神开股份：关于监事会换届选举的提示性公告

上海神开石油化工装备股份有限公司
                     关于监事会换届选举的提示性公告
                       本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准
                   确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期将
于 2016 年 11 月 18 日届满。为了顺利完成监事会的换届选举（以下简称“本次换届
选举”），公司监事会依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，将第四届监事会的组
成、监事候选人的提名、本次换届选举的程序、监事候选人任职资格等事项公告如下：
    一、第四届监事会的组成
    按照《公司法》、《公司章程》的规定，第四届监事会将由 3 名监事组成，其中职
工代表出任的监事 1 名。监事任期自公司相关股东大会选举通过之日起三年。
    二、 选举方式
    根据《公司章程》规定，职工代表监事由公司职工代表会议民主选举产生；股东
代表监事由股东大会采用累积投票制选举产生，即股东大会选举监事时，每一股份拥
有与拟选监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。
    三、监事候选人的提名
    （一）股东代表监事候选人的提名
    公司监事会和在本公告发布之日单独或者合并持有本公司已发行股份总数 3%以
上的股东可向第三届监事会书面提名推荐第四届监事会股东代表监事候选人。单一股
东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
    （二）职工代表监事产生
    职工代表出任的监事由公司职工代表会议民主选举产生。
    四、本次换届选举的程序
    1、提名人应在 2016 年 10 月 14 日 17:00 时前按本公告约定的方式向公司第三届
监事会推荐股东代表监事候选人并提交相关文件；监事会同时在本公司内部以及人才
市场等搜寻监事人选；
    2、在上述提名时间期满后，公司监事会将召开会议，对提名的监事候选人进行
资格审查，确定股东代表担任的监事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会
审议。
    3、监事候选人应在相关股东大会召开之前做出书面承诺，同意接受提名，承诺
所提供资料真实、完整并保证当选后履行监事职责。
    4、在新一届监事会就任前，第三届监事会监事仍按有关法律法规的规定继续履
行职责。
    五、监事任职资格
    根据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，本公司监事候选人应具有
与担任监事相适应的工作阅历和经验，并保证有足够的时间和精力履行监事职责。有
下列情形之一的，不能担任公司的监事：
    1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
    3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
    4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
    5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
    6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
    7、被证券交易所公开认定不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚
未届满；
    8、公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任
职期间；
    9、法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。
    六、关于提名人应提供的相关文件说明
（一）提名人推荐监事候选人，需向公司监事会提供下列文件：
   1、监事候选人推荐书（格式见附件）；
   2、被提名人出具的接受提名的书面意见，同意接受提名，并承诺资料的真实、完
整以及保证当选后履行监事职责；
    3、被提名的监事候选人的身份证明复印件（原件备查）；
   4、被提名的监事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；
   5、提名人资格证明；
   6、能证明符合本公告规定条件的其他文件。
   （二）若提名人为公司股东，则该提名人应同时提供下列文件
   1、如是个人股东的，需提供其身份证明复印件（原件备查）；
   2、如是法人股东，需提供加盖其公司公章的营业执照复印件（原件备查）；
   3、股票证券账户相关信息复印件（原件备查）；
   4、本公告发布之日的持股证明。
   （三） 提名人向公司提名股东代表监事候选人的方式如下：
   1、本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式；
   2、提名人必须在 2016 年 10 月 14 日 17：00 时前将相关文件送达或者邮寄（以收
件邮戳时间为准）至公司指定联系人处方为有效。
    七、联系方式
    联系人： 蒋赣洪、景倩吟
    联系电话：[phone]
    联系传真：[phone]
    联系地址：上海市闵行区浦星公路 1769 号
    邮政编码：201114
    特此公告。
                                             上海神开石油化工装备股份有限公司
                                                                        监事会
                                                             2016 年 9 月 30 日
附件：
                        上海神开石油化工装备股份有限公司
                     第四届监事会股东代表监事候选人提名书
提名人                                提名人联系电话
证券账户                              持股数量
                              监事候选人信息
姓名                      年龄                    性别
电话                      传真                    电子邮箱
任 职 资 格：
是 / 否符合本公告
规定的条件
简         历：
包括学历、职称、
详细工作履历、兼
职情况等，可另附
纸张
其 他 说 明：       (注：包括但不限于与上市公司或其控股股东及实际控制人
（如有）            是否存在关联关系、持有公司股份、是否受过中国证监会及
                    其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等情况的说明，可另
                    附纸张)
提名人（签名/盖章）：
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