2016 年半年度报告
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2016 年半年度报告
公司代码：601880 公司简称：大连港
大连港股份有限公司
2016 年半年度报告（修订版）
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人惠凯、主管会计工作负责人李宇 及会计机构负责人（会计主管人员）李宇声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
否
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 33
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 38
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 41
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 42
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 44
第十节 财务报告........................................................................................................................... 47
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 250
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司 指 大连港股份有限公司
集团、本集团 指 本公司及其子公司
大连港集团 指 大连港集团有限公司，本公司的控股股东。
VLCC 指 是超大型油轮“Very Large Crude Carrier”的英文缩写，载重量一般
为 20 至 30 万吨，相当于 200 万桶原油的装运量。
TEU 指 一种集装箱容量的标准计量单位，通常指 20 英尺国际标准集装箱。
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 大连港股份有限公司
公司的中文简称 大连港
公司的外文名称 Dalian Port （PDA）Company Limited
公司的外文名称缩写 Dalian Port
公司的法定代表人 惠凯
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王积璐 初永科
联系地址 中国大连国际物流园区金港路 中国大连国际物流园区金港路
新港商务大厦 2618 新港商务大厦 2618
电话 0411-87599899 0411-87599900
传真 0411-87599854 0411-87599854
电子信箱 wangjilu@dlport.cn chuyongke@dlport.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.dlport.cn
电子信箱 ir@dlport.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
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公司半年度报告备置地点 中国大连国际物流园区金港路新港商务大厦 2601
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 大连港 601880 不适用
H股 香港联合交易所有限公司 大连港 2880 不适用
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年3月31日
注册登记地点 辽宁省大连保税区大窑湾新港商务大厦
企业法人营业执照注册号 91210200782451606Q
税务登记号码 91210200782451606Q
组织机构代码 91210200782451606Q
七、 其他有关资料
公司聘请的会计师 名称
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所（境内）
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼
普华永道中心11楼
签字会计师姓名 关兆文、薛昕玉
报告期内履行持续 名称
督导职责的保荐机 中信证券股份有限公司
构
办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号
签字的保荐代表人姓名 贾晓亮、石衡
持续督导的期间 直至A股募集资金使用完毕之前
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上
本报告期
主要会计数据 上年同期 年同期增减
（1－6月）
(%)
营业收入 6,480,216,397.27 4,098,342,144.48 58.12
归属于上市公司股东的净利润 221,088,963.04 286,032,557.36 -22.70
归属于上市公司股东的扣除非经常 215,345,528.32 236,402,066.84 -8.91
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 775,046,538.70 619,307,753.71 25.15
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 17,448,013,810.37 14,038,472,260.22 24.29
总资产 32,337,383,486.38 29,129,889,617.94 11.01
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.017412 0.028098 -38.03
稀释每股收益（元／股） 0.017412 0.028098 -38.03
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.016959 0.023223 -26.97
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.42 2.06 减少0.64个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 1.39 1.71 减少0.32个百分
产收益率（%） 点
公司主要会计数据和财务指标的说明
具体见上表。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 67,995.03
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
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计入当期损益的政府补助，但 2,300.00
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损 4,535,572.51
益
除同公司正常经营业务相关的 (1,905,253.32)
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 2,955,398.30
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 3,486,019.53
收入和支出
少数股东权益影响额 (1,289,740.30)
所得税影响额 (2,108,857.03)
合计 5,743,434.72
四、 其他
无
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
概述
2016 年上半年，世界经济呈现企稳迹象，金融市场信心回升，大宗商品价格反弹，但实体经
济依然脆弱，市场需求依旧低迷。我国国内经济下行压力依然较大，投资、消费、进出口贸易增
速缓慢。上半年，中国国内生产总值同比增长 6.7%，进出口总额同比下降 3.3%。
上半年，规模以上港口完成货物吞吐量 58 亿吨，同比增长 2.2%，增速较去年同期放缓 0.6
个百分点。其中，沿海港口完成 40 亿吨，同比增长 1.7%；内河港口完成 17.9 亿吨，同比增长
3.2%，其中内河港口集装箱完成 9427.2 万 TEU，同比增长 2.4%。
本集团主要业务包括油品/液体化工品码头及相关物流业务（油品部分）、集装箱码头及相关物
流业务（集装箱部分）、汽车码头及相关物流业务（汽车码头部分）、矿石码头及相关物流业务
（矿石部分）、杂货码头及相关物流业务（杂货部分）、散粮码头及相关物流业务（散粮部分）、
客运滚装码头及相关物流业务（客运滚装部分）及港口增值与支持业务（增值服务部分）。
2016 年上半年，与本集团主要业务相关的宏观经济、行业背景如下：
油品部分：2016 年上半年，国际原油价格持续在低位震荡，随着我国放开地炼原油进口使用权，
原油进口量继续保持较快增长。上半年，我国进口原油 1.8 亿吨，较去年同期增加 14.7%。
集装箱部分：2016 年上半年，我国规模以上港口完成集装箱吞吐量 10532.6 万 TEU，同比增长 2.5%，
增速较去年同期放缓 3.6 个百分点。受宏观经济形势影响，港口生产呈现增幅放缓的特点。
汽车码头部分：2016 年上半年，我国汽车产销量增幅较去年同期有所增加，但低于年初预期。
上半年汽车产量 1289.2 万辆，同比增长 6.4%，销量 1282.9 万辆，同比增长 8.1%。
矿石部分：2016 年上半年，我国铁矿石供大于求基本面未出现实质性改善，但受政策、季节性、
资本市场因素影响，价格弹性明显增强，在经历 1 季度大幅反弹后回归理性区间。上半年，我国
累计进口铁矿石 4.9 亿吨，同比增加 9.1%。
杂货部分：2016 年上半年，我国主要港口煤炭发运量 2.8 亿吨，同比基本持平；2016 年上半年全
国粗钢产量已达到 3.9 亿吨，同比下降 4.9%。
散粮部分：2016 年上半年，受国家政策导向、散粮车需求低迷等影响，辽宁口岸内出玉米较去年
大幅下滑，同比下降 51%。
客运滚装部分：2016 年上半年，受高铁、民航对海上客源持续分流的影响，上半年客源总量低于
去年同期。
2016 年上半年，本集团各主要业务总体平稳。从吞吐量来看，油品码头完成油化品吞吐量
2926.4 万吨，同比增长 16.4%，其中外进原油 1473.5 万吨，同比减少 1.3%。集装箱码头完成集
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装箱吞吐量 509.2 万 TEU，同比增加 1.9%。在大连口岸，完成集装箱吞吐量 469.1 万 TEU，同比
增长 1.5%。汽车码头实现汽车吞吐量 228688 辆，同比增长 0.7%。矿石码头完成吞吐量 689.1 万
吨，同比减少 16.9%。杂货码头完成吞吐量 1453.1 万吨，同比减少 4.7%。散粮码头完成吞吐量
231.6 万吨，同比增加 23.9%。客运滚装码头完成客运吞吐量 144.4 万人次，同比减少 4.4%；完
成滚装吞吐量 68 万辆，同比减少 10.1%。
整体业绩回顾
2016 年上半年，本集团实现归属于母公司股东的净利润为人民币 221,088,963.04 元，比 2015
年上半年的人民币 286,032,557.36 元减少 64,943,594.32 元，降低 22.70%。本年度散粮、矿石、
杂货的毛利均获增长，财务费用整体规模同比有所下降，但同时受经济形势及政策影响，油品、
集装箱、客滚、增值业务的毛利同比均有所下降，本年金融资产的持有及转让收益同比也有一定
的下降，多种因素共同作用使得归属于母公司股东的净利润同比有所减少。
2016 年上半年，本集团基本每股收益为人民币 1.74 分，比 2015 年上半年的人民币 2.81 分
减少 38.03%。
净利润主要构成项目变动如下：
2016年上半年 2015年上半年
变动(%)
项目 （人民币元） （人民币元）
归属母公司股东的净利润 221,088,963.04 286,032,557.36 -22.7
其中：
营业收入 6,480,216,397.27 4,098,342,144.48 58.1
营业成本 5,768,556,814.06 3,383,245,327.71 70.5
毛利 (注1) 711,659,583.21 715,096,816.77 -0.5
毛利率(注2) 11.0% 17.4% 减少6.4个百分点
管理费用 299,623,883.73 277,057,668.19 8.1
财务费用 202,873,286.85 266,084,929.94 -23.8
投资收益 55,648,126.15 121,252,686.91 -54.1
所得税费用 78,480,730.47 84,300,137.04 -6.9
注 1：毛利= 营业收入-营业成本。
注 2：毛利率= （营业收入-营业成本）/营业收入。
2016 年上半年，本集团营业收入增长 58.1%，主要是公司贸易业务增长较快，拉动了营业收
入的增长，其中港口贸易收入同比增长 144.7%。剔除贸易收入的影响，营业收入同比下降 3.6%，
主要是集装箱、杂货、增值板块受吞吐量下降及季节性、政策性变化等因素影响收入有所下滑，
同时油品、散粮、矿石板块收入的增长，一定程度上抵减了收入下降的程度。
2016 年上半年，本集团营业成本增长 70.5%，主要是公司贸易业务增长拉动了营业成本的增
长，其中港口贸易成本同比增长 144.3%。剔除港口贸易业务成本增长的影响，营业成本下降 3.5%，
主要是燃料费、罐租费等费用的减少的影响。
2016 年上半年，本集团毛利下降 0.5%，毛利率减少 6.4 个百分点，剔除港口贸易业务开展的
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影响，毛利下降 4.0%，毛利率减少 0.12 个百分点，毛利的变化主要是受杂货、增值板块业务量
下降及港口建设监理及管理服务减收的影响，但同时矿石、散粮板块毛利的增加一定程度上抵减
了毛利下降的幅度。
2016 年上半年，本集团管理费用增长 8.1%，主要是人工费用的增加。
2016 年上半年，本集团财务费用下降 23.8%，主要是本年完成 H 股定向增发所回笼的外币资
金使本集团存量资金有所增加，利息收入及汇兑收益有所增长，同时受债务规模的影响利息支出
有所下降，从而使整体财务费用同比有所下降。
2016 年上半年，本集团投资收益下降 54.1%，主要是去年同期取得的股票和股权持有及转让
收益所致。
2016 年上半年，本集团所得税费用下降 6.9%，主要是由于经营收益、营业外净收益的减少，
使纳税所得额相应减少。
资产负债情况
截至 2016 年 6 月 30 日，本集团的总资产为人民币 32,337,383,486.38 元，净资产为人民币
18,808,880,587.39 元。每股净资产为人民币 3.11 元， 与 2015 年 12 月 31 日的每股净资产人民
币 3.17 元相比，下降 1.9%。资产负债率为 41.8%，与 2015 年 12 月 31 日的资产负债率 47.2%相
比，减少 5.4 个百分点。
截至 2016 年 6 月 30 日，本集团的总负债为人民币 13,528,502,898.99 元，其中未偿还的借
款总额为人民币 10,777,143,889.38 元。
财务资源及流动性
截至 2016 年 6 月 30 日，本集团持有现金及现金等价物的余额为人民币 5,851,419,265.85
元，比 2015 年 12 月 31 日增加人民币 3,122,491,082.34 元。
2016 年上半年，本集团经营活动现金净流入为人民币 775,046,538.70 元；筹资活动产生的
现金净流入为人民币 2,719,909,345.72 元；投资活动产生的现金净流出为人民币 430,899,093.80
元。得益于本年完成 H 股定向增发所回笼的资金、经营活动形成的稳定现金流、收回的委托投资
款，以及审慎地增加固定资产投资和股权投资，使得本集团保持了良好的财务状况和资本结构。
截至 2016 年 6 月 30 日，本集团未偿还的借款为人民币 10,777,143,889.38 元，其中人民币
6,474,433,175.33 元为一年期以上应偿还的借款（其中浮动利息率借款的余额为 312,010,023.77
元），人民币 4,302,710,714.05 元为一年内应偿还的借款。截止 2016 年 6 月 30 日，净债务权益
比率为 24.0%（2015 年 12 月 31 日为 54.0%）。
截至 2016 年 6 月 30 日，本集团未动用的银行授信额度为人民币 19,062,990,000.00 元。股
份公司的外部评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司为公司出具年度评级报告，主体评级
AAA 级，评级展望稳定，股份公司具备良好的市场融资资质和多渠道的融资平台。
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本集团持续对利率和汇率风险进行密切关注，回顾上半年内本集团并没有就汇率风险签订任
何外汇对冲合同。利率风险及外汇风险具体说明详见第十节财务报告。
募集资金使用情况（A 股）
本公司于 2010 年向社会公众发行 7.62 亿股 A 股中取得的资金净额大约为人民币 277，209.15
万元。截至 2016 年 6 月 30 日本公司本年度使用募集资金人民币 2,343.20 万元，累计使用募集资
金总额人民币 277,606.85 万元 [包括使用闲置募集资金暂时补充流动资金的人民币 40,000 万元
（包含募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元），项目实际使用募集资金人民币 237,606.85
万元]，尚未使用募集资金余额人民币 7,938.63 万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币
1,036.33 万元）；累计取得存款利息收入人民币 8,336.33 万元。
单位：元 币种：人民币
截至 2016 年 6 月 30
项目 募集总额 余额
日累计使用
新港 100 万立方米原油储罐 760,000,000.00 517,584,300.00 242,415,700.00
新港度假村 60 万立方米原油储罐 550,000,000.00 550,000,000.00
新港沙坨子二期原油储罐项目 29,600,000.00 29,600,000.00
LNG 项目 320,000,000.00 320,000,000.00
矿石专用码头 4 号堆场工程 520,000,000.00 384,392,100.00 135,607,900.00
购置矿石码头卸船机 37,200,000.00 37,200,000.00
购置 300 辆散粮车 150,000,000.00 150,000,000.00
汽车滚装船 230,000,000.00 212,000,600.00 17,999,400.00
穆棱新建铁路专用线 41,250,000.00 41,250,000.00
信息化建设 50,000,000.00 50,000,000.00
投资大窑湾三期码头 84,041,500.00 84,041,500.00
合 计 2,772,091,500.00 2,376,068,500.00 396,023,000.00
注：为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司于第四届董事会 2016 年第 2 次会议审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意继续借用 4 亿元闲置募集资金（包含募集资
金利息收入人民币 73,000,000.00 元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12
个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此议案发表了意见，公司在 2016 年 3 月 24 日发布了公告。
资本性开支
2016 年上半年，本集团的资产性投资完成额为人民币 151,540,489.38 元。上述资产性支出
资金主要来源于经营积累资金、A 股募集资金、公司债筹集资金等。
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2016 年半年度报告
2016 年上半年，各项业务的表现分析如下：
油品部分
2016 年上半年，油品/液体化工品码头吞吐量完成情况，以及与 2015 年上半年的对比情况见下表：
2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 增加/
（万吨） （万吨） (减少)
原油 2240.3 1985.1 12.9%
—外贸进口原油 1473.5 1492.6 （1.3%）
成品油 468.1 331.2 41.3%
液体化工品 63.2 59.5 6.2%
液化天然气 154.8 137.8 12.3%
合计 2926.4 2513.6 16.4%
2016 年上半年，本集团共完成油化品吞吐量 2926.4 万吨，同比增长 16.4%。
2016 年上半年，本集团实现原油吞吐量 2240.3 万吨，同比增长 12.9%。其中外进原油 1473.5
万吨，同比略减 1.3%。受管道俄油供给增加以及储罐资源供不应求等因素影响，本集团外进原油
量较去年有小幅下滑；随着进口原油使用权的放开，本集团深化与客户的合作，扩大向地炼的中
转原油规模，使得上半年原油吞吐量增幅较大。
2016 年上半年，本集团成品油吞吐量为 468.1 万吨，同比增加 41.3%。主要是周边炼厂增大成
品油转运量，使本集团上半年成品油吞吐量较去年同期增幅较大。
2016 年上半年，本集团液体化工品吞吐量为 63.2 万吨，同比增加 6.2%。主要是本集团积极
拓展东北腹地液体化工品市场，深化与客户合作的范围和领域，使本集团上半年液体化工品转运
量同比有所上升。
2016 年上半年，本集团液化天然气吞吐量为 154.8 万吨，同比增加 12.3%。受东北及华北天
然气管道并网的影响，经我港的液化天然气转运量同比增幅较快，使本集团上半年液化天然气吞
吐量增长较大。
2016 年上半年，从本集团码头上岸的外进原油吞吐量占大连口岸和东北口岸的比例分别为
100%（2015 年上半年为 100%）和 63.1%（2015 年上半年为 72.3%）。油品总吞吐量占大连口岸和
东北口岸的比重分别 72.5%（2015 年上半年为 70.2%）和 43.8%（2015 年上半年为 44.3%）。油品
总吞吐量的增加，主要是本集团加深与客户的合作，进一步推动全程物流体系建设，使原油中转
量同比增幅较大。
油品部分业绩如下：
2016年上半年 2015年上半年
变动(%)
项目 （人民币元） （人民币元）
营业收入 2,852,423,517.82 860,573,229.29 231.5
占本集团营业收入的比重 44.0% 21.0% 增加23.0个百分点
毛利 399,528,315.20 402,194,985.94 -0.7
占本集团毛利的比重 56.1% 56.2% 减少0.1个百分点
毛利率 14.0% 46.7% 减少32.7个百分点
2016 年上半年，油品部分营业收入同比增长 231.5%，主要得益于油化品贸易业务的深入开展。
毛利同比下降 0.7%，毛利率同比减少 32.7 个百分点，剔除油化品贸易业务的影响，毛利同比下
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2016 年半年度报告
降 1.7%，毛利率同比减少 1.3 个百分点，主要受部分仓储费率下降及人工费用和新增资产折旧费
用增加的共同影响。
2016 年上半年，本集团主要采取的措施和与本集团有关的重点项目进展如下：
●强化港航货企间的合作，共同打造环渤海全程物流体系，增加面向地炼企业的原油分拨数量。
●灵活配置储罐资源，提高作业服务质量，通过反租的方式为中转客户提供储罐，进一步带动吞
吐量增长。
●协调口岸相关单位，提升码头靠泊能力，使 22#泊位可靠泊 45 万吨级超大油轮。
集装箱部分
2016 年上半年，集装箱码头吞吐量完成情况，以及与 2015 年上半年的对比情况见下表：
2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 增加/
（万标准箱） （万标准箱） (减少)
大连口岸 253.6 247.0 2.6%
外贸 其它口岸（附注 1） 12.0 9.9 21.2%
小计 265.6 256.9 3.4%
大连口岸 215.5 215.0 0.2%
内贸 其它口岸（附注 1） 28.1 27.7 1.4%
小计 243.6 242.7 0.4%
大连口岸 469.1 462.0 1.5%
合计 其它口岸（附注 1） 40.1 37.6 6.7%
总计 509.2 499.6 1.9%
附注 1：本集团在其它口岸的吞吐量是指：锦州新时代集装箱码头有限公司（本集团拥有 15%股权）和秦皇岛港
新港湾集装箱码头有限公司（本集团拥有 15%股权）的合计吞吐量。
2016 年上半年，集装箱业务保持平稳增长，共完成集装箱吞吐量 509.2 万 TEU，同比增长 1.9%。
在大连口岸，本集团完成集装箱吞吐量 469.1 万 TEU，同比增长 1.5%，其中外贸集装箱同比增长
2.6%，内贸集装箱同比增长 0.2%。
2016 年上半年，本集团集装箱码头业务在大连口岸的市场占有率为 98.6%（2015 年上半年为
98.5%），在东北口岸的市场占有率为 55.3%（2015 年上半年为 53.6%）。本集团集装箱外贸集装
箱在大连口岸的市场占有率为 100%（2015 年上半年为 100%），在东北口岸的市场占有率为 96.6%
（2015 年上半年为 96.4%）。
集装箱部分业绩如下：
2016年上半年 2015年上半年
变动(%)
项目 （人民币元）
