江苏华昌化工股份有限公司再融资
持续督导培训情况报告（2016 年度）
根据深圳证券交易所关于持续督导之要求，本保荐机构保荐代表人于 2016
年 9 月 28 日对保荐对象进行了 2016 年度的持续督导培训工作。
培训对象：董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股
股东相关人员
培训地点：江苏省张家港市华昌东方广场四楼
主讲人：汤金海
培训主题及内容简介：本次培训的主题为上市公司资本运作及证券市场新规
交流等。
培训的第一部分内容为国内资本市场发展现状及证监会、交易所新规交流；
介绍 IPO、并购重组有关情况并对最新的重组办法、减持新规、停复牌等文件进
行解读。
培训的第二部分内容为上市公司资本运作概况，主要介绍资本运作的含义、
主要模式、流程等。
培训的第三部分内容为上市公司资本运作案例分析。
培训的第四部分内容为对策建议。
要求相关人员学习和理解的重点文件包括：1、《关于完善股权激励和技术
入股有关所得税政策的通知》、《关于修改<上市公司重大资产重组管理办法>
的决定》、《关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》、《上市公司股权激
励管理办法》、《关于上市公司重大资产重组前发生业绩“变脸”或本次重组存
在拟置出资产情形的相关问题与解答》、《关于对违法失信上市公司相关责任主
体实施联合惩戒的合作备忘录》、《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革
中调整适用<中华人民共和国证券法>有关规定的决定》、《关于进一步规范发
行审核权力运行的若干意见》、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回
报有关事项的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 14 号：上市公
司停复牌业务》等相关文件。
（本页无正文，为《江苏华昌化工股份有限公司再融资持续督导培训情况报告
（2016 年度）》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
汤金海 王 磊
海通证券股份有限公司
年 月 日
