中利科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
中利科技集团股份有限公司
Zhongli Science And Technology Group co.,Ltd
（江苏省常熟东南经济开发区）
二○一六年半年度报告
证券简称：中利科技
证券代码：002309
二○一六年八月
中利科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主
管人员)胡常青声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本期报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测，
也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，
存在不确定性，请投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且理
解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。
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目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 22
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 52
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 57
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 58
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 59
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 193
中利科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、中利科技 指 中利科技集团股份有限公司
中联光电 指 常熟市中联光电新材料有限责任公司
辽宁中利 指 中利科技集团（辽宁）有限公司
深圳中利 指 深圳市中利科技有限公司
中德电缆 指 广东中德电缆有限公司
常州船缆 指 常州船用电缆有限责任公司
利星科技 指 利星科技（亚洲）有限公司
中利腾晖 指 中利腾晖光伏科技有限公司
青海中利 指 青海中利光纤技术有限公司
宁夏中利 指 宁夏中利科技有限公司
苏南互联网 指 苏南互联网证券服务有限公司
上海康速 指 上海康速金属材料有限公司
上海网能 指 上海网能电力发展有限公司
中利电子 指 江苏中利电子信息科技有限公司
长飞中利 指 江苏长飞中利光纤光缆有限公司
创元期货 指 创元期货经纪有限公司
科宝光电 指 苏州科宝光电科技有限公司
江苏中鼎 指 江苏中鼎房地产开发有限责任公司
中国移动 指 中国移动通信集团公司及其附属公司
中国电信 指 中国电信集团公司及其附属公司
中国联通 指 中国联合网络通信集团有限公司及其附属公司
华为技术 指 华为技术有限公司
国开金融 指 国开金融有限责任公司
农银苏州投资 指 农银（苏州）投资管理有限公司
国联创投 指 无锡国联创投基金企业
农银无锡投资 指 农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）
农银国联 指 农银国联无锡投资管理有限公司
中兴通讯 指 中兴通讯股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
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深交所 指 深圳证券交易所
国金证券 指 国金证券股份有限公司
中联资产评估 指 中联资产评估集团有限公司
华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司
天衡会计事务所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司章程》 指 现行有效的《中利科技集团股份有限公司章程》
第四代移动通信技术,该技术包括 TD-LTE 和 FDD-LTE 两种制式。4G
是集 3G 与 WLAN 于一体，并能够传输高质量视频图像， 并能够以
4G 指 100Mbps 的速度下载，能够满足用户对于无线服务的要求。4G 可以
在 DSL 和有线电视调制解调器没有覆盖的地方部署，然后再扩展到
整个地区。
从事网络运营服务的企业，目前我国有中国移动、中国电信、中国
通信网络运营商 指
联通三大通信网络运营商
从事通信设备制造的企业，目前我国主要有华为技术、中兴通讯、
通信设备制造商 指
大唐移动等通信设备制造商。
通过特殊的导体绞合工艺和使用特种电缆料使得电缆具有阻燃、柔
阻燃耐火软电缆、软电缆 指 软、耐火等特性。该类电缆可满足防火、耐火等特定需求领域以及
对电缆布局有特殊需求的领域。
指单晶硅和多晶硅，多晶硅制备方法主要是先用碳还原 SiO 成为 Si，
晶体硅 指 用 HCl 反应再提纯获得，单晶硅制法通常是先制得多晶硅或无定形
硅，再用直拉法或悬浮区熔法从熔体中获得。
多晶硅 指 单质硅的一种形态。
单晶硅 指 硅的单晶体，用高纯度的多晶硅在单晶炉内拉制而成。
指太阳能发电单元，也叫太阳能电池片，通过在一定衬底（如硅片、
光伏电池片 指 玻璃、陶瓷、不锈钢等）上生长各种薄膜，形成半导体 PN 结，把太
阳光能转换为电能，该技术 1954 年由贝尔实验室发明。
指由若干个太阳能发电单元通过串并联的方式组成，其功能是将功
率较小的太阳能发电单元放大成为可单独使用的光电器件，可以单
太阳能电池组件 指
独使用为各类蓄电池充电，也可以多片串联或并联使用，并作为离
网或并网太阳能供电系统的发电单元。
指兆瓦，为功率单位，M 即是兆，1 兆即 10 的 6 次方，1MW 即是
MW 指
1,000 千瓦
GW 指 功率单位，1GW=1000MW
本报告期、报告期内 指 2016 年 1 月 1 日至 6 月 30 日
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 中利科技 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 中利科技集团股份有限公司
公司的中文简称（如有） 中利科技
公司的外文名称（如有） Zhongli Science And Technology Group co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）Zhongli Sci-Tech
公司的法定代表人 王柏兴
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 程娴 程娴
江苏省常熟市东南经济开发区常昆路 8 江苏省常熟市东南经济开发区常昆路 8
联系地址
号中利科技集团 号中利科技集团
电话 0512-52571188 0512-52571188
传真 0512-52572288 0512-52572288
电子信箱 zhonglidm@zhongli.com zhonglidm@zhongli.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
实施限制性股票回购减少公司注册资本 12.5 万元（公告编号：2016-074）；发行股购买资产新增股份增加公司注册资本
6929.8760 万元（公告编号：2016-106）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 4,843,766,092.99 3,315,623,891.83 46.09%
归属于上市公司股东的净利润（元） -50,746,571.83 -205,857,328.64 75.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-74,724,815.80 -213,629,227.95 65.02%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 49,713,416.16 48,018,059.69 3.53%
基本每股收益（元/股） -0.09 -0.36 75.00%
稀释每股收益（元/股） -0.09 -0.36 75.00%
加权平均净资产收益率 -1.12% -5.01% 3.89%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 22,553,865,181.47 21,347,678,342.72 5.65%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,438,148,337.78 4,552,946,121.60 -2.52%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 116,442.47
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
32,704,105.98
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 520,364.10
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
146,500.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 513,835.53
减：所得税影响额 4,864,232.52
少数股东权益影响额（税后） 5,158,771.59
合计 23,978,243.97 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年上半年，公司围绕2016年年度经营计划有序开展工作，各项经营情况基本符合预期。公司目前涉及的业务可分
为五大产业板块：电缆及新材料产业、光通信产业、光伏产业、高端制造电子产业、互联网与节能新领域产业。随着各项产
业的发展，产业链更趋完善，业务及资源的协同效应发挥的更为显著。
截至2016年6月30日，公司合并口径实现营业收入484,376.61万元，同比增加46.09%；实现利润总额-7,150.15万元，同
比减少亏损72.56%；实现归属于上市公司股东的净利润-5,074.66万元，同比减少亏损75.35%。
2016年上半年主要工作如下：
一、完成发行股份购买资产，为增厚业绩奠定了基础。
为进一步巩固对中利腾晖的控制权，执行“聚焦光伏电站”的战略目标，提高运营效率，增强公司持续盈利能力，公司向
国开金融等五家机构发行股份购买其持有的中利腾晖25.19%股权。根据中联资产评估出具的评估报告，并经交易各方协商
一致，本次交易作价117,600万元；由于公司在新股发行前已实施完成2015年度利润分配，所以发行价格调整为16.97元/股，
发行股票数量调整为69,298,760股。2016年7月29日新发行股份已上市。
二、收购中利电子至控股股权，加快军工业务布局。
公司以现金方式收购了中利电子17.36%股权，公司将持中利电子50.86%股权。从第三季度开始纳入合并报表范围内。
中利电子可以借助上市公司的优势，进一步拓宽市场、降低融资成本、吸引研发人才，提升经营管理层次。同时，公司将通
过中利电子和已有的军工业务资源，协同发展公司内部其他业务，更利于加快军工业务布局。
三、保持现有业务稳定发展。
对于现有已形成规模的成熟业务，如新材料-特种电缆（电缆及新材料产业）、光棒-光纤-光缆（光通信产业）、电池片
-组件-光伏电站开发建设与转让（光伏产业）完善业务的全产业链，抓住市场并控制市场占有率，在已有市场中找寻新机遇，
开拓新市场。
对于智能自主网通讯设备、高端金属3D打印、互联网金融、节能管理等正处于发展期的业务，利用前期已取得的市场
成绩以及业务基础，继续加大科研投入，加快新产品、新市场的开发，进一步强化内部管理和成本费用控制，确保业务快速
有序地发展。
四、加强内控体系建设。
公司继续加强内控的规范和实施工作，继续强化公司内部控制的制度建设和有关工作的执行，保证内部控制的合理有效。
2016年下半年，公司将继续按年初经营计划开展工作，注重创新，向新能源、智能化、新型科技，轻资产的方向发展，
提升公司整体经营业绩。
二、主营业务分析
概述
报告期内，公司的线缆业务平稳发展，同时启动了例如电动车充电桩整体解决方案等新业务；光伏业务营业收入
249,310.48万元，同比增长63.61%，主要得益于光伏组件的海外销售增速、EPC工程收入，充分显示了公司针对海内、外业
务市场的战略布局的正确性。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
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本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要原因为光伏组件海
营业收入 4,843,766,092.99 3,315,623,891.83 46.09% 外销售的增加及 EPC 收
入的增加
主要原因为销售收入增
营业成本 3,926,278,333.61 2,721,154,704.75 44.29%
加后，成本相应增加
销售费用 232,354,052.35 186,343,608.66 24.69%
管理费用 414,416,521.68 322,991,154.82 28.31%
财务费用 217,401,275.20 275,692,910.89 -21.14%
所得税费用 -3,625,800.28 18,022,565.75 -120.12%
主要原因为公司加大产
研发投入 177,440,258.59 128,274,144.78 38.33% 品研发投入，研发费不
断增长
经营活动产生的现金流
49,713,416.16 48,018,059.69 3.53%
量净额
投资活动产生的现金流
-267,449,889.66 -352,869,281.57 24.21%
量净额
筹资活动产生的现金流 主要原因为贷款净额比
-75,202,379.85 -551,951,780.91 86.38%
量净额 去年减少
现金及现金等价物净增 主要原因为贷款净额比
-254,189,914.53 -847,290,106.41 70.00%
加额 去年减少
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
本报告期内，公司仍是围绕2016年工作计划，着重主营业务，发展新业务。整合公司资源，协同产业发展。提升主营业
务盈利能力，提高经营管理水平。利用资本平台，合理筹划融资，夯实公司主业基础。加强人才梯队建设和管理机构优化，
充分调动人员积极性，启动了第一期限制性股票激励计划的成就准备事宜。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
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通信行业 1,295,873,484.79 1,065,045,339.71 17.81% 19.85% 16.18% 2.60%
其他行业 1,053,962,371.88 875,164,244.82 16.96% -16.56% -17.05% 0.48%
光伏行业 2,493,930,236.32 1,986,068,749.08 20.36% 156.79% 165.00% -2.47%
合计 4,843,766,092.99 3,926,278,333.61 18.94% 46.09% 44.29% 1.01%
分产品
阻燃耐火软电缆 855,057,731.52 695,840,680.94 18.62% -35.28% -36.95% 2.15%
铜导体 213,537,117.20 208,129,961.63 2.53% 47.26% 45.40% 1.25%
电缆料 285,112,165.14 247,104,638.97 13.33% 6.38% 7.50% -0.90%
船用电缆 197,225,909.70 161,385,740.45 18.17% 39.77% 35.19% 2.77%
光缆及其他电缆 753,650,729.22 587,678,554.56 22.02% 60.88% 56.69% 2.09%
光纤 34,715,275.95 34,894,179.00 -0.52% -0.52%
光伏组件及电池
1,537,911,677.31 1,319,483,777.26 14.20% 135.47% 136.41% -0.34%
片
光伏电站 866,972,105.32 591,469,180.55 31.78% 244.19% 287.21% -7.58%
光伏发电 75,804,044.18 45,628,392.03 39.81% 52.30% 67.65% -5.51%
电站运营维护及
13,242,409.51 29,487,399.24 -122.67% 79.14% 518.29% -158.16%
其他
材料及租金 10,536,927.94 5,175,828.98 50.88% 9.35% -28.16% 25.65%
合计 4,843,766,092.99 3,926,278,333.61 18.94% 46.09% 44.29% 1.01%
分地区
东北地区 45,756,114.81 38,667,578.89 15.49% -74.04% -75.30% 4.33%
华北地区 252,632,594.85 218,173,153.67 13.64% -43.73% -44.08% 0.55%
华东地区 1,397,824,351.55 1,087,567,118.96 22.20% 157.36% 162.09% -1.40%
华南地区 993,717,824.24 832,186,027.76 16.26% -8.95% -13.96% 4.88%
华中地区 258,148,862.97 218,091,771.49 15.52% 122.21% 120.35% 0.71%
西北地区 426,643,247.65 307,373,338.99 27.96% 22.26% 33.80% -6.22%
西南地区 105,634,409.43 70,569,507.01 33.19% 34.17% 14.20% 11.68%
国外 1,363,408,687.49 1,153,649,836.84 15.38% 166.29% 187.14% -6.15%
合计 4,843,766,092.99 3,926,278,333.61 18.94% 46.09% 44.29% 1.01%
四、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，亦无导致核心竞争力受到严重影响的事项发生。
报告期内，公司已授权发明专利9项，实用新型32项，外观设计2项。截至本报告期末，仍在有效范围内的发明专利107
项，实用新型365项，外观设计15项。同时，公司还参加了光伏SEMI标准技术编写。
报告期内，公司投入研发费用17,744.03万元，同比增长38.33%，研发投入占营业收入达到3.66%。此外，公司在坚持打
造研发硬实力的同时，致力于品牌塑造与推广的软实力建设。公司荣获了“中国民营企业500强”、“江苏省创新示范企业”、“中
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国驰名商标”、“江苏省互联网与工业融合创新示范工程”等称号，并参加了中国太阳能产业及光伏工程展览会暨论坛、2016
年中国国际清洁能源博览会、2016年日本国际太阳能光伏展、2016年中国国际机器人展览会、2016年第20届广州国际工业自
动化技术及装备展览会等具有一定影响力的活动，不断提升品牌知名度。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
创元期货
20,988,000 20,988,000 可供出售
经纪有限 期货公司 13,200,000 11.00% 13,200,000 11.00% 520,364.10 增资扩股
.00 .00 金融资产
公司
20,988,000 20,988,000
合计 13,200,000 -- 13,200,000 -- 520,364.10 -- --
.00 .00
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
截至本报告期末，公司共持有联合光伏可转债 7994.8 万股，股票 29992.2 万股 。本报告期内，未出售、未分红。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
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（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 245,478.83
报告期投入募集资金总额
