安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2016 年半年度报告
2016-087
2016 年 08 月
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人李炜、主管会计工作负责人崔先富及会计机构负责人(会计主管
人员)王祥宇声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
目录
第一节 重要提示、释义 ......................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ....................................... 5
第三节 董事会报告 ............................................. 9
第四节 重要事项 .............................................. 24
第五节 股份变动及股东情况 .................................... 34
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................... 40
第七节 财务报告 .............................................. 42
第八节 备查文件目录 ......................................... 161
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
公司/本公司 指 安徽国祯环保节能科技股份有限公司
国祯集团 指 安徽国祯集团股份有限公司
公司章程 指 安徽国祯环保节能科技股份有限公司章程
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
深交所 指 深圳证券交易所
BOT 指 建设、运营、移交
TOT 指 移交、运营、移交
PPP 指 即政府和社会资本合作模式，是公共基础设施的一种项目融资模式
客户将建成或即将建成的污水处理项目委托给专业运营商运营管理，
托管运营 指
并支付一定的运营费用
DBO 指 设计、建设、运营
EPC 指 设计、采购、施工，工程总承包的一种模式
BOO 指 建设、拥有、运营
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 国祯环保 股票代码
公司的中文名称 安徽国祯环保节能科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 国祯环保
公司的外文名称（如有） Anhui Guozhen Environment Protection Technology Joint Stock Co., Limited.
公司的外文名称缩写（如有） GZEP
公司的法定代表人 李炜
注册地址 安徽省合肥市高新技术产业开发区科学大道 91 号
注册地址的邮政编码
办公地址 安徽省合肥市高新技术产业开发区科学大道 91 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.gzep.com.cn
电子信箱 gzhb@gzep.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李燕来 艾娟
安徽省合肥市高新技术产业开发区科学 安徽省合肥市高新技术产业开发区科学
联系地址
大道 91 号国祯大厦 314 室 大道 91 号国祯大厦 320 室
电话 0551-65324976 0551-65324976
传真 0551-65324976 0551-65324976
电子信箱 lyl@gzep.com.cn aj15156883252@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 570,757,293.60 502,052,490.08 13.68%
归属于上市公司普通股股东的净利润
43,678,320.76 23,271,909.28 87.69%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
41,998,684.71 23,491,710.45 78.78%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -544,452,073.27 -152,122,861.61 -257.90%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-1.7901 -0.5747 -211.48%
股）
基本每股收益（元/股） 0.15 0.09 66.67%
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.09 66.67%
加权平均净资产收益率 4.32% 3.00% 1.32%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
4.15% 3.00% 1.15%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,859,615,788.42 3,975,688,109.64 22.23%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
1,361,060,048.43 827,954,751.18 64.39%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
4.475 2.9256 52.96%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 168,328.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,789,819.74
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 238,213.46
减：所得税影响额 322,561.77
少数股东权益影响额（税后） 194,163.38
合计 1,679,636.05 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
1、应收账款回收风险
近几年，随着公司业务规模不断扩大，前期投资的BOT、TOT、PPP等项目陆续投入运营，以及收购标
的公司纳入合并报表后，公司应收账款呈不断增长态势，尽管公司的主要客户为政府部门或政府部门成立
的实体，但由于应收账款总额较高，若公司不能有效管控应收账款规模，并增强公司的经营性现金回收，
公司仍存在一定的经营风险。
2、行业标准提高的风险
随着国家对治污企业排污标准的提高，政府可能要求污水处理厂排放标准从现在的一级B标准提升至
一级A排放标准。为此，公司需进行提标改造从而导致运营成本提高。提标改造所需资金是否由公司投入、
投入多少以及排放标准提高后污水处理水价是否调高等问题，则需通过与政府间协商签订提标改造协议确
定。该事项的不确定性将会给公司带来一定的经营风险。
3、出水水质超标的风险
在国家排放标准提高后，根据新的标准提质改造需要一定的实施周期，在提质改造完成前，尽管公司
一直采取谨慎运营措施，但仍然存在个别污水厂的个别指标超标的风险，虽然根据协议，公司未违反协议
约定的排放标准条款，但仍存在被环保部门通报或限期整改，甚至行政处罚的风险。
4、公司扩张导致的管理风险
公司目前在全国各地拥有60余家分子公司。本公司已经对各分子公司实行了严格的管理，且在实际执
行中效果良好，但随着分子公司数量增多、销售区域扩大，现有的管理组织架构、人力资源可能会对公司
的发展构成一定的制约，若不能及时提升管理能力并不断完善相关管理制度，仍可能存在管理不到位，导
致内控制度失效的风险。
5、股权收购所带来的管理风险以及业绩承诺不能兑现的风险
根据发展战略，未来将通过股权收购来打造公司产业链以及实现公司价值增长。股权收购后势必会因
企业管理理念与内部控制制度的差异，而给公司带来一定的经营理念同步整合、企业文化融合以及管理渗
透的经营风险；如果存在业绩承诺，受公司经营管理、行业政策等因素影响，承诺利润与未来实际经营成
果之间可能存在偏差风险。公司将在项目经营决策中切实维护全体股东的利益，利用资源整合及科学管理
决策，保证日常经营决策的可控方向。
公司将密切关注上述可能出现的风险因素的动态变化，公司将在应收账款与现金流管理、资金与成本
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
管理、制度创新、内部控制等方面加大资源投入，力争与公司发展速度、规模相匹配，进一步降低公司快
速发展带来的相关风险，保持公司持续平稳地快速发展。
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
我国环保行业经过多年的发展以及近几年PPP模式的推行，行业竞争格局以及市场发展趋势都发生了
显著的变化，报告期内，公司紧紧围绕五年发展规划以及董事会年初制定的2016年经营目标，继续专注于
主营业务发展，加强产业链中设计、工程施工、设备制造、运营、管网、流域治理等业务板块的协同效应，
围绕城市水环境综合治理、工业废水治理以及村镇环境治理三个业务板块，积极拓展市场，加大技术创新
研发投入，扩大产能和服务规模，节能降耗，取得了较好的经营成果。
报告期内，公司实现营业收入57,075.73万元，同比增长13.68%，其中：污水处理投资运营业务实现
收入27,760.77万元,同比增长20.44%；环境工程EPC业务实现收入21,922.98万元,同比减少10.15%；污水
处理设备生产销售业务实现收入7,324.65万元,同比增长176.35%。报告期内，公司实现营业利润3,781.45
万元，同比增加11.41%；归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润4,199.87万元，同比
增加78.78%。与去年同期相比，报告期内公司新增了麦王环境、怀远国祯、乌海国祯易嘉、郎溪国祯、合
肥国祯水务、国祯膜科技、衡水国祯、挪威Biovac公司等合并主体。报告期内公司收入增长，主要系公司
水务运营收入增长以及合并范围增加所致；公司扣除非经常损益后的净利润增长78.78%，主要系公司水务
运营收入增长，公司运营厂节能降耗显著，营业成本减少所致。
(一)稳定运营、提质增效
报告期内公司所辖污水厂狠抓安全生产，提升风险预警能力，确保稳定达标运行。报告期内累计实施
工艺优化、节能降耗措施500多项，推广“新发明、新创造、新革新”成果34项，完成高耗能设备更新20
项。通过深化运营管理，提高了运营技术水平，水务运营业务的竞争力和盈利能力得以大幅提升。
(二)完善产业链，新领域业绩有所突破
公司围绕产业趋势积极布局，通过收购麦王环境技术股份有限公司和挪威Biovac公司相应股权、研发
污泥深度处理成套设备、成立水环境事业部和管网事业部等一系列举措，巩固在“工业废水、小城镇污水、
污泥处理、流域治理、管网”等产业热点的布局，城镇水环境综合服务方案能力、重点工业行业领域的零
排放方案能力、村镇水环境综合服务方案能力得到进一步提升。报告期内管网运营总长度已达1,344.68公
里，管网检测业务取得突破，成功搭建了智慧管网平台，管网业务率先孵化为业绩新增长点；加快挪威
BIOVAC技术引进和国产化进程，小城镇业务取得阶段性突破，陆续中标浙江安吉农村生活污水一体化、利
辛美好乡村等小城镇污水项目，中标金额达9,661.91万。
(三)深化管理体系改革，加强人才储备
为适应发展需要，公司进一步深化管理体系改革：完善市场管理机制，加强区域营销机构建设；优化
人员配置，加强人才储备；简化工作流程，提高企业运营效率，持续释放生产力。
（四）全力以赴推进重点项目建设
公司目前在建的重点项目包括长沙市湘湖污水处理厂提质改造暨中水回用示范工程项目、合肥市清溪
净水厂PPP项目、胡大郢PPP项目、乌海市海勃湾区凤凰河（北河槽）综合治理工程PPP项目、怀远县污水
设施PPP项目、青岛市李村河污水处理厂扩建工程机电设备国际招标项目扩建工程等。公司总部专门成立
了领导小组，全面助推重点项目建设，对于项目建设中的重点难点等问题，调专人负责，限期解决，最大
限度减少影响阻碍项目建设的因素，目前各项目进展顺利。
（五）加强并购项目的整合
公司上市后开展的系列并购项目均是围绕公司经营主业展开，目的是完善公司产业链，提升公司核心
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
竞争力，因此并购后的整合也尤为重要。报告期内，公司从经营战略、技术、市场营销、人力资源以及组
织与制度等多方面开展与麦王环境、挪威Biovac的整合，各项工作取得了显著成效。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 570,757,293.60 502,052,490.08 13.68%
营业成本 377,051,320.07 365,868,029.00 3.06%
主要系本期合并范围较
销售费用 25,471,458.05 15,967,555.17 59.52% 去年同期新增上海麦王
及挪威公司所致
主要系本期合并范围较
管理费用 70,471,539.85 36,168,015.45 94.84% 去年同期新增上海麦王
及挪威公司所致
财务费用 52,646,075.86 45,250,415.62 16.34%
主要系本期合并范围较
所得税费用 13,883,725.56 9,956,850.14 39.44% 去年同期新增上海麦王
及挪威公司所致
研发投入 14,242,327.08 11,902,367.02 19.66%
主要系本期购买特许经
经营活动产生的现金流
-544,452,073.27 -152,122,861.61 -257.90% 营权项目的经营性现金
量净额
流出增加所致
主要系本期合并范围增
投资活动产生的现金流 加，同期购买固定资产
-9,359,094.99 -3,469,062.93 -169.79%
量净额 等长期资产现金流出增
加所致
主要系本期施行了非公
筹资活动产生的现金流
744,636,189.92 188,837,541.71 294.33% 开发行股票，筹资活动
量净额
现金流入增加所致
主要系本期合并范围增
加，并且施行了非公开
现金及现金等价物净增
191,030,431.46 33,245,617.17 474.60% 发行股票进行筹资，期
加额
末现金及现金等价物增
加所致
主要系本期实行非公开
货币资金 548,119,683.23 342,068,494.72 60.24%
发行股票所致
主要系本期项目投标保
其他应收款 129,928,953.43 70,492,070.33 84.32%
证金增加所致
应付票据 73,906,938.19 45,255,417.44 63.31% 主要系本期优化付款方
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
式，较多采用承兑方式
所致
主要系本期内短期融资
应付利息 3,406,944.44 766,393.44 344.54%
券尚未到期，计提利息
主要系国家水专项项目
递延收益 17,016,134.30 12,960,320.68 31.29%
国拨经费到账
主要系本期非公开发行
资本公积 742,286,321.35 267,782,956.35 177.20%
股票的溢价
主要系本期税收返还增
营业外收入 20,782,115.79 464,762.19 4,371.56%
加，即增值税即征即退
主要系 BT 项目产生收
投资收益 2,088,952.61 387,869.42 438.57%
益
其中：经营活动现金流
量净额（不含特许经营 主要系本期投标保证金
-147,221,437.91 -1,457,495.44 -10,000.99%
权项目投资支付的现 及支付税费增加所致
金）
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入57,075.73万元，同比增长13.68%，其中：污水处理投资运营业务实现
收入27,760.77万元,同比增长20.44%；环境工程EPC业务实现收入21,922.98万元,同比减少10.15%；污水
处理设备生产销售业务实现收入7,324.65万元,同比增长176.35%。报告期内，公司实现营业利润3,781.45
万元，同比增加11.41%；归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润4,199.87万元，同比
增加78.78%。
与去年同期相比，报告期内公司新增了麦王环境、怀远国祯、乌海国祯易嘉、郎溪国祯、合肥国祯水
务、国祯膜科技、衡水国祯、挪威Biovac公司等合并主体。报告期内公司收入增长，主要系公司水务运营
收入增长以及合并范围增加所致；公司扣除非经常损益后的净利润增长78.78%，主要系公司水务运营收入
增长，公司运营厂节能降耗显著，营业成本减少所致。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、合肥市巢湖流域DBO乡镇污水处理厂及配套管网建设项目，已完成生化调试，即将进入商业运营阶
段。
2、长沙市湘湖污水处理厂提质改造暨中水回用示范工程项目，目前项目南半区进入工艺调试已3个月，
北半区厌氧缺氧池土建已完成，预计2017年1月份商业运营。
3、衡山县污水处理厂改扩建项目以及衡阳县污水处理厂改扩建项目二期工程，已进入商业运营阶段。
4、合肥市清溪净水厂PPP项目，2015年11月10日正式开工，正在进行土方开挖及基坑支护工作。
5、涡阳县涡北污水处理厂BOT项目由于厂区实际红线与实际征地不符，重新做了设计调整而延误了工
期，目前该项目正在组织验收。
6、砚山县污水处理厂二期特许经营项目，一期氧化沟改造已完成，已进入商业运营阶段。
7、彬县污水处理厂二期特许经营项目，生化调试完成，出水达标，2016年8月已通过环保验收。
8、青岛市李村河污水处理厂扩建工程机电设备国际招标项目扩建工程已通过环保验收,目前已全面进
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
入二期改造工程的实施阶段。
9、乌海市海勃湾区凤凰河（北河槽）综合治理工程PPP项目，河道水利工程已完成80%的工作量。
10、怀远县污水设施PPP项目，土建主体结构已完工，正在设备安装阶段，即将进入生化调试阶段。
11、郎溪县污水处理厂及配套管网PPP项目，资产转让的款项已支付完毕，进入商业运营阶段。
12、潮州市第二污水处理厂一期工程及污泥处理中心项目设备采购及安装工程总承包项目，正在进行
管道安装及设备采购工作。
1、报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
业务 新增订单 确认收入订单 期末在手订单
类型 数量 金额 已签订合同 尚未签订合同 数量 金额 数量 未确认收入
（万元） 数量 金额 数量 金额 （万元） （万元）
（万元） （万元）
EPC 10 19,782.65 8 14,429.65 2 5,353.00 11 14,791.67 18 76,789.68
EP 10 14,221.05 7 9,105.05 3 5,116.00 8 7,131.31 16 19,506.72
合计 20 34,003.70 15 23,534.70 5 10,469.00 19 21,922.98 34 96,296.40
2、报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以
上且金额超过5000万元）
项目名称 订单金额（万 业务类型 项目执行进度 本期 累计 回款金额 项目进度是否达
元） 确认收入 确认收入 （万元） 预期，如未达到
（万元） （万元） 披露原因
TPCO水处 51,792.00 EPC 土 建 已 完 成 4,670.65 6,921.88 9,433.65 是
理设施项 20%
目
注：尚未签订合同指的是已经收到《中标通知书》或签订《框架协议》，但未正式签订合同。
2、报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
业务 新增订单 尚未执行订 处于施工期订单 处于运营期订
类型 单 单
数 投资金额 已签订合同 尚未签订合同 数 投资金 数 本期完成 未完成投 数 运营
量 （万元） 数 投资金 数 投资金额 量 额 量 的投资金 资金额 量 收入
量 额（万 量 （万元） （万 额 （万元） （万元）
元） 元） （万元）
PPP 2 54,678.10 2 54,678.10 2 17,940.56 40,291.22 2 1,630.44
O&M 1 1 29 7,289.24
BOT+TOT 3 21,024.64 13,856.36 6 3,185.08
BOT 3 10,807.90 2,074.52 18 9,203.81
TOT 1 3,505.00 1 3,505.00 7 4,000.53
BOO 1 2,451.67
合计 4 58,131.10 2 3,505.00 2 54,678.10 8 49,773.10 56,222.10 63 27,760.77
2、报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审
计净资产30%以上且金额超过5000万元）
项目名称 业务 执行 报告内 累计 未完成 确认收入 进度是否达预期，如
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
类型 进度 投资金额 投资金额 投资金额 （万元） 未达到披露原因
（万元） （万元） （万元）
合肥市清溪 PPP 32.81% 54,678.10 17,940.56 36,737.54 是
净水厂PPP项
目
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司牢牢把握国家将节能环保产业发展成为重要支柱产业的外部机遇，巩固和完善公司现有业务布
局，实现国内业务与海外业务技术的协同对接；充分利用资本市场，努力提升公司核心竞争能力、品牌价
值及行业地位，实现公司价值最大化。公司的业务领域包括城市水环境治理、工业废水零排放处理以及村
镇环境治理，业务模式主要分为
