联化科技股份有限公司独立董事
关于公司第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事制度》、
《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《公司章程》、《2014 年限制
性股票激励计划》等有关规定，作为公司独立董事，现对本次公司
第六届董事会第二次会议相关事项进行了核查，现发表独立意见如下：
一、 关于回购注销部分限制性股票的独立意见
我们对公司回购注销部分限制性股票进行了认真地核查，认为：
根据公司《2014 限制性股票激励计划》的相关规定，公司原激
励对象徐东梅、田昌明、卢汪鑫因离职已不符合解锁条件，同意公司
回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票共计 7.35 万股。公司本
次回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法（试
行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等法律、法规和规范性文
件及公司《2014 年限制性股票激励计划》的相关规定，程序合法合
规。未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
二、 关于公司2014年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁的
独立意见
我们对公司股权激励计划限制性股票第二期解锁事项进行了审
查和监督，认为：
公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合
《2014 年限制性股票激励计划》中对限制性股票激励计划第二期解
锁条件的要求，对激励对象限制性股票限售安排、解锁等事项未违反
《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备
忘录 1-3 号》等有关法律、法规及公司《2014 年限制性股票激励计
划》的规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，公司 2014 年
限制性股票激励计划第二期解锁的条件已经达成，同意公司办理
《2014 年限制性股票激励计划》所授予的限制性股票第二期解锁相
关事宜。
独立董事：王莉 周伟澄 金建海
2016 年 9 月 28 日
