2016 年半年度报告
公司代码:601788 公司简称:光大证券
光大证券股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 唐双宁 工作原因 高云龙
董事 杨国平 工作原因 薛峰
独立董事 熊焰 工作原因 徐经长
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人薛峰、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人(会计主管人员)何满年声明:
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 前瞻性陈述的风险声明
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意
投资风险。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 20
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 142
第十二节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 143
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第一节 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司 指 光大证券股份有限公司
光大集团 指 中国光大集团股份公司,是公司第一大股东
光大控股 指 中国光大控股有限公司,是公司第二大股东
光大资本 指 光大资本投资有限公司,是公司全资子公司
光大富尊 指 光大富尊投资有限公司,是公司全资子公司
光大期货 指 光大期货有限公司,是公司全资子公司
光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司,是公司全资子公司
光证金控 指 光大证券金融控股有限公司,是公司全资子公司
光证(国际) 指 光大证券(国际)有限公司,是光证金控的全资子公司
光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司,是公司控股子公司
大成基金 指 大成基金管理有限公司,是公司联营企业
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 光大证券股份有限公司
公司的中文简称 光大证券
公司的外文名称 EverbrightSecuritiesCompanyLimited
公司的外文名称缩写 EBSCN
公司的法定代表人 薛峰
公司总经理 薛峰
注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本 3,906,698,839.00 3,906,698,839.00
净资本 33,047,503,732.15 36,574,371,144.01
公司的各单项业务资格情况
证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销
经营范围 与保荐;证券自营;为期货公司提供中间介绍业务;证券投资基金代销;融资融券
业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。
证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销
与保荐;证券自营;为期货公司提供中间介绍;证券投资基金代销;融资融券;代
业务资格 销金融产品;股票期权做市;银行间市场利率互换;约定购回式证券交易;股票收
益互换业务试点;客户证券资金消费支付服务业务试点资格;私募基金综合托管;
股票质押回购式证券交易资格;黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营;
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交易所固定收益平台做市商;报价转让;代办股份转让;中小企业私募债券承销;
私募基金业务外包服务资质;股权激励行权融资业务试点;股票期权参与人;A 股交
易单元港股通业务交易资格;推荐挂牌、经纪、做市资格;全国银行间拆借市场成
员;短期融资券承销;黄金自营和黄金租借;记账式国债承销团成员;中央国债登
记结算公司甲类结算参与人;证券业务外汇经营许可证(外币有价证券经纪业务、
外币有价证券承销业务、受托外汇 资产管理业务);政策性银行承销商资格;自营
业务开展股指期货交易资格;自营业务开展股指国债期货交易资格;转融通业务试
点;开户代理机构资格;参与多边净额担保结算;数字证书服务代理资格;代理证
券质押登记;期权结算;非金融企业债务融资工具主承销商资格等。
全资子公司光大期货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易
所全面结算会员资格、股指期货 IB 业务资格、资产管理业务资格等;全资子公司光
证资管证券资产管理业务资格、受托管理保险资金资格等;全资子公司光大资本直
接投资业务资格等;全资子公司光证金控人民币合格境外机构投资者资格等;控股
公司光大保德信基金管理有限公司基金管理资格等。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 薛峰(代行) 朱勤
联系地址 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号
电话 021-22169914 021-22169914
传真 021-22169964 021-22169964
电子信箱 ebs@ebscn.com ebs@ebscn.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市静安区新闸路1508号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市静安区新闸路1508号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.ebscn.com
电子信箱 ebs@ebscn.com
报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 上海市静安区新闸路1508号
报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
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五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 光大证券 601788 不适用
H股 香港联合交易所有限公司 光大证券 6178 不适用
六、 报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016 年 6 月 23 日
注册登记地点 上海市静安区新闸路 1508 号
统一社会信用代码 91310000100019382F
注:2016 年 6 月 23 日,公司换发三证合一营业执照。
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
(1-6月) 同期增减(%)
营业收入 4,052,899,618.96 9,520,704,700.78 -57.43
归属于母公司股东的净利润 1,514,708,628.08 4,878,026,226.81 -68.95
归属于母公司股东的扣除非经 1,391,766,534.30 4,787,668,010.99 -70.93
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 6,975,992,517.69 43,224,214,747.53 -83.86
其他综合收益 -923,310,195.58 744,325,812.64 不适用
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
资产总额 173,733,567,894.50 197,072,820,653.25 -11.84
负债总额 133,971,254,905.00 154,649,204,965.24 -13.37
归属于母公司股东的权益 38,412,487,233.34 40,482,598,448.20 -5.11
所有者权益总额 39,762,312,989.50 42,423,615,688.01 -6.27
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
(1-6月) 增减(%)
基本每股收益(元/股) 0.3877 1.4272 -72.83
稀释每股收益(元/股) 0.3877 1.4272 -72.83
扣除非经常性损益后的基本每股收 0.3563 1.4007 -74.56
益(元/股)
加权平均净资产收益率(%) 3.80 17.20 减少13.40个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 3.49 16.88 减少13.39个百分点
资产收益率(%)
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
单位:元 币种:人民币
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项目 本报告期末 上年度末
净资本 33,047,503,732.15 36,574,371,144.01
净资产 37,783,008,909.84 39,327,887,720.21
净资本/各项风险准备之和(%) 1,026.73 1,118.70
净资本/净资产(%) 87.47 93.00
净资本/负债(%) 67.07 55.54
净资产/负债(%) 76.68 59.72
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 52.24 53.65
自营固定收益类证券/净资本(%) 37.82 32.83
注:以上相关数据,以中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》和中国企业会计准则为依
据计算,且为母公司口径。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注(如适用)
非流动资产处置损益 -1,421,312.84
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税 5,664,206.90 印花税返还
收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 205,959,578.59 扶持资金
业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,010,426.75
少数股东权益影响额 -7,550,626.79
所得税影响额 -43,699,325.33
合计 122,942,093.78
四、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融 25,539,896,599.05 21,720,127,380.83 -3,819,769,218.22 -343,606,592.85
资产
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融 - -205,238,398.23 -205,238,398.23 -
负债
衍生金融工具 -854,053,207.58 -213,469,433.75 640,583,773.83 565,931,399.86
可供出售金融资产 17,642,799,146.65 15,259,473,207.04 -2,383,325,939.61 157,094,218.55
合计 42,328,642,538.12 36,560,892,755.89 -5,767,749,782.23 379,419,025.56
五、 其他
按《证券公司年度报告内容与格式准则》(2013 年修订)(证监会公告[2013]41 号)
的要求编制的主要财务数据和指标
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(一)合并财务报表主要项目
单位:元 币种:人民币
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减(%)
货币资金 73,211,452,465.26 76,857,707,567.47 -4.74
结算备付金 5,289,649,338.01 8,921,126,868.39 -40.71
融出资金 31,476,687,309.68 43,404,467,248.20 -27.48
以公允价值计量且其变动计
21,720,127,380.83 25,539,896,599.05 -14.96
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 136,400,751.65 168,518,566.64 -19.06
买入返售金融资产 5,048,014,397.62 6,348,621,280.90 -20.49
应收款项 2,875,726,668.15 2,069,297,575.19 38.97
应收利息 1,795,235,079.99 1,551,169,468.13 15.73
存出保证金 5,203,189,330.39 3,995,018,153.35 30.24
可供出售金融资产 15,259,473,207.04 17,642,799,146.65 -13.51
持有至到期投资 132,327,452.27 129,530,947.33 2.16
长期股权投资 1,426,890,271.55 874,763,219.36 63.12
固定资产 865,870,616.91 878,951,867.48 -1.49
无形资产 806,124,010.65 885,816,970.13 -9.00
商誉 1,440,055,698.65 1,411,782,665.48 2.00
递延所得税资产 392,568,317.40 79,969,464.27 390.90
其他资产 6,523,447,980.33 6,234,518,559.70 4.63
资产总计 173,733,567,894.50 197,072,820,653.25 -11.84
短期借款 4,421,189,965.27 3,014,160,753.65 46.68
应付短期融资款 871,193,089.76 2,100,000,000.00 -58.51
拆入资金 4,632,400,000.00 500,000,000.00 826.48
以公允价值计量且其变动计
205,238,398.23 - 不适用
入当期损益的金融负债
衍生金融负债 349,870,185.40 1,022,571,774.22 -65.79
卖出回购金融资产款 13,586,732,363.96 20,785,441,140.93 -34.63
代理买卖证券款 56,518,311,273.95 60,554,176,671.26 -6.66
信用交易代理买卖证券款 10,363,083,459.65 10,500,595,488.53 -1.31
应付职工薪酬 1,658,925,077.22 2,642,761,223.44 -37.23
应交税费 902,340,938.86 2,060,555,059.55 -56.21
应付款项 1,477,790,246.71 808,542,371.10 82.77
应付利息 321,274,446.39 1,520,308,408.23 -78.87
应付股利 683,550,000.00 - 不适用
长期借款 2,140,067,592.47 2,262,341,495.38 -5.40
应付债券 28,926,437,168.17 37,839,532,151.46 -23.55
递延所得税负债 373,360,698.41 551,184,147.89 -32.26
其他负债 6,539,490,000.55 8,487,034,279.60 -22.95
负债总计 133,971,254,905.00 154,649,204,965.24 -13.37
股本 3,906,698,839.00 3,906,698,839.00 -
资本公积 16,838,831,288.32 17,125,862,617.86 -1.68
其他综合收益 361,310,692.94 1,315,079,902.94 -72.53
盈余公积 2,352,880,767.67 2,352,880,767.67 -
一般风险准备 4,973,332,574.66 4,966,635,599.12 0.13
未分配利润 9,979,433,070.75 10,815,440,721.61 -7.73
归属于母公司股东权益合计 38,412,487,233.34 40,482,598,448.20 -5.11
少数股东权益 1,349,825,756.16 1,941,017,239.81 -30.46
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2016 年半年度报告
股东权益合计 39,762,312,989.50 42,423,615,688.01 -6.27
项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 增减(%)
营业收入 4,052,899,618.96 9,520,704,700.78 -57.43
手续费及佣金净收入 2,926,993,090.13 5,545,273,271.04 -47.22
经纪业务手续费净收入 1,620,694,030.35 4,386,756,872.92 -63.05
投资银行业务手续费净收入 749,481,319.60 604,322,822.33 24.02
资产管理业务手续费净收入 277,697,432.05 282,871,764.08 -1.83
利息净收入 681,677,731.91 1,363,794,884.99 -50.02
投资收益/(损失) 658,541,768.42 1,994,026,965.64 -66.97
公允价值变动收益/(损失) -258,864,047.10 588,037,687.09 不适用
营业支出 2,314,070,768.41 3,305,955,068.74 -30.00
营业利润 1,738,828,850.55 6,214,749,632.04 -72.02
利润总额 1,913,020,896.45 6,302,375,887.60 -69.65
净利润 1,531,565,444.31 4,956,189,276.09 -69.10
归属于母公司股东的净利润 1,514,708,628.08 4,878,026,226.81 -68.95
其他综合收益的税后净额 -923,310,195.58 744,325,812.64 不适用
综合收益总额 608,255,248.73 5,700,515,088.73 -89.33
(二)母公司财务报表主要项目
单位:元 币种:人民币
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减(%)
货币资金 50,330,067,957.67 52,573,098,730.94 -4.27
结算备付金 5,847,274,200.93 16,402,288,078.77 -64.35
融出资金 26,440,357,549.41 38,761,836,087.63 -31.79
以公允价值计量且其变动计
15,918,864,362.36 17,996,449,985.82 -11.54
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 191,871,970.53 304,036,161.08 -36.89
买入返售金融资产 4,681,814,140.62 5,804,921,280.90 -19.35
应收款项 106,316,016.45 105,094,740.65 1.16
应收利息 1,507,879,737.02 1,125,715,120.09 33.95
存出保证金 1,994,599,519.58 1,607,965,765.23 24.04
可供出售金融资产 13,527,292,286.15 15,268,721,033.50 -11.41
长期股权投资 7,279,890,194.96 6,517,821,396.20 11.69
固定资产 811,487,739.24 823,711,559.65 -1.48
递延所得税资产 355,304,680.51 - 不适用
其他资产 4,175,190,757.12 1,445,272,594.47 188.89
资产总计 133,326,166,898.55 158,853,233,673.80 -16.07
应付短期融资款 871,193,089.76 2,100,000,000.00 -58.51
拆入资金 4,632,400,000.00 500,000,000.00 826.48
衍生金融负债 390,463,879.45 1,022,566,006.22 -61.82
卖出回购金融资产款 13,312,658,753.39 19,408,503,124.74 -31.41
代理买卖证券款 40,530,883,481.00 45,860,302,700.07 -11.62
信用交易代理买卖证券款 5,677,745,338.17 7,764,149,311.48 -26.87
应付职工薪酬 1,349,988,573.32 2,155,715,916.83 -37.38
应交税费 745,408,820.01 1,733,573,597.82 -57.00
应付款项 207,624,027.96 137,391,133.89 51.12
应付利息 283,303,904.29 1,484,891,259.41 -80.92
应付股利 683,550,000.00 - 不适用
应付债券 25,957,180,747.76 34,939,407,724.65 -25.71
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2016 年半年度报告
递延所得税负债 - 134,458,908.99 -100.00
其他负债 900,757,373.60 2,284,386,269.49 -60.57
负债总计 95,543,157,988.71 119,525,345,953.59 -20.06
股本 3,906,698,839.00 3,906,698,839.00 -
资本公积 18,462,725,489.07 18,462,725,489.07 -
其他综合收益 -537,169,467.13 269,510,528.36 -299.31
盈余公积 2,352,880,767.67 2,352,880,767.67 -
一般风险准备 4,584,794,994.96 4,584,794,994.96 -
未分配利润 9,013,078,286.27 9,751,277,101.15 -7.57
股东权益合计 37,783,008,909.84 39,327,887,720.21 -3.93