深圳市海普瑞药业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
深圳市海普瑞药业股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
深圳市海普瑞药业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人
员)张斌声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本半年度报告所涉及的经营业绩的预计等前瞻性陈述均属于公司计划性事
项，存在一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注
意投资风险。
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目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 27
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 39
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 43
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 44
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 45
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 159
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、海普瑞 指 深圳市海普瑞药业股份有限公司
乐仁科技 指 深圳市乐仁科技有限公司，本公司之控股股东
金田土 指 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙），本公司之控股股东
飞来石 指 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司，本公司之控股股东
PLI 指 Prometic Life Sciences Inc.，一家加拿大上市公司
SPL 指 SPL Acquisition Corp.，一家主要从事肝素原料药业务的美国企业
TPG Biotechnology Partners IV, L.P. 一家主要投资生物医疗技术和生
TPG 指
命科学产业相关的有限合伙企业
Cantex 指 Cantex Pharmaceuticals, Inc.一家新药研发公司
RVX 指 Resverlogix Corp.，一家加拿大上市公司
Rapid Micro Biosystems, Inc.，一家主要从事细菌和其他病原体的快
RMB 指
速检测的美国企业
CDH 指 CDH Avatar,L.P.，香港海普瑞投资的基金
Quest Pharma 指 Quest PharmaTech Inc.，一家加拿大上市公司
OncoQuest 指 OncoQuest Inc，一家加拿大公司，Quest Pharma 的子公司
美国海普瑞 指 Hepalink USA Inc.，海普瑞的全资子公司
香港海普瑞 指 海普瑞（香港）有限公司，海普瑞的全资子公司
成都深瑞 指 成都深瑞畜产品有限公司，海普瑞的控股子公司
山东瑞盛 指 山东瑞盛生物技术有限公司，海普瑞的全资子公司
成都海通 指 成都市海通药业有限公司，海普瑞的控股子公司
德康投资 指 深圳市德康投资发展有限公司，海普瑞的全资子公司
返璞生物 指 深圳市返璞生物技术有限公司，海普瑞的控股子公司
赛湾生物 指 Cytovance Biologics, Inc.，美国海普瑞的全资子公司
CDMO 业务 指 合同开发和生产业务
天道医药 指 深圳市天道医药有限公司，海普瑞关联方
Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia，欧
CEP 证书 指
洲药政当局签发的适用性文件，药品获准进入欧洲市场的许可证书
GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范
Active Pharmaceutical Ingredients，即药物活性成份、具有药理活性可
原料药 指
用于药品生产的化学物质
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中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
SFDA 指 国家食品药品监督管理总局
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
元 指 人民币元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 海普瑞 股票代码
变更后的股票简称（如有） 深圳证券交易所
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市海普瑞药业股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海普瑞
公司的外文名称（如有） SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）HEPALINK
公司的法定代表人 李锂
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 步海华 白琼
联系地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号
电话 0755-26980311 0755-26980311
传真 0755-86142889 0755-86142889
电子信箱 stock@hepalink.com stock@hepalink.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司注册地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.hepalink.com
公司电子信箱 stock@hepalink.com
临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2016 年 05 月 11 日
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临时公告披露的指定网站查询索引（如有） http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-05-11/1202314655.PDF
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司半年度报告备置地点 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号董秘办
临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2016 年 05 月 11 日
临时公告披露的指定网站查询索引（如有） http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-05-11/1202314655.PDF
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
2013 年 10 月 30 深圳市市场监督
报告期初注册 440301102761269 440301279544901 27954490-1
日 管理局
2016 年 03 月 16 深圳市市场监督 914403002795449 914403002795449 914403002795449
报告期末注册
日 管理局 01A 01A 01A
临时公告披露的指定网站查
无
询日期（如有）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,189,867,733.24 1,203,414,975.23 -1.13%
归属于上市公司股东的净利润（元） 260,992,610.64 275,078,635.47 -5.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
189,026,055.72 263,934,393.36 -28.38%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 122,858,048.85 413,443,355.79 -70.28%
基本每股收益（元/股） 0.21 0.21 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.21 0.21 0.00%
加权平均净资产收益率 3.12% 3.27% -0.15%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 11,495,154,638.47 12,168,488,611.79 -5.53%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,852,081,862.32 8,719,021,932.15 -9.94%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 224,464.57
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,861,864.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
81,328,371.33
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,569.91
减：所得税影响额 13,181,488.30
少数股东权益影响额（税后） -746,912.68
合计 71,966,554.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年上半年，根据公司“攀新高、走新路”的发展战略和年度经营计划，公司通过有序推进粗品
供应链的优化与改造，合理安排生产计划，实施大客户优先的销售策略，不断提高公司肝素业务的核心
竞争力。同时，公司持续增加在新业务领域的投入，研发和投资业务进展顺利。
二、主营业务分析
概述
报告期内，公司实现营业收入118,986.77万元，与上年同比下降1.13%；实现利润总额30,147.50
万元，与上年同比下降10.67%；归属于上市公司股东的净利润为26,099.26万元，与上年同比下降5.12%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 1,189,867,733.24 1,203,414,975.23 -1.13%
营业成本 785,369,804.72 774,213,126.06 1.44%
销售费用 13,531,776.18 8,962,335.57 50.98% 报告期内子公司成都海通销售费用增加所致
报告期内将去年 10 月收购的赛湾生物管理费用
管理费用 202,630,333.37 151,140,998.64 34.07% 纳入合并范围以及母公司中介机构费用增加所
致
报告期内母公司利息收入减少以及子公司美国
财务费用 -30,507,617.92 -72,698,677.00 58.04% 海普瑞因收购赛湾生物向银行贷款导致利息支
出增加所致
所得税费用 45,928,388.34 65,232,863.29 -29.59%
研发投入 29,438,156.61 28,886,744.89 1.91%
经营活动产生的现金流 报告期内购买商品、接受劳务支付的现金较去年
122,858,048.85 413,443,355.79 -70.28%
量净额 同期增加幅度较大所致
报告期内收回投资及收到投资收益较去年增加
投资活动产生的现金流
524,946,127.96 -43,314,084.97 1,311.95% 幅度远大于投资支付的现金较去年增加幅度所
量净额
致
筹资活动产生的现金流 报告期内子公司取得的银行贷款较去年同期减
-666,886,183.47 -90,593,107.18 636.13%
量净额 少以及母公司回购股票所致
报告期内经营活动产生的现金流量净额减少、投
现金及现金等价物净增 -20,256,148.95 277,850,377.04 -107.29%
资活动产生的现金流量净额增加以及筹资活动
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加额 产生的现金流量净额减少共同导致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至
报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
1、肝素全产业链的建设
（1）肝素原料药业务发展。报告期内，公司推进粗品供应链的优化与改造，以稳定粗品的供应；
优化生产安排，产能得以继续稳步释放；优先保证大客户的采购订单，并兼顾其他客户的采购需求，同
时继续开发新客户。
（2）上游肝素粗品建设。报告期内，山东瑞盛推进环保整改和验收，并进行小规模试生产；成都
深瑞完成消防现场验收及备案，并取得环保部门颁发的《竣工验收批复》及《污染物排放许可证》，于
2016年7月恢复生产。
（3）下游肝素制剂公司运营。报告期内，成都海通加强市场学术推广活动，整合相关的医学药学
专家资源，并完成部分省份的销售模式优化，全面铺开精细化招商，海普瑞-海通品牌影响力得以提升，
新开发海南、陕西等7个省区的市场。
2、新业务领域
（1）报告期内，公司实施各类研发项目十二项，其中完成研发项目七项，并基本达到预期目标，
获得授权发明专利一项。
（2）报告期内，控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司胰岛新生多肽新药已在澳大利亚完成临
床I期试验，试验结果符合预期，目前正在整理相关研究数据和报告，后续将向美国食品药品管理局递
交临床II期试验申请。
（3）报告期内，公司继续推进在相关医药产业的投资，董事会已批准向TPG Biotechnology Partners
V, L.P.投资6000万美元，批准通过香港海普瑞向ORI Healthcare Fund, L.P.投资2000万美元；美国海
普瑞分三期完成对OncoQuest Inc.投资1300万美元，并与OncoQuest Inc.共同在中国设立合资公司开发
单克隆抗体药物。
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三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
医药制造 1,189,674,823.27 785,193,461.06 34.00% -1.08% 1.45% -1.65%
其他行业 123,651.89 176,343.66 -42.61%
分产品
肝素钠 938,622,921.57 561,427,397.59 40.19% -18.13% -22.96% 3.76%
制剂 27,206,001.74 20,729,554.55 23.81% 7.45% 6.12% 0.96%
胰酶 16,558,482.75 17,217,976.28 -3.98% -23.10% -18.65% -5.69%
CDMO 业务 161,510,570.14 143,814,362.33 10.96% 20,392.29% -89.04%
其他 45,900,498.96 42,180,513.97 8.10% 435.04% 844.92% -39.86%
分地区
国外 1,032,188,445.52 668,458,330.63 35.24% -2.77% 0.98% -2.40%
国内 157,610,029.64 116,911,474.09 25.82% 11.65% 4.43% 5.13%
四、核心竞争力分析
报告期内，核心竞争力没有发生重大变化，具体可参见2015年年报。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
148,837,292.27 188,644,042.19 -21.10%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
山东瑞盛生物技术有限公司 肠衣、肝素钠生产、加工、销售、出口 100.00%
海普瑞（香港）有限公司 贸易及进出口 100.00%
Hepalink USA Inc. 特拉华州法律允许范围内业务 100.00%
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深圳市徳康投资发展有限公司 投资管理、投资咨询、股权投资 100.00%
深圳枫海资本股权投资基金合伙企业
医疗和医药领域的股权投资 99.03%
（有限合伙）
上海泰沂创业投资合伙企业（有限合伙）医药领域的股权投资 49.58%
生物医疗技术和生命科学领域的股权投
TPG Biotechnology Partners IV,L.P. 20.00%
资
OncoQuest Inc. 癌症治疗的单克隆抗体药物的开发 41.00%
开发用于细菌和其他病原体的快速检测
Rapid Micro Biosystems, Inc. 6.62%
的设备
ORI Healthcare Fund, L.P. 医药和医疗领域的股权投资 20.00%
北京枫海资本管理中心 投资 25.00%
投资管理，实业投资，投资咨询，资产
上海泰有投资管理中心 25.00%
管理，从事货物及技术的进出口业务
深圳君圣康生物技术有限公司 研发 57.14%
Hightide Biopharma Pty.LTD. 研发 57.14%
上海兰卫医学检验所股份有限公司 医学检测 1.21%
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
2012年10月15日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于对外投资的议案》，同意公司使
用自有资金9,999,999美元参与认购Prometic Life Sciences Inc.增发的48,147,053股股票，获配的股
票自PLI本次发行结束之日起三年零一天不出售不转让。公司购买成本折合人民币62,160,000.00元。报
告期内，公司出售所持有PLI的650万股股票，本次减持完毕，公司仍持有PLI的41,647,053股股票。截
至2016年6月30日，公允价值变动金额为541,407,243.18元。
2015年4月24日公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用自有资金对Resverlogix Corp.
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进 行 投 资 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 使 用 自 有 资 金 35,430,900 加 元 认 购 Resverlogix Corp. 新 发 行 的
13,270,000股普通股，获配的股票自发行结束之日起三年不出售不转让。截至2016年6月30日，公允价
值变动金额为-92,686,438.20元。
2015年10月10日公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》，同意公司全
资子公司 Hepalink USA Inc.以自有资金出资 200 万加元认购 Quest PharmaTech Inc.新发行的 2500
万普通股，美国海普瑞将持有Quest Pharma新发行普通股至少36个月。截至2016年6月30日，公允价值
变动金额为-3,613,775.44元。
2015年3月18日公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于设立产业并购基金的议案》。公司
全资子公司德康投资与北京鑫羊投资管理有限责任公司、北京格兰德丰投资管理中心（有限合伙）等共
同成立北京枫海资本管理中心（有限合伙），德康投资持有份额为25%。北京枫海资本管理中心（有限
合伙）（普通合伙人）和海普瑞（有限合伙人）共同出资不超过2.5亿元成立深圳枫海资本股权投资基
金合伙企业（有限合伙），由北京枫海资本管理中心（有限合伙）负责管理。报告期内，深圳枫海资本
股权投资基金合伙企业（有限合伙）以29,964,200.00元人民币认购了上海兰卫医学检验所股份有限公
司（证券代码：834753）发行的附限售条件的人民币普通股，截至2016年6月30日，公允价值变动金额
为975,800.00元。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
民生加银 2015 年 2016 年
非保本浮 到期还本
基金管理 无 否 12,000 09 月 24 09 月 24 0
动收益型 付息
有限公司 日 日
民生加银
