宁夏青龙管业股份有限公司董事会
关于募集资金 2015 年 1—6 月存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证监会“证监许可[2010] 904 号”文件《关于核准宁夏青龙管业股份有限公司首次公开
发行股票的通知》核准，截至 2010 年 7 月 26 日，本公司向社会公开发行 3,500 万股 A 股，募集资金
总额为人民币 875,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 26,947,633.64 元，实际募集资金净额
为人民币 848,052,366.36 元，由信永中和会计师事务所验证，并出具 XYZH/2010YCA1012 号《验资报
告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
2010 年度以募集资金投入承诺投资项目 100,169,362.92 元、暂时性补充流动资金 50,000,000.00
元、偿还银行借款 204,000,000.00 元，共计支出 354,169,362.92 元，扣除 2011 年 3 月 21 日公司用
自有资金归还以募集资金用于天津海龙一期办公楼工程款的资金 2,052,500.00 元后，2010 年实际使
用的募集资金为 352,116,862.92 元。
2011 年度使用募集资金 65,253,856.71 元，其中：以募集资金投入承诺投资项目 32,241,217.35
元、使用超募资金投资子公司及超募投资项目 33,012,639.36 元；归还 2011 年以超募资金暂时性补
充流动资金 50,000,000.00 元，新增以超募资金暂时性补充流动资金 50,000,000.00 元。
2012 年度使用募集资金 49,837,356.99 元，其中：以募集资金投入承诺投资项目 6,967,350.34
元，投入超募资金投资项目 42,870,006.65 元， 归还 2011 年末以超募资金暂时性补充流动资金
50,000,000.00 元，新增以超募资金暂时性补充流动资金 50,000,000.00 元。
2013 年度使用募集资金-22,726,962.27 元，其中：以募集资金投入本公司本年度投资项目使用
募集资金 27,331,258.23 元；甘肃矿区青龙管业有限责任公司以自有资金归还超募资金项目 2012 年
超支使用募集资金 58,220.50 元；归还 2012 年以超募资金暂时性补充流动资金为 50,000,000.00 元。
2014 年度使用募集资金-6,718,020.06 元，其中：以募集资金投入超募资金投资项目
5,259,779.94 元；以自有资金归还超支使用募集资金 83,000.00 元；因募集资金项目变更，收回超
募资金投资项目投资额 11,894,800.00 元。
2015 年度使用募集资金 252,910,684.40 元，均投入到了超募资金项目，其中:投资新疆阜康项
目 2,910,684.40 元；投资青龙小额贷款公司项目 250,000,000.00 元。
截止 2015 年末累计使用募集资金 690,673,778.69 元.
（三）募集资金本报告期使用金额及期末余额
1、本报告期募集资金投入 35,605,238.92 元，其中：投入湖北青龙项目 34,547,652.55 元；投
资新疆阜康拆迁及扩建的超募资金投资项目 1,057,586.17 元。
2、本期以闲置募集资金购买理财产品支出 180,000,000.00 元，收回已到期理财产品
221,000,000.00 元，期末尚未到期的理财产品 165,000,000.00 元。
3、本报告期募集资金专用账户利息收入及现金管理收益为 9,747,426.67 元，手续费支出为
4,448.73 元。
4、截止 2016 年 6 月 30 日募集资金余额为 202,094,225.92 元（其中：募集资金专户 37,094,225.92
元；尚未到期理财产品 165,000,000.00 元。）
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司按照深圳证券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作
指引》以及其他有关法律、法规的规定和要求制定了《募集资金管理办法》，规范管理和使用募集资
金。
本公司对募集资金实行专户存储制度，2010 年开设了六个募集资金专用户，本公司与广发证券
股份有限公司分别与交通银行宁夏区分行营业部、中国银行青铜峡支行营业部、中国农业银行青铜峡
市支行、中国建设银行青铜峡铝厂支行、中国工商银行青铜峡铝厂支行、中国建设银行甘肃矿区支行
签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2011 年新增三个募集资金专户，子公司宁夏青龙塑料管材有限公司在石嘴山银行银川解放街支
行开设募集资金专用户、子公司新疆阜康青龙管业有限责任公司在中国建设银行昌吉回族自治州分行
开设募集资金专用户、本公司本部在宁夏黄河农村商业银行营业部开设募集资金专用户，同时本公司、
子公司分别与广发证券股份有限公司、金融机构签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方
监管协议》。
2014 年新增一个募集资金理财专户，为本公司在宁夏银行青铜峡支行开设的募集资金理财专用
户。
2016 年新增一个募集资金项目专户，为子公司湖北青龙管业有限责任公司在湖北省建设银行襄
阳西街支行开立的募集资金专户。
上述三方或四方监管协议格式符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》格式，
不存在重大差异。实际履行过程中，协议各方严格按照签订的协议条款履行各自的义务与责任。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016 年 6 月 30 日，闲置募集资金余额为 37,094,225.92 金专户中。体分布如下：
金额单位：人民币元
序号 开户银行 账户名称 账户号码 存款方式 年末余额 备注
中 国 农业 银行青 铜 峡 宁夏青龙管业股份 29-33700104000 活期存款
1
市支行 有限公司 7074 定期存款
中 国 银行 青铜峡 支 行 宁夏青龙管业股份 00001060095561 活期存款
2
营业部 有限公司 60 定期存款
交 通 银行 宁夏区 分 行 宁夏青龙管业股份 64130110001801 活期存款 358,911.38
3
营业部 有限公司 0117679 定期存款
宁 夏 黄河 农村商 业 银 宁夏青龙管业股份 活期存款 31,320,453.47
4
行营业部 有限公司 定期存款
中 国 工商 银行青 铜 峡 宁夏青龙塑料管材 29030240292000
5 活期存款 78,792.97
铝厂支行 有限公司
石 嘴 山银 行银川 解 放 宁夏青龙塑料管材 64010006051000 活期存款
6
街支行 有限公司 00611 定期存款
中 国 建设 银行青 铜 峡 天津海龙管业有限 64001500436052
7 活期存款
铝厂支行 责任公司
中 国 建设 银行昌 吉 回 新疆阜康青龙管业 65001625100052 活期存款 20,199.60 子公司
8
族自治州分行 有限责任公司 503498 七天通知 账户
中 国 建设 银行甘 肃 矿 甘肃矿区青龙管业 62001730101051
9 活期存款
区支行 有限公司
宁夏青龙管业股份 25040140100001
10 宁夏银行青铜峡支行 活期存款 3,161,815.99
有限公司
建 设 银行 湖北襄 阳 西 湖北青龙管业有限 42050164604100 子公司
11 活期存款 2,154,052.51
街支行 责任公司 000023 账户
合计 37,094,225.92
（三）截止 2016 年 6 月 30 日持有理财产品情况
预期年化收 投资金额
发行机构 产品名称 起止日期 产品类型
益率 (万元)
交通银行宁夏 蕴通财富日增利 S 款集合 2015.12.11- 保证浮动收益
- 4,500.00
分行公司 理财计划 - 型
宁夏黄河农村 黄河农村商业银行“金喜鹊” 最高预期年
2016.3.23-2 封闭式保本浮
商业银行股份 16920 期人民币理财产品（产 化收益率为 4,000.00
016.7.5 动收益型
有限公司 品编号：JXQ16920） 3.6%
宁夏黄河农村 黄河农村商业银行“金喜鹊” 最高预期年
2016.3.30-2 封闭式保本浮
商业银行股份 16921 期人民币理财产品（产 化收益率为 5,000.00
016.7.12 动收益型产品
有限公司 品编号 JXQ16921） 3.6%
宁夏银行众赢周周盈开放式
宁夏银行青铜 开放式保证收
理 财 产 品 （ 代 码 ： 2016.3.29-- 3.30% 1,000.00
峡支行 益型理财产品
LCZYKF1W01）
宁夏黄河农村 黄河农村商业银行“金喜鹊”
2016.6.30-2 封闭式保本浮
商业银行股份 16919 期人民币理财产品（产 2,000.00
016.10.13 动收益型产品
有限公司 品编号 JXQ16919）
合计 16,500.00
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期投资项目使用募集资金 35,605,238.92 元，均投入超募资金投资项目，其中：投资湖北
青龙管业项目 34,547,652.75 元；投资新疆阜康项目 1,057,586.17 元。截止本报告期末累计使用募
集资金 726,279,017.61 元。募集资金使用情况详见“附表一”。
（二）闲置募集资金购买理财产品情况
2014 年 1 月 27 日公司第三届董事会第二次会议、2014 年 2 月 13 日 2014 年第二次临时股东大会
审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买理财产品的议案》，根据相
关规则的规定，并结合公司实际经营情况，同意公司使用不超过 30,000 万元的部分闲置募集资金、
超募资金及自有资金（其中闲置募集资金及超募资金 25,000 万元、自有资金 5,000 万元），选择适当
的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定
收益型或保本浮动收益型的理财产品。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
2015 年 3 月 30 日召开的第三届董事会第十三次会议、2015 年 4 月 28 日召开的 2014 年年
度股东大会审议通过了《关于 2015 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的议案》。 为合理利用
短期闲置自有资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现金资产收益，根据公司实际生产经营情
况和资金使用计划，在不影响正常经营活动资金需求的前提下，同意公司在决议有效期内滚动使用不
超过 44,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适当的时
机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益
型或保本浮动收益型的理财产品。上述额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。
2016 年 3 月 25 日召开的第三届董事会第二十二次会议、2016 年 4 月 18 日召开的 2015 年年度
股东大会审议通过了《 关于 2016 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的议案》。本着股东利益
最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第 2
号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情
况，经审慎研究，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下， 2016 年度公司拟
使用不超过 22,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适
当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固
定收益型或保本浮动收益型的理财产品。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
根据以上决议，公司报告期内，公司使用闲置募集资金及超募资购买银行保本型理财产品共计
18,000 万元，截止 2016 年 6 月 30 日已收回到期理财产品 22,100 万元，期末尚未到期的理财产品
16,500 万元。
（1）本期到期收回理财产品具体情况如下：
委托理财 预 期 年
是否持
发行机构 产品名称 产品类型 金额（万 起始日期 化 收 益 获得收益（元）
有到期
元） 率（%）
宁夏黄河农村 黄河农村商业银行“金喜
封闭式保本 2015.3.4-2
商业银行股份 鹊”15605 期人民币理财产 10,000 5.50% 是 5,500,000.00
浮动收益型 016.3.3
有限公司 品（产品编号：JXQ15605）
长江证券股份 长江证券收益凭证长江宝 本金保障固 2015.3.7-2
5,000 6.00% 是 3,008,219.18
有限公司 44 号（产品代码：S50044） 定收益型 016.3.1
黄河农村商业银行“金喜 最 高 预
宁夏黄河农村 封闭式保本
鹊” 16919 期人民币理财 2016.3.16- 期 年 化
商业银行股份 浮动收益型 5,000 是 512,876.71
产 品 （ 产 品 编 号 ： 2016.6.28 收 益 率
有限公司 产品
JXQ16919） 为 3.6%
交通银行宁夏 蕴通财富日增利 S 款集 保证浮动收 2015.12.11
600 - 是 78,369.86
分行公司 合理财计划 益型 -2016.5.13
宁夏银行青铜 宁夏银行众赢周周盈开放 2016.3.8-2
保证收益型 1,000 3.3% 否 56,575.37
峡支行 式理财产品（ LCZYKF1W） 016.5.11
交通银行宁夏 蕴通财富日增利 S 款集 保证浮动收 2015.12.11
500 - 是 80,260.27
分行公司 合理财计划 益型 -2016.6.15
合计 22,100 9,236,301.39
（2）本期购买理财产品具体情况如下：
委 托 理 是 否
预期年化收
受托人名称 产品名称 产品类型 财 金 额 起止日期 持 有
益率（%）
（万元） 到期
宁夏黄河农村商 黄河农村商业银行“金喜鹊” 最高预期年
封闭式保本浮 2016.3.16-
业银行股份有限 16919 期人民币理财产品（产品 5,000 化收益率为 是
动收益型产品 2016.6.28
公司 编号：JXQ16919） 3.6%
宁夏银行青铜峡 宁夏银行众赢周周盈开放式理 2016.3.8-
保证收益型 1,000 3.30% 否
支行 财产品（ LCZYKF1W） 2016.5.11
宁夏黄河农村商 黄河农村商业银行“金喜鹊” 最高预期年
封闭式保本浮 2016.3.23-
业银行股份有限 16920 期人民币理财产品（产品 4,000 化收益率为 否
动收益型 2016.7.5
公司 编号：JXQ16920） 3.6%
宁夏黄河农村商 黄河农村商业银行“金喜鹊” 最高预期年
封闭式保本浮 2016.3.30-
业银行股份有限 16921 期人民币理财产品（产品 5,000 化收益率为 否
动收益型产品 2016.7.12
公司 编号：JXQ16921） 3.6%
宁夏银行青铜峡 宁夏银行众赢周周盈开放式理 开放式保证收
1,000 2016.3.29- 3.30% 否
支行 财产品（代码：LCZYKF1W01） 益型理财产品
宁夏黄河农村商 黄河农村商业银行“金喜鹊” 最高预期年
封闭式保本浮 2016.6.30-
业银行股份有限 16919 期人民币理财产品（产品 2,000 化收益率为 否
动收益型产品 2016.10.13
公司 编号：JXQ16919） 3.4%
合计 18,000
（3）理财产品的收益：
本期实际转入募集资金专户利息收入为 9,747,426.67 元,其中：属于理财产品的收益为
9,317,808.28 元（其中：到期赎回 2015 年年末持有的理财产品的收益 8,666,849.31 元、本期理财
产品的收益 650,958.97 元），募集资金专户的存款利息收入为 429,618.39 元。
（三）募集资金投资项目的变更情况。
本期无募集资金投资项目变更情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本期无以闲置募集资金补充流动资金事项。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况：
1、2011 年 6 月 11 日召开的第二届董事会第七次会议和于 2011 年 6 月 29 日召开的 2011 年第一
次临时股东大会决议，取消天津海龙管业有限公司二期 PCP 项目设备购置、车间建造费等共约 1,816
万元，调整为购置 PCCP 生产车间用地 100 亩，总价 2,600 万元，不足部分 784 万元，以超募资金补
充。公司 2011 年 6 月 11 日披露了 2011-026 号公告。变更后的项目因具体土地位置未确定故募集资
金一直未使用，经本公司 2014 年 8 月 22 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过决定未实施的部
分终止实施，计划投入的募集资金 1,816.00 万元转为超募资金根据经营发展的需要寻找新的投资项
目来使用。
2、根据市场发展和开发情况，为提高供货效率、降低运输成本，更好地满足山西省水利基础建
设、节水灌溉工程建设和城市基础设施建设对各类供排水管道的有效需求，并辐射其他相关市场，提
高募集资金使用效益，公司决定对募集资金投资项目—预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建
项目实施主体、实施方式和实施地点予以调整。
2012 年 1 月 13 日公司第二届董事会第十二次会议和 2012 年 2 月 10 日公司 2012 年第一次临时
股东大会分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点的议案》，决
定将募集资金投资项目—预应力钢筒混凝土管扩建项目的剩余募集资金共计 7,093.63 万元（含流动
资金 1,009.20 万元）转投到山西清徐经济开发区管道生产投资项目之一期建设项目，实施主体由公
司调整为公司在山西清徐经济开发区投资设立的控股子公司—山西青龙管业有限责任公司，实施方式
由公司独资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区。
2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时
股东大会分别审议通过了《关于拟终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司
—山西青龙管业有限公司的议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销
控股子公司—山西青龙管业有限公司。该项目终止后，原计划使用的募集资金 7,093.63 万元变更为
超募资金，公司将根据经营发展的需要，积极寻找新的投资项目，更加科学合理地使用该笔募集资金。
3、2012 年 7 月 28 日第二届董事会第十六次会议的“关于调整控股子公司增资方案的议案”，将
本公司第二次增资的增资方式由超募资金变更为自有货币资金，增资额仍然为 490.20 万元。变更后
的 490.20 万元的超募资金的使用另行确定。
4、2013 年 7 月 27 日第二届董事会第二十四次会议、2014 年 1 月 6 日公司 2014 年第一次临时股
东大会审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技
改项目的议案》，决议终止钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目，该项目未使用募集资金
1,477.21 万元变更为超募资金寻找新的投资项目来使用。
5、2014 年 8 月 22 日第三届董事会第七次会议、2014 年 9 月 12 日第四次临时股东大会审议通过
的《关于终止实施超募资金投资项目—新疆阜康青龙管业有限公司二期工程投资项目的议案》决定终
止实施新疆阜康青龙管业有限公司二期工程，原计划投入的募集资金 7,718.69 万元变更为超募资金，
未来根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。
6、2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次
临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材
及配套管材项目的议案》，决定终止实施该项目。该项目原计划投入超募资金 10,700 万元，其中 1,700
万元用于在银川经济技术开发区红墩子工业园区购置 340 亩建设用地，9,000 万元用于投资建设节水
灌溉器材及配套管材项目。项目终止后，原计划使用的超募资金 10,700 万元将根据经营发展的需要，
积极寻找新的投资项目，更加科学合理地使用该笔超募资金。
7、本公司不存在募集资金投资项目对外转让情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
宁夏青龙管业股份有限公司董事会
二○一六年八月二十五日
附表一
募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额（注 1）： 87,500.00
本期投入募集资金总额 3,560.52
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 29,295.73
已累计投入募集资金总额 72,627.90
累计变更用途的募集资金总额比例 33.48%
是否已变更 截至期末投 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本期投入 截至期末累计 项目达到预定可使用 本期实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 资进度（3） 是否发生重
诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额（2） 状态日期 现效益 预计效益
分变更） =（2）/(1) 大变化
一、承诺投资项目
钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）
是 2,045.41 568.20 - 568.20 100.00% 2014 年 1 月 6 日 不适用 是
复合管技改项目
天津海龙管业有限公司一期建
否 4,980.00 5,194.75 - 5,194.75 100.00% 2009 年 9 月 30 日 -247.26 否 否
设项目
天津海龙管业有限公司二期建
是 7,860.00 6,044.00 - 6,044.00 100.00% 2011 年 9 月 30 日 -290.27 否 否
设项目
预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、
是 9,010.92 1,917.29 - 1,917.29 100.00% 2012 年 2 月 10 日 不适用 否
PCCP-E）扩建项目
企业技术中心建设项目 否 1,420.10 1,420.10 - - 0.00% 2017 年 12 月 31 日 不适用 否
山西清徐经济开发区管道生产
是 - - 0.00% 2015 年 12 月 31 日 是
一期建设项目
小计 —— 25,316.43 15,144.34 13,724.24 90.62% —— -537.53 —— ——
二、超募资金投向
超募资金归还贷款 否 20,400.00 20,400.00 20,400.00 100.00%
增加包头市建龙管道有限责任 股权
是 1,000.00 509.80 509.80 100.00% 2012 年 12 月 30 日 否 否
公司投资 转让
甘肃矿区青龙管业有限责任公
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00% 2011 年 5 月 30 日 注销 不适用 是
司项目
新疆阜康青龙管业有限公司项
是 13,051.41 5,332.72 105.76 3,559.10 66.74% 2014 年 7 月 31 日 -166.05 不适用 是
目
购买银川经济技术开发区红墩
是 1,700.00 2015 年 11 月 27 日 不适用 是
子工业园区购地
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