2016 年第三季度报告
公司代码：600499 公司简称：科达洁能
广东科达洁能股份有限公司
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目录
一、 重要提示...................................................................................................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化...............................................................................3
三、 重要事项...................................................................................................................5
四、 附录...........................................................................................................................9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律
责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴木海、主管会计工作负责人曾飞及会计机构负责人（会计主管
人员）曾飞保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
1.5 主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 823,903.66 842,057.19 -2.16
归属于上市公司股东的净资产 410,391.73 410,826.93 -0.11
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 38,270.79 48,900.71 -21.74
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 343,533.19 280,426.25 22.50
归属于上市公司股东的净利润 35,926.75 60,481.01 -40.60
归属于上市公司股东的扣除非
31,542.38 25,400.08 24.18
经常性损益的净利润
增加
加权平均净资产收益率（%） 8.64 15.55
-6.91 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.417 0.431 -3.25
稀释每股收益（元/股） 0.417 0.428 -2.57
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -459,819.31 1,211,746.45
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
9,864,696.02 54,457,714.94
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
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一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 366,857.80 3,449,719.11
所得税影响额 -1,533,017.97 -11,081,871.17
少数股东权益影响额（税后） 312,821.68 -4,193,556.27
合计 8,551,538.22 43,843,753.06
1.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股
东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 51,269
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 持有有限售条
期末持股数量 比例(%) 股份状 股东性质
（全称） 件股份数量 数量
态
边程 173,999,598 12.33 0 质押 78,040,000 境内自然人
卢勤 125,983,334 8.93 0 无 境内自然人
境内非国有
汇天泽投资有限公司 19,338,042 1.37 0 未知
法人
全国社保基金一零二组合 14,866,558 1.05 0 未知 其他
全国社保基金一一六组合 12,838,988 0.91 0 未知 其他
华富利得资产－浦发银行－渤
海信托－渤海信托科达永盈股 11,144,580 0.79 0 无 其他
权投资集合资金信托计划
广东科达洁能股份有限公司－
10,442,000 0.74 0 无 其他
2016 年员工持股计划
境内非国有
吉富创业投资股份有限公司 9,973,000 0.71 0 未知
法人
徐顺武 8,597,820 0.61 0 未知 境内自然人
吕定雄 8,157,820 0.58 8,157,820 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
边程 173,999,598 人民币普通股 173,999,598
卢勤 125,983,334 人民币普通股 125,983,334
汇天泽投资有限公司 19,338,042 人民币普通股 19,338,042
全国社保基金一零二组合 14,866,558 人民币普通股 14,866,558
全国社保基金一一六组合 12,838,988 人民币普通股 12,838,988
华富利得资产－浦发银行－渤海信托－渤海
11,144,580 人民币普通股 11,144,580
信托科达永盈股权投资集合资金信托计划
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广东科达洁能股份有限公司－2016 年员工持
10,442,000 人民币普通股 10,442,000
股计划
吉富创业投资股份有限公司 9,973,000 人民币普通股 9,973,000
徐顺武 8,597,820 人民币普通股 8,597,820
张应怀 7,987,900 人民币普通股 7,987,900
上述股东中，第一大股东和第二大股东之间不存在关联关系或属于一
致行动人，华富利得资产－浦发银行－渤海信托－渤海信托科达永盈
上述股东关联关系或一致行动的说明 股权投资集合资金信托计划为科达洁能管理层持股账户，广东科达洁
能股份有限公司－2016 年员工持股计划为科达洁能员工持股计划账
户，未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于一致行动人。
1.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售
条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
1.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表
单位：万元 币种：人民币
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减金额 增减%
长期股权投资 4,953.79 50.45 4,903.34 9,719.21
在建工程 2,687.54 6,193.31 -3,505.77 -56.61
短期借款 59,122.14 35,375.53 23,746.61 67.13
应付职工薪酬 4,045.76 7,397.82 -3,352.06 -45.31
其他应付款 4,497.20 8,781.14 -4,283.94 -48.79
一年内到期的非流
46,926.63 24,659.74 22,266.89 90.30
动负债
股本 141,146.43 70,573.22 70,573.21 100.00
资本公积 28,093.93 121,109.58 -93,015.65 -76.80
（1）长期股权投资期末数较期初数增长 9,719.21%，主要原因是子公司科达香港
投资 272.19 万美元在印度设立合资公司 KEDA INDUSTRIAL(INDIA) LIMITED；子
公司 KEDA HOLDING 出资 460 万美元，与广州森大贸易有限公司在毛里求斯设立合
资公司 BRIGHTSTAR INVESTMENT LIMITED。
（2）在建工程期末数较期初数减少 56.61%，主要原因是安徽信成大厦项目完工
转入固定资产所致。
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（3）短期借款期末数较期初数增长 67.13%，主要原因是子公司江苏科行环保科
技有限公司在银行的短期借款增加所致。
（4）应付职工薪酬期末数较期初数减少 45.31 %，主要原因是本期发放 2015 年
年终奖金所致。
（5）其他应付款期末数较期初数减少 48.79%，主要原因是子公司江苏科行环保
科技有限公司偿还江苏科行环境能源发展有限公司往来款 2,945.97 万元所致。
（6）一年内到期的非流动负债期末数较期初数增长 90.30%，主要原因是母公司
在中国进出口银行的 1.8 亿元贷款将于一年内到期所致。
（7）股本期末数较期初数增长 100.00%，原因是 2016 年 7 月 25 日公司实施 2015
年度资本公积金转增股本方案，以总股本 70,573.22 万股为基数向全体股东每 10 股转
增 10 股，转增后公司总股本为 141,146.43 万股。
（8）资本公积期末数较期初数减少 76.80%，主要原因是公司资本公积转增股本
减少资本公积 70,573.22 万元及公司收购子公司安徽科达洁能 28.90%少数股权调减资
本公积 23,376.25 万元所致。
2、利润表
单位：万元 币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减金额 增减%
资产减值损失 2,124.40 10,187.23 -8,062.83 -79.15
投资收益 0 56,843.07 -56,843.07 -100.00
所得税费用 5,566.80 17,196.20 -11,629.40 -67.63
（1）资产减值损失本期数较上期数减少 79.15%，主要原因是上年同期公司计提
商誉减值准备 8,500.00 万元所致。
（2）投资收益本期数较上期数减少 56,843.07 万元，主要原因是上年同期公司确
认江阴天江药业有限公司部分股权转让收益 56,066.10 万元所致。
（3）所得税费用本期数较上期数减少 67.63%，主要原因是上年同期公司因处置
江阴天江药业有限公司股权、注销临沂科达清洁能源有限公司等原因计提所得税费用
9,500.51 万元所致。
3、现金流量表
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单位：万元 币种：人民币
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减金额 增减%
收到的税费返还 7,665.63 3,584.23 4,081.40 113.87
购建固定资产、无形资产和其它长期投
8,756.87 19,905.85 -11,148.98 -56.01
资所支付的现金
投资所支付的现金 43,915.61 11,186.74 32,728.87 292.57
吸收投资所收到的现金 545.00 9,020.22 -8,475.22 -93.96
偿还债务所支付的现金 82,228.17 160,426.32 -78,198.15 -48.74
（1）收到的税费返还本期发生额较上期发生额增长 113.87%，主要原因是公司
收到出口退税大幅增长所致。
（2）购建固定资产、无形资产和其它长期投资所支付的现金本期发生额较上期
发生额减少 56.01%，主要原因是公司上年同期固定资产投资支出较多所致。
（3）投资所支付的现金本期发生额较上期发生额增长 292.57%，主要原因是公
司购买安徽科达洁能少数股权支付现金 38,482.28 万元、子公司 KEDA HOLDING 投
资 460 万美元设立合资公司 BRIGHTSTAR INVESTMENT 及子公司科达香港投资
272.19 万美元设立合资公司 KEDA INDIA。
（4）吸收投资所收到的现金本期发生额较上期发生额减少 93.96%，主要原因是
上年同期公司实施股权激励收到员工出资款所致。
（5）偿还债务所支付的现金本期发生额较上期发生额减少 48.74%，主要原因是
上年同期公司偿还较多的银行贷款所致。
1.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 9 月 2 日，因筹划非公开发行股票项目，公司股票连续停牌；
2016 年 9 月 19 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司非公
开发行股票方案的议案》等议案，拟向新华联控股有限公司和芜湖基石股权投资基金
（有限合伙）合计发行 16,393 万股股份，募集资金总额不超过 119,996.76 万元，将用
于锂电池系列负极材料项目、建筑陶瓷智能制造及技术改造项目；
2016 年 9 月 21 日，经向上海证券交易所申请，公司股票复牌；
截止报告期末，该非公开发行项目仍在进行中，尚需提交公司股东大会审议及中
国证监会批准。
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1.10 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否
是否有履行 及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限
期限 严格
履行
东大科技及吕定雄等 27 名自然人承诺科达东大
公司 2013 年实现扣除非经常损益后净利润不低
于 3,244.74 万元，2013 年至 2014 年累计实现扣
承诺时间：2013 年
除非经常损益后净利润不低于 7,289.28 万元，
与重大资产 8 月 29 日；承诺期
盈利预测 2013 年至 2015 年累计实现扣除非经常损益后净
重组相关的 交易对方 限：2013 年 8 月 29 是 是
及补偿 利润金额不低于 12,104.18 万元，2013 年至 2016
承诺 日至 2016 年 12 月
年累计实现扣除非经常损益净利润金额不低于
31 日
16,977.59 万元。如科达东大公司实际净利润低于
上述承诺金额，则东大科技及吕定雄等 27 名自
然人负责向上市公司补偿净利润差额。
承诺时间：2012 年
1 月 29 日；承诺期
本公司承诺不为激励对象依据本激励计划获得
与股权激励 限：2012 年 1 月 29
其他 上市公司 的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务 是 是
相关的承诺 日至 2016 年该项
资助，包括为其贷款提供担保。
股权激励计划实施
完毕之日止。
承诺时间：2015 年
在公司股票复牌后半年内，公司将有两名或以上
7 月 9 日；承诺期
董事、监事、高级管理人员增持公司股份。其中，
其他 上市公司 限：2015 年 10 月 是 是
董事许建清承诺：将增持公司股份，且增持金额
26 日至 2016 年 4
不低于人民币 80 万元。
月 26 日。
承诺时间：2016 年
1 月 13 日；承诺期
卢勤、边 自 2016 年 1 月 12 日起一年内不会通过证券交易
其他承诺 其他 限：2016 年 1 月 12 是 是
程 所集中竞价交易减持本公司股份。
日至 2017 年 1 月
11 日。
承诺时间：2016 年
边程、吴 自 2016 年 3 月 29 日起六个月内及法定期限内， 3 月 29 日；承诺期
其他 木海等 50 “渤海信托﹒科达永盈股权投资集合资金信托计 限：2016 年 3 月 29 是 是
名管理层 划”不减持科达洁能股票。 日起六个月内及法
定期限内。
1.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相
比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 广东科达洁能股份有限公司
法定代表人 吴木海
日期 2016-10-20
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四、 附录
1.12 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:广东科达洁能股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 597,742,083.32 729,044,894.44
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 171,342,624.09 147,489,721.64
应收账款 1,285,153,696.98 1,104,823,386.52
预付款项 244,606,094.24 210,486,474.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 106,564,375.18 135,973,904.93
买入返售金融资产
存货 1,135,681,979.29 1,311,171,735.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,040,529,549.85 1,136,341,034.72
其他流动资产 125,272,023.90 139,314,656.82
流动资产合计 4,706,892,426.85 4,914,645,808.85
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 386,373,482.26 380,428,530.53
长期股权投资 49,537,875.03 504,484.95
投资性房地产
固定资产 1,923,614,109.36 1,908,335,145.27
在建工程 26,875,411.20 61,933,091.40
工程物资
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 435,708,452.16 447,507,250.20
开发支出
商誉 648,275,725.52 648,275,725.52
长期待摊费用
递延所得税资产 61,759,138.21 58,941,908.57
其他非流动资产
非流动资产合计 3,532,144,193.74 3,505,926,136.44
资产总计 8,239,0| 科达洁能2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-20 |
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| 附件：公告原文 |
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