奥维通信：2016年第三季度报告全文

2016 年第三季度报告全文
2016 年第三季度报告全文
       2016 年 10 月
                                                      2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杜方、主管会计工作负责人李继芳及会计机构负责人(会计主管
人员)刘琦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                                                   2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 828,390,927.88                    849,458,366.09                       -2.48%
归属于上市公司股东的净资产
                                             636,440,094.69                    656,933,817.76                       -3.12%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                     本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                          年同期增减
营业收入（元）                       116,838,774.83                  29.18%           256,183,876.86                36.68%
归属于上市公司股东的净利润
                                       -1,140,614.86                -127.08%          -20,576,436.69              -331.37%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -1,573,801.99                -147.25%          -23,832,735.60              -197.49%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     -52,338,618.83              -462.76%
（元）
基本每股收益（元/股）                        -0.0032                -127.12%                  -0.0577             -330.60%
稀释每股收益（元/股）                        -0.0032                -127.12%                  -0.0577             -330.60%
加权平均净资产收益率                         -0.17%                   -0.82%                  -3.18%                -2.44%
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           14,584.04
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               4,236,579.03
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           -584,346.60
     少数股东权益影响额（税后）                                                 410,517.56
合计                                                                           3,256,298.91                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                                          2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                        报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                         48,649
                                                        股股东总数（如有）
                                           前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质   持股比例          持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
杜方             境外自然人         25.36%         90,500,000          67,875,000
王崇梅           境内自然人         18.50%         66,000,000          33,000,000 质押                  3,570,000
杜安顺           境内自然人          3.11%         11,100,000           5,550,000 质押                  5,000,000
交通银行股份有
限公司－长信量
                 其他                1.15%          4,087,138
化先锋混合型证
券投资基金
喻建华           境内自然人          1.13%          4,030,703
中国建设银行股
份有限公司－摩
根士丹利华鑫多
                 其他                0.31%          1,116,200
因子精选策略混
合型证券投资基
金
李晓亮           境内自然人          0.30%          1,063,600
张志汉           境内自然人          0.24%              873,200
兴业银行股份有
限公司－广发中
证百度百发策略 其他                  0.20%              714,000
100 指数型证券
投资基金
高志坚           境内自然人          0.18%              650,000
                                   前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类          数量
王崇梅                                                                 33,000,000 人民币普通股         33,000,000
杜方                                                                   22,625,000 人民币普通股         22,625,000
杜安顺                                                                  5,550,000 人民币普通股          5,550,000
                                                                                         2016 年第三季度报告全文
交通银行股份有限公司－长信量
                                                                       4,087,138 人民币普通股         4,087,138
化先锋混合型证券投资基金
喻建华                                                                 4,030,703 人民币普通股         4,030,703
中国建设银行股份有限公司－摩
根士丹利华鑫多因子精选策略混                                           1,116,200 人民币普通股         1,116,200
合型证券投资基金
李晓亮                                                                 1,063,600 人民币普通股         1,063,600
张志汉                                                                  873,200 人民币普通股            873,200
兴业银行股份有限公司－广发中
证百度百发策略 100 指数型证券投                                         714,000 人民币普通股            714,000
资基金
高志坚                                                                  650,000 人民币普通股            650,000
上述股东关联关系或一致行动的      王崇梅、杜安顺和杜方是一致行动人，王崇梅和杜安顺是夫妇，杜方系王崇梅和杜安顺
说明                              夫妇的长子。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                           2016 年第三季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初减少51.44%，主要系本报告期支付货款及工程款所致。
2、应收账款较年初减少10.47%，主要系公司本报告期经营业务回款所致。
3、预付款项较年初增加194.12%，主要系公司本报告期预付材料及外包款增加所致。
4、其他应收款较年初增加40.91%，主要系公司本报告期支付的备用金、投标及履约保证金增加所致。
5、存货较年初增加32.23%，主要系公司本报告期工程项目尚未结算以及市场备货所致。
6、其他流动资产较年初增加3194.65％，主要系本报告期预缴所得税款所致。
7、短期借款较年初减少25.00%，主要系本报告期偿还银行贷款所致。
8、预收账款较年初增加266.83%，主要系本报告期预收货款、工程款尚未结转收入所致。
9、应交税费较年初减少113.52%，主要系本报告期缴纳上期企业所得税额及增值税税额所致。
10、其他应付款较年初增加47.39%，主要系本报告期收到的保证金及应付的其他款项增加所致。
11、递延收益较年初增加19.86%，主要系本报告期收到政府补助资金增加所致。
12、营业收入较上年同期增加36.68%，营业成本较上年同期增加43.37%，主要系本报告期业务增加同时市
场竞争激烈毛利下降所致。
13、营业税金及附加较上年同期减少42.30%，主要系本报告期营业税金减少所致。
14、财务费用较上年同期增加136.73%，主要系本报告期利息收入减少所致。
15、资产减值损失较上年同期增加179.32%，主要系本报告期本期计提存货跌价准备和坏账准备增加所致。
16、营业外支出较上年同期增加233.98%，主要系本报告期支付工伤赔偿所致。
17、归属于母公司的净利润较上年同期减少331.37％，主要系本报告期资产减值损失增加及毛利下降所致。
18、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少462.76%，主要系本报告期购买商品、接受劳务支付的
现金增加所致。
19、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少190.87%，主要系本报告期购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金增加所致。
20、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加74.94%，主要系本报告期取得借款收到的现金减少低于
偿还债务支付的现金减少所致。
21、现金及现金等价物净增加额较上年同期减少60.41%，主要系本报告期经营活动产生的现金流量减少所
致。
                                                                                               2016 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年3月2日、2016年5月11日分别召开第四届董事会第十次、第十三次会议，于2016年5月27日召开2016年第一
次临时股东大会，审议并通过了公司发行股份及支付现金购买雪鲤鱼100%股权并募集配套资金的相关事项。2016年9月14
日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开的2016年第67次并购重组委工作会议审核，公司发行股份及支付现金购
买资产暨关联交易事项未获得通过（公司尚未收到中国证监会的正式不予核准文件，待公司收到中国证监会相关文件后将另
行公告）。2016年9月18日公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续推进重大资产重组事项的议案》,公司
将根据并购重组委员会的审核意见并结合公司实际情况，协调相关各方积极推动本次重大资产重组涉及的各方面工作，补充、
修订和完善本次方案，待相关工作完成后尽快重新提交中国证监会审核。截止目前，具体方案尚未确定，敬请广大投资者注
意投资风险。
2、公司第四届董事会第三次会议和2015年第二次临时股东大会审议通过了公司2015年员工持股计划。2015年9月25日，员工
持股计划完成对公司股票的购买，其锁定期为2015年9月25日起12个月。报告期内，员工持股计划锁定期已满。
             重要事项概述                              披露日期                      临时报告披露网站查询索引
公司重大资产重组审核未获得通过及召 2016 年 09 月 19 日                         巨潮资讯网，公告编号：2016-055
开董事会审议继续推进重大资产重组相
                                        2016 年 09 月 19 日                    巨潮资讯网，公告编号：2016-056
关事项
公司员工持股计划进展情况                2016 年 09 月 27 日                    巨潮资讯网，公告编号：2016-057
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由                 承诺方        承诺类型       承诺内容     承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                              任职期间，每
                                                              年转让的公
                                                              司股份不得
                                                              超过各自所
                                                              持有公司股
                                                 股份限售承                  2007 年 03 月
                                 杜方                         份的百分之                     长期有效    严格履行
                                                 诺                          12 日
首次公开发行或再融资时所作承诺                                二十五，且在
                                                              离职后的半
                                                              年内不转让
                                                              各自持有的
                                                              公司股份。
                                 杜方、王崇      关于同业竞   人将不在中     2007 年 06 月
                                                                                             长期有效    严格履行
                                 梅、杜安顺      争方面的承   国境内外直     25 日
                                                                                       2016 年第三季度报告全文
                                              诺           接或间接从
                                                           事或参与任
                                                           何在商业上
                                                           对奥维通信
                                                           股份有限公
                                                           司构成竞争
                                                           的业务及活
                                                           动，或拥有与
                                                           奥维通信股
                                                           份有限公司
                                                           存在竞争关
                                                           系的任何经
                                                           济实体、机
                                                           构、经济组织
                                                           的控制权，或
                                                           在该经济实
                                                           体、机构、经
                                                           济组织中担
                                                           任高级管理
                                                           人员或核心
                                                           技术人员。本
                                                           人愿意承担
                                                           因违反上述
                                                           承诺而给奥
                                                           维通信股份
                                                           有限公司造
                                                           成的全部经
                                                           济损失。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                 -100.00%     至                      12.81%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                          0   至                        1,000
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                            886.45
业绩变动的原因说明                          2016 年公司加大市场推广力度，扩大市场份额占有率，但由于市场竞争激
                                                                                        2016 年第三季度报告全文
                                            烈，导致毛利下降。预计本年度经营业绩较同期比略有下降。
影响业绩预测的风险因素：目前公司存在较大额度的应收账款，公司根据会计政策已经计提了相应的坏账准备。未来如客户
业务发生变化，公司将基于谨慎原则充分考虑应收账款风险，进一步计提坏账准备，从而影响公司经营业绩，请投资者注意
风险。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间                接待方式                接待对象类型              调研的基本情况索引
                                                                           详见巨潮资讯网，《2016 年 9 月 7 日投
2016 年 09 月 07 日     实地调研                  机构
                                                                           资者关系活动记录表》
                                                                            2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：奥维通信股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                             单位：元
                 项目                       期末余额                         期初余额
流动资产：
    货币资金                                             64,566,687.66               132,965,713.95
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                            358,370,138.48               400,281,893.32
    预付款项                                             40,593,201.57                  13,801,465.30
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           39,497,706.09                  28,029,979.94
    买入返售金融资产
    存货                                                227,174,744.95               171,799,900.71
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             1,175,201.73                  35,670.00
流动资产合计                                            731,377,680.48               746,914,623.22
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                                      2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                      21,080,928.66             21,638,969.61
    固定资产                          50,716,879.26             52,374,047.48
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           8,553,265.77              9,715,333.04
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                    16,662,173.71             18,815,392.74
    其他非流动资产
非流动资产合计                        97,013,247.40            102,543,742.87
资产总计                             828,390,927.88            849,458,366.09
流动负债：
    短期借款                          15,000,000.00             20,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          15,963,106.89             16,221,020.48
    应付账款                         119,350,264.86            116,240,135.64
    预收款项                           7,862,899.71              2,143,482.97
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬
    应交税费                            -681,765.98              5,043,838.73
                                              2016 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                11,040,708.98              7,490,727.13
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债               4,207,757.28              5,329,539.07
流动负债合计                 172,742,971.74            172,468,744.02
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  17,912,602.11             14,944,402.45
    递延所得税负债                22,595.86                 22,595.86
    其他非流动负债
非流动负债合计                17,935,197.97             14,966,998.31
负债合计                     190,678,169.71            187,435,742.33
所有者权益：
    股本                     356,800,000.00            356,800,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                 152,182,800.00            152,182,800.00
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                                                2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    28,509,708.38               28,509,708.38
    一般风险准备
    未分配利润                                                  98,947,586.31            119,441,309.38
归属于母公司所有者权益合计                                     636,440,094.69            656,933,817.76
    少数股东权益                                                 1,272,663.48                5,088,806.00
所有者权益合计                                                 637,712,758.17            662,022,623.76
负债和所有者权益总计                                           828,390,927.88            849,458,366.09
法定代表人：杜方                       主管会计工作负责人：李继芳                会计机构负责人：刘琦
2、母公司资产负债表
                                                                                                 单位：元
                   项目                             期末余额                     期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    63,726,741.99            132,339,543.54
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                   355,707,102.10            393,943,011.33
    预付款项                                                    41,042,683.84               13,746,911.95
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  39,840,922.78               28,444,902.64
    存货                                                       226,159,480.15            171,430,419.40
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 1,175,201.73                  35,670.00
流动资产合计                                                   727,652,132.59            739,940,458.86
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                15,692,700.00               19,692,700.00
    投资性房地产                                                21,080,928.66               21,638,969.61
                                                        2016 年第三季度报告全文
    固定资产                            48,066,010.65             48,433,374.71
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             3,639,915.86              4,353,071.59
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                      17,187,999.65             16,349,171.76
    其他非流动资产
非流动资产合计                         105,667,554.82            110,467,287.67
资产总计                               833,319,687.41            850,407,746.53
流动负债：
    短期借款                            15,000,000.00             20,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                            15,963,106.89             16,221,020.48
    应付账款                           119,066,485.35            115,627,896.59
    预收款项                             7,397,074.71              2,083,482.97
    应付职工薪酬
    应交税费                              -626,190.80              5,055,283.99
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                           8,379,092.32              5,028,209.86
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                         3,778,313.77              3,799,261.74
流动负债