数
湖北乾瀚投资有限公司 21,767,211 21,767,211 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
龙昌明 11,268,975 11,268,975 高管锁定 每年首个交易日
任昌兆 2,792,616 2,792,616 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
徐一宁 2,282,200 2,282,200 0 离任高管 -
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本期增加
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数
熊 珂 1,265,625 1,265,625 类高管锁定 每年首个交易日
任晶晶 1,189,342 1,189,342 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
高管锁定
王海俊 775,575 775,575 每年首个交易日
股权激励
高管锁定
戴晓东 492,137 492,137 每年首个交易日
股权激励
高管锁定
邱卫东 320,980 320,980 每年首个交易日
股权激励
桂长钟 167,724 167,724 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
其它小计 4,770,866 50,625 4,720,241 - -
合计 47,093,251 2,332,825 0 44,760,426 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动原因说明
1、预付账款较期初增长 417.95%，主要是报告期公司采购集成芯片、模块等原材料向供应商预付货款
所致。
2、应收利息较期初下降 32.52%，主要是报告期收回期初计提的存款利息所致。
3、其他应收款较期初下降 70.80%，主要是报告期母公司按计划收回控股股东承接债权款项。
4、其他流动资产较期初增长 358.09%，主要是报告期待抵扣增值税进项税金增加所致。
5、长期股权投资较期初增长 89.12%，主要是报告期按照相关协议支付投资款项所致。
6、固定资产较期初增长 41.40%，主要是报告期在建工程项目转固所致。
7、应付票据较期初下降 72.58%，主要是报告期银行票据到期承兑所致。
8、预收账款较期初增长 64.67%，主要是报告期收取了客户的货款所致。
9、应付职工薪酬较期初下降 55.82%，主要是报告期发放 2015 年度奖金所致。
10、应缴税费较期初下降 34.30%，主要是报告期缴纳了上年度计提的企业所得税和增值税款所致。
11、其他应付款较期初下降 54.07%，主要是报告期德能设计原股东回购 40%股权，抵付了尚未支付对
应的股权款项所致。
12、一年内到期的非流动负债较期初增长 173.79%，主要是一年内到期的长期借款重分类所致。
13、长期借款较期初下降 31.21%，主要是重分类至一年内到期的非流动负债所致。
（二）利润表项目变动原因说明
1、2016 年 1-9 月销售费用较上年同期增长 32.19%，主要是一方面报告期合并口径较上年同期增加；
另一方面报告期各公司销售人员工资福利等增长因素共同所致。
2、2016 年 1-9 月资产减值损失较上年同期减少 194.30%，主要是报告期公司及各子公司加强货款回
笼工作，坏账准备计提减少所致。
3、2016 年 1-9 月投资收益较上年同期减少 249.89%，主要是报告期确认参股公司投资损失所致。
4、2016 年 1-9 月营业外收入较上年同期增长 145.56%，主要是报告期较上年同期收到政府补助增加
所致。
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（三）现金流量表项目变动原因说明
1、2016 年 1-9 月经营活动现金流量净额较上年同期增长 164.32%，主要是一方面报告期货款回收同
比增长速率高于采购付款同比增长速率；另一方面母公司按计划收回控股股东承接债权款项。
2、2016 年 1-9 月投资活动现金流量净额较上年同期增长 64.22%，主要是上年同期支付了较多的股权
转让款所致。
3、现金及现金等价物净增加额较上年同期增长 124.20%，主要是报告期公司经营活动中积极回收货款、
母公司按计划收回控股股东承接债权款项；投资活动中上市公司支付股权转让款较上年同期减少；筹资活
动中收到实施员工股权激励缴纳的款项等原因综合所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司按照年度整体发展战略积极扩大产业布局，传统电力业务继续努力积极开拓市场，其
中低压集抄产品在华南区域的销售收入较上年同期大幅增长；公司通过并购实现业务链的延伸和市场扩
张，在合并报表范围方面，本期较上年同期增加了德能设计、德能工程。2016 年 7-9 月公司实现营业收入
20,346.02 万元，营业成本 14,451.11 万元，均较上年同期小幅增长，归属于公司普通股股东的净利润
1,890.61 万元，较上年同期增长 19.50%；2016 年 1-9 月实现营业收入 49,032.40 万元，成本 34,606.67
万元，均较上年同期小幅增长，归属于公司普通股股东的净利润 2,460.28 万元，较上年同期增长 8.11%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
2015 年 9 月 28 日，在国家电网公司 2015 年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL047）中，公司中标金额为 3,166.21 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2015 年 12 月 16 日，在国家电网公司 2015 年第三批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL04822000）中，公司中标金额为 5,113.68 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，
尚未执行完毕。
2016 年 3 月 30 日，在广东电网 2016 年低压集抄终端等营销自动化设备框架招标项目（编号：
2016/ZB/078GS001 号）中，公司中标金额为 3,277.43 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，
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尚未执行完毕。
2016 年 8 月 2 日，在国网福建省电力有限公司 2016 年第二次协议库存物资招标采购（编号：
XMZB-WZ1608）中，公司中标金额为 1,266.65 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执
行完毕。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例为 51.98%，与上年同期基本持平。公司前五
大供应商的变化随着生产经营需要正常变动。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户销售收入占总销售收入的比例为 27.55%，与上年同期基本持平。公司前五大客
户随着公司业务发展、合同执行情况正常变动。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年度整体发展战略各项业务有序推进。在电力业务方面，公司积极把握电力行业
变化发展的趋势，以现有用采业务为基础，探索用采 2.0 技术，同时，加大对新技术及新产品的研发投入，
为公司从用采设备供应及服务向电力设计、一二次设备供应、工程施工及节能服务、运营服务稳步发展夯
实基础。电力业务作为公司传统经营主业，虽然国网招标产品结构调整，公司用电信息采集系统相应产品
的产销量随之减少，但其他各项产品仍然保持稳定增长的市场占有率；在电能计量箱业务方面，索瑞电气
制定了新老业务共同开拓的经营规划，在智能电表箱业务的基础上，增加产品类别，继续拓展高低压成套、
改性塑料、在线监测三项新业务，加强营销渠道建设，建立多层次的营销网络。同时，投入资金对生产线
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进行改造，增加自动化程度，采用机械手自动作业，提高生产效率，降低生产成本，提升市场竞争能力；
在电力工程业务方面，德能工程在保持用采安装维护工程、封闭性改造等传统业务等同时，积极拓展新居
配业务、用户工程和农配网项目；在电力设计业务方面，德能设计围绕配电网工程设计、输变电技改、业
扩设计、通信和配网自动化等方向不断进行业务拓展。
报告期内，版权云项目继续推进，在贵阳双龙航空港经济区建设的 CCDI 版权云工作基地已基本建成
并投入试运营；为更好的全面开展版权云工作，中云文化大数据北京分公司于 2016 年 9 月 1 日在北京设
立，形成贵州、北京两地互动模式，利用各自地区优势，有效推动项目开展；同时版权云项目初步开始与
从事影视、音乐、游戏 VR 等数字内容体验的泛娱乐经营场所实体店进行合作试点，拟提供登记备案、数
字正版内容、法律法规等一揽子服务。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
具体内容已在前述第二节公司基本情况 二、重大风险提示中披露。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
（1）自股份交割之日起 36 个月内不
转让本人因本次交易所取得的所支付
股份。本人今后如被光一科技选举为
董事、监事或者聘任为高级管理人员，
则本人承诺按照关于董事、监事及高
管持股及减持的规定履行持股锁定及
减持义务。
（2）为保证本次交易盈利预测补偿承
诺的可实现性，本人进一步承诺，如
果在前述 36 个月锁定期届满后本人
按照《发行股份及支付现金购买资产
协议》约定负有股份补偿义务未履行
的，则锁定期自动延期至本人所负股
份补偿义务履行完毕时止。
股份限售 2015 年 02 2018 年 02
资产重组时所作承诺 任昌兆、任晶晶 （3）本函第一条所述\"因本次交易所 严格履行
承诺 月 04 日 月 04 日
取得的所支付股份\"包括锁定期内本
人依据所支付股份按照光一科技分配
股票股利、资本公积转增股本等原因
所取得的股份。
（4）本人特别承诺：自本次交易所获
得股份锁定期结束至 2020 年 12 月 31
日，本人每年可减持的光一科技股份
数量不超过上年末本人持有光一科技
股份总数的 25%；在锁定期内，本人
持有的光一科技股份可用于股份质押
融资的总数不超过本人持有全部光一
科技股份数量的 85%。
（5）如果中国证监会及或深圳证券交
易所对于上述锁定期安排有不同意见
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及或要求的，本人将按照中国证监会
及或深圳证券交易所的意见对上述锁
定期安排进行修订并予执行。
（6）如本人根据《发行股份及支付现
金购买资产协议》约定负有股份补偿
义务，则本人将在《专项审核报告》
及《减值测试报告》（如有）披露后十
个工作日内向登记结算公司发出将本
人应补偿的股份划转至光一科技董事
会设立的专门账户并对该等用于支付
补偿的股份进行锁定的指令，并明确
说明只有光一科技有权做出解除该等
锁定的指令。光一科技应为本人办理
《发行股份及支付现金购买资产协
议》约定的补偿股份划转手续提供协
助及便利。
（7）本人进一步承诺，本人因本次交
易所取得的所支付股份在转让时会同
时遵守当时有效的《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律、法规、规章和规范
性文件以及光一科技《公司章程》的
相关规定。
（1）自股份交割之日起 36 个月内不
转让本公司因本次交易所取得的所支
付股份。
（2）为保证本次交易盈利预测补偿承
诺的可实现性，本公司进一步承诺，
如果在前述 36 个月锁定期届满后本
公司按照《发行股份及支付现金购买
资产协议》约定负有股份补偿义务未
履行的，则锁定期自动延期至本公司
湖北乾瀚投资有 股份限售 所负股份补偿义务履行完毕时止。 2015 年 02 2018 年 02
严格履行
限公司 承诺 （3）本函第一条所述\"因本次交易所 月 04 日 月 04 日
取得的所支付股份\"包括锁定期内本
公司依据所支付股份按照光一科技分
配股票股利、资本公积转增股本等原
因所取得的股份。
（4）本公司特别承诺：自本次交易所
获得股份锁定期结束至 2020 年 12 月
31 日，本公司每年可减持的光一科技
股份数量不超过上年末本人持有光一
科技股份总数的 25%；在锁定期内，
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
本公司持有的光一科技股份可用于股
份质押融资的总数不超过本公司持有
全部光一科技股份数量的 85%。
（5）如果中国证监会及或深圳证券交
易所对于上述锁定期安排有不同意见
及或要求的，本公司将按照中国证监
会及或深圳证券交易所的意见对上述
锁定期安排进行修订并予执行。
（6）如本公司根据《发行股份及支付
现金购买资产协议》约定负有股份补
偿义务，则本公司将在《专项审核报
告》及《减值测试报告》（如有）披露
后十个工作日内向登记结算公司发出
将本公司应补偿的股份划转至光一科
技董事会设立的专门账户并对该等用
于支付补偿的股份进行锁定的指令，
并明确说明只有光一科技有权做出解
除该等锁定的指令。光一科技应为本
公司办理《发行股份及支付现金购买
资产协议》约定的补偿股份划转手续
提供协助及便利。
（7）本公司进一步承诺，本公司因本
