环旭电子投资者关系管理制度

环旭电子股份有限公司                                              投资者关系管理制度
                                环旭电子股份有限公司
                                 投资者关系管理制度
                                    第一章       总则
第一条         为了加强环旭电子股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资
               者(以下合称“投资者”)之间的信息沟通，建立公司与投资者特别是广大
               社会公众投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特
               别是广大社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、
               和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
               国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股
               票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等有关法律、法规、规范性文
               件和《环旭电子股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，
               结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条         投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资
               者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
               实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第三条         公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全
               体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第四条         公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保密，
               避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并
               经过培训，公司全体董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关
               系活动中代表公司发言。
                       第二章     投资者关系管理的目的和原则
第五条         投资者关系管理的目的是：
               (一)    建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之
                       间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认
                       同与支持；
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               (二)    建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
               (三)    形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
               (四)    促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
               (五)    通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治
                       理。
第六条         投资者关系管理的基本原则：
               (一)    充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资
                       者关心的其他相关信息。
               (二)    合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、
                       证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、
                       完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他
                       内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按照有关规定及
                       时予以披露。
               (三)    投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资
                       者，避免进行选择性信息披露。
               (四)    诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免
                       过度宣传和误导。
               (五)    高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高
                       沟通效率，降低沟通成本。
               (六)    互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与
                       投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
                   第三章     投资者关系管理的对象与工作内容
第七条         投资者关系管理的工作对象主要包括：
               (一)    投资者(包括登记在册的股东和潜在投资者)；
               (二)    证券分析师及行业分析师；
               (三)    财经媒体及行业媒体等传播媒介；
               (四)    《上市规则》规定的其他相关机构。
第八条         投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
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               (一)    公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市
                       场战略和经营方针等；
               (二)    法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明
                       会等；
               (三)    公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
                       新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变
                       化等；
               (四)    公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资
                       产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、
                       重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
               (五)    企业经营管理理念和企业文化建设；
               (六)    公司的其他相关信息。
第九条         公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告与临时公告、年度
               报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、
               现场参观、分析师会议和路演等。
               公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别
               注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通的成本。
               公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事
               先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出
               未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
               机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，
               公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大
               信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。
第十条         根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一
               时间在公司指定的信息披露报纸、指定信息披露的网站上公布；公司在其
               他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或
               答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报
               道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
第十一条       董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券事务部是投资
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               者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运
               作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投
               资者关系管理活动和日常事务。
               从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
               (一)    对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研
                       发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发
                       展前景有深刻的了解；
               (二)    具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相
                       关法律、法规和证券市场运作机制；
               (三)    具有良好的沟通和协调能力；
               (四)    具有良好的品行、诚实信用；
               (五)    准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
               经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构
               协助公司实施投资者关系工作。
第十二条       投资者关系管理部门的职责主要包括：
               (一)    信息沟通：根据法律、法规、《上市规则》的要求和投资者关系管
                       理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，
                       通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电
                       话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
               (二)    定期报告：主持年度报告、半年度报告、季度报告的编制、印制和
                       邮送工作；
               (三)    筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备
                       会议材料；
               (四)    公共关系：建立和维护与证券监管部门、证券交易所、行业协会等
                       相关部门良好的公共关系；
               (五)    媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，
                       安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
               (六)    网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网
                       上披露公司信息，方便投资者查询；
               (七)    危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员变动、盈利大幅度
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                       波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理
                       方案；
               (八)    有利于改善投资者关系的其他工作。
第十三条       公司设置专线投资者咨询电话 [phone]，传真电话 [phone]，投
               资者可于工作日进行电话或传真咨询，确保与投资者之间的沟通畅通，并
               责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电
               话变更时，公司应及时公告变更后的咨询电话。
第十四条       公司在官方网站开设投资者关系专栏，投资者可通过发送邮件至投资者信
               箱 [e-mail] 进行提问，公司将派专人负责回答投资者问题。同时
               投资者亦可在上证 e 互动网络平台上发问，公司亦会及时回答投资者的问
               题。
第十五条       对于上门来访的投资者，公司董事会秘书应指派专人负责接待。接待来访
               者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相
               关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
第十六条       针对媒体宣传和推介，应由公司相关宣传企划部门提供样稿，有计划地安
               排公司董事长或总经理接受媒体的采访和报道。自行上门的媒体应提前将
               采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送
               董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第十七条       在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、上海证券交易所等相关部
               门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、上海证券交易所关注的
               问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其
               它上市公司建立良好的交流合作平台。
第十八条       在不影响生产经营和不泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门及全
               体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理
               工作。
第十九条       公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负
               责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进
               活动时，还应举行专门的培训活动。
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第二十条       公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和《上市
               规则》规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报告，并在下一
               个交易日开市前进行正式披露。
                         第四章    投资者投诉处理工作
第二十一条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问题，切
               实保护投资者合法权益。
第二十二条 投资者投诉包括公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资
               者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产
               品质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉。
第二十三条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重要内
               容，公司各部门应协调配合，共同规范处理投资者投诉。
第二十四条 公司投资者投诉处理工作将由董事会秘书派专人负责。证券事务部负责投
               资者投诉接收受理、分类处理与汇总工作，其主要职责包括:
               (一)受理各种直接投诉;
               (二)承接中国证监会投诉热线的转办件，及其他的间接投诉;
               (三)调查、核实投诉事项,提出处理意见，及时答复投诉人;
               (四)定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。
第二十五条 公司应加强人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工作
               人员的业务水平，确保投资者处理机制有效运转。有关工作人员应耐心做
               好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。
第二十六条 证券事务部工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉求，进行
               分类处理并相应采取适当的处理措施；定期排查与投资者投诉相关的风险
               隐患，并做好分析研判工作；对于投资者集中或重复反映的事项，及时向
               公司董事会汇报，并制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。
第二十七条 公司将投诉处理情况纳入相关部门和人员的绩效考核范围，对投诉处理工
               作发现的违法侵权行为以及投诉处理不当造成矛盾激化行为将采取相应
               的问责措施。
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第二十八条 公司公开受理投资者投诉的渠道包括电话、信函、传真、电子邮件或来访
               等，以及证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉。
第二十九条 公司在公司网站公示投诉处理的专门机构、热线电话、传真、通信 地址、
               电子邮件等投诉渠道和投诉处理流程，确保热线电话在办公时间内有人值
               守，保持投诉渠道畅通，方便投资者反映诉求。
第三十条       证券事务部接到投诉后,工作人员应认真听取投诉人意见，核实相关信息,
               并填写《投资者投诉登记表》，详细记录投诉日期、投诉人、联系方式、
               投诉事项等有关信息。依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密，
               并自接到投诉之日起 15 日内决定是否受理投诉事项。
第三十一条 公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于：(一)信息
               披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度; (二)治理机制不健全，
               重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》等内部管理制度的规定：
               (三)关联交易信息披露和决策程序违规；(四)违规对外担保；(五)承诺未按
               期履行；(六)投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题(七)
               其他损害投资者合法权益的行为。
第三十二条 公司应在规定期限内完成投资者投诉事项的处理，并通过适当的方式将办
               理情况回复投诉人。在接到投诉时，可以现场处理的,应立即处理并当场答
               复；无法立即处理的，应自受理之日起 60 日内办结并向投诉人告知处理
               结果；情况复杂需要延期办理的，工作人员应按照相关文件要求做好延期
               申请和情况汇报工作，并告知投诉人延期理由。
第三十三条 公司应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥善地解决投资者合
               理诉求。公司在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司在信息披露、
               公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应立即进行整
               改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正，严格履行相关
               决策程序，修订完善相关制度。投诉人提出的诉求缺乏法律法规依据、不
               合理的，公司要认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。
第三十四条 公司处理投诉事项应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信
               息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复投诉
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               人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。
第三十五条 公司应当建立投资者投诉处理工作台账，详细记载投诉日期、投诉人、联
               系方式、投诉事项、经办人员、处理过程、处理结果、责任追究情况、投
               诉人对处理结果的反馈意见等信息。台账记录和相关资料保存时间不得少
               于两年。
第三十六条 发生非正常上访、闹访、群访和群众性事件时，公司应当启动维稳预案,
               主要负责人应到达现场，劝解和疏导上访人员，依法进行处理，并及时向
               当地公安等相关部门报告。
第三十七条 对于监管部门转交公司的热线投诉和咨询事项、交办的投诉事项,公司应当
               按照监管部门的交办(转办)要求办理。
                                 第五章       附则
第三十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相
               关规定执行。
第三十九条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第四十条       本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
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                                                                  年     月     日