山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人夏春良、主管会计工作负责人王锋及会计机构负责人(会计主管
人员)吕建妮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,549,312,449.47 1,547,861,204.30 0.09%
归属于上市公司股东的净资产
1,019,527,539.71 1,015,893,320.77 0.36%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 232,333,418.21 29.38% 676,698,295.16 38.98%
归属于上市公司股东的净利润
3,629,361.89 -59.70% 18,979,803.58 -32.51%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
421,066.82 -95.09% 12,045,040.12 -53.45%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 64,285,259.69 -42.99%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0059 -59.86% 0.0310 -32.46%
稀释每股收益（元/股） 0.0059 -59.86% 0.0310 -32.46%
加权平均净资产收益率 0.36% -0.52% 1.86% -0.88%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
处置康贝油气长期股权投资损
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,084,258.42
益 2,916,563.34 元。
知识专利补贴 4,400.00 元；商务
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
724,400.00 局稳定外贸增长专项奖励资金
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
720,000.00 元。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,417,627.45 理财产品投资收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,606,258.38
减：所得税影响额 1,129,779.59
少数股东权益影响额（税后） -231,998.80
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计 6,934,763.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 46,874
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
胜利油田长安控
境内非国有法人 18.10% 110,780,706
股集团有限公司
中信证券股份有
境内非国有法人 3.79% 23,200,000
限公司
石河子康乾股权
投资有限合伙企 境内非国有法人 2.55% 15,600,000
业
山东省高新技术
创业投资有限公 国有法人 2.31% 14,140,000
司
夏春良 境内自然人 1.67% 10,200,000 10,200,000
周益民 境内自然人 1.20% 7,360,646
上海双建生化技
境内非国有法人 0.64% 3,890,500
术发展有限公司
北京神州牧投资
基金管理有限公
其他 0.57% 3,488,657
司-上善神州牧 5
号证券投资基金
巴恩兰 境内自然人 0.52% 3,203,601
中欧盛世资产-
工商银行-上善 0.51% 3,091,556
神州牧 3 号资产
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
胜利油田长安控股集团有限公司 110,780,706 人民币普通股 110,780,706
中信证券股份有限公司 23,200,000 人民币普通股 23,200,000
石河子康乾股权投资有限合伙企
15,600,000 人民币普通股 15,600,000
业
山东省高新技术创业投资有限公
14,140,000 人民币普通股 14,140,000
司
周益民 7,360,646 人民币普通股 7,360,646
上海双建生化技术发展有限公司 3,890,500 人民币普通股 3,890,500
北京神州牧投资基金管理有限公
3,488,657 人民币普通股 3,488,657
司-上善神州牧 5 号证券投资基金
巴恩兰 3,203,601 人民币普通股 3,203,601
中欧盛世资产-工商银行-上善神州
3,091,556 人民币普通股 3,091,556
牧 3 号资产管理计划
北京神州牧投资基金管理有限公
2,956,250 人民币普通股 2,956,250
司-泽泉神州牧六号证券投资基金
1、前十名股东中，胜利油田长安控股集团有限公司为控股股东，与石河子康乾股权投
上述股东关联关系或一致行动的 资有限合伙企业和夏春良先生为一致行动人。除此之外，其他股东之间，未知是否存在
说明 关联，也未知是否属于一致行动人。2、前十大无限售条件股东之间，未知是否存在关
联，也未知是否属于一致行动人。
1、股东周益民通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过信达证券股份有限公司客户
前 10 名普通股股东参与融资融券 信用交易担保证券账户持有公司股票 7,360,646 股，合计持有公司股票 7,360,646 股；2、
业务情况说明（如有） 股东巴恩兰通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过中泰证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有公司股票 3,203,601 股，合计持有公司股票 3,203,601 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
（1）报告期末，货币资金较期初增加69.38%，原因是本期收到以现金方式结算的货款增加。
（2）报告期末，应收票据较期初增加143.25%，主要原因是报告期内持有的未到期承兑汇票增加。
（3）报告期末，预付款项较期初增加573.64%，主要是预付原材料款增加、子公司宝莫（香港）拟受让康
贝（香港）持有锐利能源24%股权的预付款及子公司新疆宝莫预付设备款增加。
（4）报告期末，其他流动资产较期初减少55.58%，主要原因是期末持有的理财产品减少。
（5）报告期末，无形资产较期初增加72.15%，主要是子公司广东宝莫取得土地使用权。
（6）报告期末，商誉较期初减少21,036,529.00元，是由于公司向胜利油田康贝石油工程装备有限公司转让
本公司持有的康贝油气的51%股权。
（7）报告期末，其他非流动资产较期初减少47.33%，主要是购置东营长安房地产开发有限公司的长安大
厦写字楼在本期转入固定资产。
（8）报告期末，预收款项较期初增加9,684,909.92元，是因为销售货物预收款增加。
（9）报告期末，应付职工薪酬较期初减少82.35%，是因为本期支付上期计提未发放的工资。
（10）报告期末，长期借款较期初增加56,657,151.08元，是子公司新疆宝莫新增长期借款所致。
二、利润表项目
（1）报告期，营业收入较上年同期增加38.98%，主要是本期化学品销售收入较上年同期增加所致。
（2）报告期，营业成本较上年同期增加40.67%，主要是本期化学品销量较上年同期增加所致。
（3）报告期，营业税金及附加较上年同期增加30.89%，主要是本期子公司锐利能源营业税金及附加增加
所致。
（4）报告期，销售费用较上年同期增加296.30%，主要是本期出口货物相关费用较上年同期增加所致。
（5）报告期，管理费用较上年同期增加34.09%，主要是本期研发投入较上年同期增加所致。
（6）报告期，投资收益较上年同期增加201.05%，主要是本期公司转让康贝油气51%股权，确认收益所致。
三、现金流量表项目
（1）报告期，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少42.99%，主要是报告期内增加原材料采购，
使经营活动产生的现金流出增加。
（2）报告期，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加65.54%，主要是上年同期子公司锐利能源收
购在产油气资产，增加了投资活动现金支出所致。
（3）报告期，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加346.02%，主要是报告期内子公司新疆宝莫银
行贷款增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
夏春良先生
承诺自发行
人股票上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
其直接和间
接持有的发
行人股份，也
不由发行人
股东、董事 收购该部分 截至本报告
长、实际控制 股份。上述承 2010 年 09 月 期末，本承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺 长期
人之一夏春 诺期限届满 15 日 事项在严格
良先生 后，在任职期 执行中。
间每年转让
的股份不超
过其所直接
持有的发行
人股份总数
的百分之二
十五；在其离
职后半年内，
不转让所直
接持有的发
行人股份。
股权激励承诺
公司控股股 公司控股股
截至本报告
东胜利油田 东胜利油田
2016 年 1 月 8 期末，本承诺
长安控股集 长安控股集 2016 年 01 月
其他对公司中小股东所作承诺 日起至 2016 事项严格执
团有限公司 团有限公司 07 日
年 7 月 7 日止 行，并已完
及一致行动 及一致行动
成。
人石河子康 人石河子康
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
乾股权投资 乾股权投资
有限合伙企 有限合伙企
业、公司董事 业、公司董事
长夏春良先 长夏春良先
生、副董事长 生、副董事长
吴时军先生、 吴时军先生、
总经理刘皓 总经理刘皓
先生 先生承诺：自
2016 年 1 月 8
日起至 2016
年 7 月 7 日止
的六个月内
不减持其持
有的上市公
司股份，包括
承诺期间因
送股、公积金
转增股本等
权益分派产
生的股票（如
有）。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-80.00% 至 -30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
482.77 至 1,689.69
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,413.84
公司做好现有三次采油产业，产品业务保持稳步增长。油气业务原油价格
波动的影响，子公司加拿大锐利能源尚未实现盈利；广东宝莫、东营环境、
业绩变动的原因说明
新疆宝莫等子公司项目处于建设期，各项费用有所增加，对公司利润产生
不利影响。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东宝莫生物化工股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 154,284,802.97 91,088,429.88
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,157,035.26 4,586,697.82
应收账款 350,497,206.11 468,206,998.56
预付款项 125,026,675.09 18,559,757.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,003,420.44 9,326,065.94
买入返售金融资产
存货 123,945,780.93 104,945,368.06
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,079,755.13 45,201,245.93
流动资产合计 796,994,675.93 741,914,563.90
非流动资产：
发放贷款及垫款
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 42,287,859.79 44,880,856.92
投资性房地产
固定资产 334,453,159.29 362,122,313.78
在建工程 94,075,037.84 83,723,111.57
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产 208,408,369.72 212,519,708.78
无形资产 41,696,291.84 24,220,314.95
开发支出
商誉 21,036,529.00
长期待摊费用 340,776.73 749,928.05
递延所得税资产 2,332,150.80 2,162,572.10
其他非流动资产 28,724,127.53 54,531,305.25
非流动资产合计 752,317,773.54 805,946,640.40
资产总计 1,549,312,449.47 1,547,861,204.30
流动负债：
短期借款 72,200,000.00 82,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,000,000.00
应付账款 149,060,939.14 210,229,747.26
预收款项 9,925,484.42 240,574.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 783,346.62 4,439,071.87
应交税费 7,631,138.57 9,020,639.92
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 7,342.47
应付股利
其他应付款 11,181,112.44 10,980,441.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 265,782,021.19 316,917,817.57
非流动负债：
长期借款 56,657,151.08
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 144,951,590.63 127,280,384.34
递延收益 860,000.00 860,000.00
递延所得税负债 2,120,646.34
其他非流动负债
非流动负债合计 202,468,741.71 130,261,030.68
负债合计 468,250,762.90 447,178,848.25
所有者权益：
股本 612,000,000.00 612,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 205,217,670.09 205,217,670.09
减：库存股
其他综合收益 -13,301,304.80 -16,315,720.16
专项储备
山东宝莫生物化工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 45,698,689.37 45,698,689.37
一般风险准备
未分配利润 169,912,485.05 169,292,681.47
归属于母公司所有者权益合计 1,019,527,539.71 1,015,893,320.77
少数股东权益 61,534,146.86 84,789,035.28
所有者权益合计 1,081,061,686.57 1,100,682,356.05
负债和所有者权益总计 1,549,312,449.47 1,547,861,204.30
法定代表人：夏春良 主管会计工作负责人：王锋 会计机构负责人：吕建妮
2、母公司资产负债表
| 宝莫股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-21 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |