宁夏东方钽业股份有限公司
关于调整 2016 年度预计日常经营关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
2016 年 5 月 13 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关
于 2016 年度预计日常经营关联交易的议案》。鉴于：
1、宁夏星日电子有限公司多年来生产经营产生了大量的废钽电
容器，公司利用其作为原料，增加了公司解决钽铌原料的途径。公司
原未预计此交易，现经双方多次协商，签订了相关购买协议后，形成
了本次交易。
2、公司在新产业园区给控股股东中色（宁夏）东方集团有限公
司提供水电汽，因交易对方经营规模的变化，使水电汽用量增加，故
而增加相应的预计交易金额。
鉴于上述原因，根据深圳证券交易所《股票上市规则》，提请本
次董事会对经 2015 年度股东大会通过的《关于 2016 年度预计日常经
营关联交易的议案》中有关宁夏星日电子有限公司、中色（宁夏）东
方集团有限公司的关联交易金额进行相应调整。除此，其他日常关联
交易未发生调整变化（原 2016 年日常关联交易预计具体内容详见
2016 年 4 月 20 日，公司 2016-031 号公告）。
公司第六届董事会第十九次会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃
权的表决结果审议通过了《关于调整 2016 年度预计日常经营关联交
易的议案》。其中关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、何季麟、
朱景和回避表决。全体独立董事发表了同意的事前认可和独立意见。
本事项在董事会决策范围内，无需提交公司股东大会审议。
（二）预计调整的关联交易类别和金额
2016 年 1-7
关联交易类 交易内 调整前预计 调整后预计
关联人 月份实际发
别 容 金额（万元） 金额（万元）
生额（万元）
向 关 联 人 采 宁夏星日电子有 废 钽 材
0 1000 685.08
购原材料 限公司 料
向关联人销
中色（宁夏）东方 水 电 汽
售产品、商 200 600 385.53
集团有限公司 等
品（水电汽）
二、关联人介绍和关联关系
（一）宁夏星日电子有限公司
1、基本情况
注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 107 号
法定代表人：沈月英
注册资本：13200 万元
经济形式：有限责任公司（法人独资）
经营业务：钽电解电容器、铌电解电容器、铝电解电容器、独石
电容器、铌声表器件、光电产品、精密陶瓷、微粉等产品的研制、开
发、生产和销售。
2、截止 2016 年 7 月 31 日公司财务数据（未经审计）
资产总额 9,821 万元，净资产-22,801 万元，主营业务收入 715
万元,净利润-665 万元。
3、与本公司的关系
本公司与宁夏星日电子有限公司同受中色（宁夏）东方集团有限
公司控制，这符合深圳证券交易所《上市规则》第 10.1.3 第（二）
款规定的关联法人条件，构成关联交易关系。
4、交易的必要性
宁夏星日电子有限公司多年来生产经营产生了大量的废钽电容
器，公司利用其作为原料，增加了公司解决钽铌原料的途径。
5、预计 2016 年与该关联人进行的关联交易总额不超过 1000 万
元。
6、履约能力分析
宁夏星日电子有限公司提供废钽电容器，公司购买其作为钽原
料，不存在履约风险。
（二）中色（宁夏）东方集团有限公司
1、基本情况
注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路
法定代表人：钟景明
注册资本：人民币贰拾叁亿元整
经营性质：有限责任
经营业务范围：有色及稀有金属冶炼、加工，电子元器件制造，
化工产品（不含专营），特种新材料、镁合金、微合金炉料、多晶硅
的生产、销售，新材料技术开发，建筑安装，轻钢结构制作和安装，
机械加工及非标制作，商贸进出口业务等。
2、截止 2016 年 7 月 31 日母公司财务数据（未经审计）
资产总额 427,919 万元，净资产 91,585 万元，主营业务收入
34,857 万元,净利润-17,228 万元。
3、与本公司的关联交易
因持有公司 201,916,800 股股份，占本公司股份总额的 45.80%，
为本公司的控股股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3
条第（一）款规定的情形，为本公司的关联法人。
4、关联交易的内容及必要性分析
由于新产业园区供电系统线路规划与改造，公司供电系统负荷有
余量，为了提高公司变压器的负荷率，降低供电系统的损耗，故公司
与中色（宁夏）东方集团有限公司在电费交易上形成关联交易。
5、2016 年预计以上内容的交易总额不超过 11,614 万元。
6、履约能力分析
上述关联方能够履行与本公司达成的协议，履约风险较小。
三、关联交易主要内容
1、本公司与中色（宁夏）东方集团有限公司进行水电汽产品的
交易价格为市场价格：
水：3.15 元/m3 电：0.51 元/KW小时 汽：121 元/吨
2、综合服务：原则上仍执行原本公司与中色（宁夏）东方集团
有限公司所签协议。
3、本公司与其他各关联方进行的交易定价政策，均原则上按照
当时市场情况由双方每年签订一个总的框架协议，如果交易条件和市
场情况发生重大变化，双方将另行协商重新确定交易标的、价格、额
度等内容。
四、交易的目的和交易对上市公司的影响
以上关联交易是公司主营业务或辅助生产所需的正常交易内容，
包括原料、材料、水电汽等，其中，购买关联方的原料交易可以解决
公司的部分原料来源；向关联方提供水电汽等，是提高经营业绩的需
要。预计交易总额比例不高，对本公司的利润影响不是很大，不会造
成本公司对关联方的依赖性。
五、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金
额
年初至 2016 年 7 月 31 日与上述关联人累计已发生的上述关联交
易的总金额 1070.61 万元。
六、独立董事的意见
公司独立董事白维、班均、刘斌认为，调整公司预计 2016 年有
关日常经营方面的关联交易符合《公司法》、《公司章程》和有关法律、
法规的规定，表决和回避程序符合要求，交易的内容符合公司业务的
开展和正常进行，不会损害公司和中小股东的利益。
七、备查文件
1、与各关联方的关联交易协议
2、公司第六届董事会第十九次会议决议
3、董事会会议记录
4、公司独立董事出具的独立意见
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2016 年 8 月 30 日
