证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股）
中国中车股份有限公司 2016 年上半年
A 股募集资金存放与实际使用情况的专项报告
原中国南车股份有限公司（以下简称“中国南车”）与原中国北车股份有限
公司（以下简称“中国北车”）已于2015年5月28日完成合并（以下简称“本次
合并”） ，原中国南车继承原中国北车的全部资产、负债和业务，并于2015年6
月1日更名为“中国中车股份有限公司”（以下简称“中国中车”、“本公司”）。
本公司董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公
告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
（上证公字[2013]13号）的规定，编制了2016年上半年A股募集资金存放与实际
使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”）。现将
2016年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 原中国南车非公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况(以下简
称“2012 年募集资金”)
（一）募集资金基本情况
根据2012年2月20日证监会《关于核准中国南车股份有限公司非公开发行股
票的批复》(证监许可[2012]210 号)核准，原中国南车非公开发行人民币普通股
(A股)196,300万股，每股发行价格为人民币4.46元，募集资金总额为人民币
875,498万元，扣除各项发行费用约人民币5,557万元后募集资金净额为人民币
869,941万元。上述募集资金经大华会计师事务所有限公司验证，并出具大华验
字[2012]第119号验资报告。截至2016年6月30日，募集资金存放银行产生利息共
计人民币1,885万元（已扣除银行手续费人民币3万元）。本公司累计使用募集资
金人民币817,541万元，永久性补充流动资金人民币54,060万元。截至2016年6月
30日，原中国南车非公开发行A股募集资金余额（含利息）为人民币224万元。
（二）募集资金存放和管理情况
原中国南车于 2008 年 6 月制订了《中国南车股份有限公司募集资金使用管
理办法》，并于 2011 年 12 月 26 日经第二届董事会第十一次会议进行第一次修订，
于 2013 年 4 月 26 日经第二届董事会第二十七次会议进行第二次修订。中国中车
于 2015 年 7 月制定了《中国中车股份有限公司募集资金管理办法》 (以下简称
“《募集资金管理办法》”)，于 2015 年 7 月 22 日经中国中车第一届董事会第三
次会议审议通过。该办法对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了
详细规定，并得到严格执行。
原中国南车募集资金存放于以下五个银行的专用账户：中国工商银行股份有
限公司北京会城门支行、交通银行股份有限公司北京世纪城支行、中信银行股份
有限公司北京富华大厦支行、中国民生银行股份有限公司北京西直门支行、北京
银行股份有限公司北辰路支行，专款专用。原中国南车在 2012 年募集资金到位
后与上述五家银行以及保荐人分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一
致，不存在重大差异。原中国南车严格执行《募集资金专户存储三方监管协议》
的约定，定期向保荐人提供银行对账单，及时通知保荐人募集资金重大使用状况。
截至 2016 年 6 月 30 日，原中国南车 2012 年募集资金的存放专户情况如下
表所示：
2016 年 6 月 30 日
开户银行 账号
账户余额（人民币万元）
中国工商银行股份有限公司北京会城门支行 0200041429020808112 42.85
交通银行股份有限公司北京世纪城支行 110060668018010045692 110.17
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行 7110310182100016303 0.76
中国民生银行股份有限公司北京西直门支行 0123014170012231 2.34
北京银行股份有限公司北辰路支行 01090516600120109009386 68.23
合计 224.35
（三）报告期募集资金的实际使用情况
根据原中国南车非公开发行 A 股股票预案披露的非公开发行 A 股募集资金
运用方案，“该等募集资金在扣除发行费用后计划用于高速重载轨道交通装备产
业化和延伸服务项目、城际城轨地铁车辆维修基地和服务网络建设项目、提升企
业自主创新能力项目、产业链延伸服务及新业务拓展项目和补充流动资金。”2016
年上半年原中国南车非公开发行 A 股募集资金使用情况请参见附表一。
1、募投项目使用募集资金额度调整的情况
原中国南车于 2012 年 5 月 30 日召开的 2011 年度股东大会审议通过了调整
部分 A 股募投项目使用募集资金额度的议案。原中国南车根据非公开发行 A 股
募集资金额度以及募投项目实施情况等对募投项目使用 A 股募集资金额度进行
相应调整。原中国南车独立董事就前述额度调整事宜发表了独立意见，监事会作
出决议同意该额度调整事宜，保荐人中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金
公司”)出具了专项核查意见。原中国南车于 2012 年 3 月 31 日发布了《中国南车
股份有限公司关于调整部分募投项目使用募集资金额度的公告》(临 2012-16)，
对部分募投项目使用募集资金额度调整情况进行了详细披露。
单位：人民币万元
序 非公开发行 A 股股票 调整后的
承诺投资项目 差异
号 预案承诺募投金额 募投金额
1 高速动车组产业化基地建设项目 100,000 100,000 -
2 高速动车组配套产业升级项目 10,000 10,000 -
3 城际动车组研制及产业化建设项目 90,000 82,941 7,059
大功率电力机车和城轨车辆研发及
4 65,000 65,000 -
产业提升项目
5 和谐型电力机车检修基地建设项目 45,000 28,000 17,000
广州南车城市轨道车辆维修组装基
6 14,000 14,000 -
地项目
7 洛阳城轨组装及服务基地项目 8,500 8,500 -
广东南车轨道交通车辆修造基地建
8 110,000 110,000 -
设项目(一期)
9 昆明城轨装备基地建设项目 4,000 4,000 -
10 宁波城市轨道装备基地项目(一期) 18,500 18,500 -
序 非公开发行 A 股股票 调整后的
承诺投资项目 差异
号 预案承诺募投金额 募投金额
11 高速动车试验验证能力建设项目 7,000 7,000 -
高速动车组关键技术试验验证体系
12 6,000 6,000 -
建设项目
中低速磁悬浮试运线建设及车辆研
13 23,000 20,000 3,000
制项目
机车实验验证及三维工程化应用体
14 7,500 7,500 -
系建设项目
新能源汽车试验检测能力及产能提
15 18,000 18,000 -
升项目
高效节能电机产业化和创新能力建
16 28,000 25,000 3,000
设项目
17 融资租赁项目 200,000 200,000 -
18 补充流动资金 145,500 145,500 -
2、本期利用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
经原中国南车 2014 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第三十二次会议、第二
届监事会第十六次会议批准，原中国南车拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金，总额不超过人民币 190,000 万元，期限不超过一年。2014 年 4 月 25 日原
中国南车以人民币 190,000 万元暂时补充流动资金，该等资金分别于 2014 年 6
月 27 日、2014 年 8 月 19 日、2014 年 12 月 23 日和 2015 年 4 月 22 日偿还人民
币 93,500 万元、人民币 3,000 万元、人民币 20,000 万元和人民币 73,500 万元（合
计人民币 190,000 万元），截至 2015 年 4 月 22 日已全部偿还完毕。原中国南车
独立董事就此发表了独立意见，监事会作出决议同意该事项，保荐人中金公司出
具了专项审核意见。原中国南车于 2014 年 4 月 26 日发布了《中国南车股份有限
公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(临 2014-019)，对该
项暂未使用的非公开发行 A 股募集资金暂时补充流动资金的情况进行了详细披
露；并于 2015 年 4 月 22 日发布了《中国南车股份有限公司关于用自有资金归还
募集资金的公告》(临 2015-037)，对偿还完毕事项进行了披露。
经原中国南车 2015 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第十次会议、第三届监
事会第八次会议批准，原中国南车拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，
总额不超过人民币 72,000 万元，期限不超过一年。2015 年 4 月 24 日原中国南车
以人民币 72,000 万元暂时补充流动资金。原中国南车独立董事就此发表了独立
意见，监事会作出决议同意该事项，保荐人中金公司出具了专项审核意见。原中
国南车于 2015 年 4 月 23 日发布了《中国南车股份有限公司关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的公告》（临 2015-040），对该项暂未使用的非公开发行
A 股募集资金暂时补充流动资金的情况进行了详细披露。上述募集资金于 2015
年 7 月 16 日偿还人民币 20,000 万元，于 2016 年 3 月 21 日偿还人民币
52,000 万元，至此全部偿还完毕。
3、已募集资金置换先期投入自筹资金的情况
原中国南车于 2012 年 3 月 30 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过
了运用非公开发行 A 股股票募集资金置换先期投入的自筹资金人民币 196,870 万
元，同意原中国南车根据大华会计师事务所有限公司出具的《中国南车股份有限
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字[2012]第
2065 号)，用等额募集资金置换在非公开发行 A 股股票募集资金到位之前公司已
预先投入的自筹资金。保荐人中金公司出具了相应保荐人意见。原中国南车于
2012 年 3 月 31 日发布了《中国南车股份有限公司关于以募集资金置换预先投入
募投项目的自筹资金的公告》(临 2012-017)，对该项募集资金置换进行了详细披
露。原中国南车分别于 2012 年 5 月 2 日、5 月 21 日、7 月 11 日和 10 月 12 日，
实际执行该置换行为，置换预先投入募投项目的自有资金人民币 133,717 万元、
人民币 32,710 万元、人民币 2,103 万元和人民币 28,340 万元(共计人民币 196,870
万元)，并于 2012 年 10 月 16 日发布了《中国南车股份有限公司关于完成以募集
资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》(临 2012-039)。
2016 年 1-6 月，本公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司实际累计以募集资金置换预先投入募投项目的自
有资金的金额约为人民币 196,870 万元。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
经中国中车 2016 年 3 月 29 日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监
事会第五次会议审议批准，中国中车拟终止原中国南车所属广东南车轨道车辆修
造基地建设项目（一期）和原中国南车所属和谐型电力机车检修基地建设项目，
并将终止项目后剩余资金永久性补充流动资金，拟变更投向总金额不超过人民币
52,400 万元。中国中车独立董事就此发表了独立意见，监事会作出决议同意该事
项，保荐人中金公司出具了专项审核意见。中国中车于 2016 年 3 月 29 日发布了
《中国中车股份有限公司关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资金永久
性补充流动资金的公告》（临 2016-015），对该项终止的募集资金投资项目永久性
补充流动资金的情况进行了详细披露。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年上半年，本公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金管理违规情形。本公司亦无需要说明的募集资金使用的其他情
况。
二、原中国北车首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况(以下
简称“2009 年募集资金”)
（一）募集资金基本情况
根据 2009 年 11 月 27 日证监会《关于核准中国北车股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2009]1270 号)的核准，原中国北车公开发行人民币
普通股(A 股)250,000 万股，发行价格为每股人民币 5.56 元，股款以人民币现金
缴足，募集资金总额为人民币 1,390,000 万元，扣除承销费和保荐费用等各项发
行费用约人民币 35,708 万元后，募集资金净额为人民币 1,354,292 万元。上述募
集资金经毕马威华振会计师事务所验证，并出具 KPMG-A(2009)CR NO.0022 号
验资报告。
截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金存放银行产生利息共计人民币 7,042 万元
（已扣除银行手续费人民币 7 万元）。原中国北车累计使用募集资金人民币
1,350,270 万元(含补充一般营运资金人民币 536,000 万元)。截至 2016 年 6 月 30
日止，原中国北车首次公开发行 A 股募集资金余额（含利息）为人民币 11,064
万元。
（二）募集资金存放和管理情况
为了加强对原中国北车募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投
资者的利益，原中国北车根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》以及其他相关法律、行政法规和《中国北车股份有限公司章程》的规定，，
于 2013 年 5 月 9 日召开第二届董事会第十四次会议对《中国北车股份有限公司
募集资金管理制度》进行了修订，并将名称变更为《中国北车股份有限公司募集
资金管理办法》。中国中车于 2015 年 7 月制定了《中国中车股份有限公司募集资
金管理办法》，于 2015 年 7 月 22 日经中国中车第一届董事会第三次会议审议通
过。对募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的
规定。
原中国北车、保荐人中金公司与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、
中国民生银行北京京广支行、中国银行股份有限公司北京芳星园支行三家银行分
别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 截至 2015 年 11 月 4 日，原中
国北车在中信银行股份有限公司北京富华大厦支行的首次公开发行 A 股股票募
集资金专户的募集资金尚未使用完毕。根据本公司第一届董事会第六次会议决
议，本公司在中信银行股份有限公司开立新的募集资金专户，并将原中国北车在
中信银行股份有限公司募集资金专户余额转入新账户。原中国北车 2009 年募集
资金存储账户：中信银行股份有限公司北京富华大厦支行 7110310182100019701、
中国民生银行北京京广支行 0141014210000797、中国银行股份有限公司北京芳
星园支行于 2015 年 11 月 4 日注销。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
等相关法律法规以及《募集资金管理办法》的规定，本公司于 2015 年 11 月 4 日
会同保荐人中金公司与中信银行股份有限公司总行营业部(以下简称“募集资金
专户存储银行”)签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方
监管协议》”)。截至 2016 年 6 月 30 日，协议各方均按照三方监管协议的规定行
使权利，履行义务。
截至 2016 年 6 月 30 日，原中国北车 2009 年募集资金的存放专户情况如下
表所示：
2016 年 6 月 30 日 其中：利息
开户银行 账号
账户余额（元） （元）
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020919 8,776,556.64 3,442,243.63
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020530 3,193,595.60 3,200,295.08
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020311 3,918,615.60 1,611,137.75
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020834 5,949,995.24 5,959,598.78
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020461 2,744,325.30 2,751,572.69
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020095 11,469,247.81 11,476,925.10
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020166 328,141.13 328,702.18
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100019948 5,070,884.39 3,163,385.29
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100019878 15,873,375.51 10,985,953.85
中信银行北京富华大厦支行 8110701012900192535 22,291,545.41 15,368,687.33
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020763 301,118.99 301,680.09
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020614 10,800,046.15 7,182,162.91
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100020237 19,929,964.38 4,721,330.45
合计 110,647,412.15 70,493,675.13
原中国北车向大连电力牵引研发中心拨付人民币 9,000 万元，用于实施加强
电力牵引核心技术自主创新能力技术改造募集资金项目。大连电力牵引研发中心
与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，并在中
信银行北京富华大厦支行开设了募集资金专项账户，账号为
7110310182100021141。该募集资金已经使用完毕，剩余金额 67 万元已经转入原
中国北车募集资金账户 7110310182100019701，该账户于 2013 年 11 月 26 日注
销。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司累计对募集资金投资项目（以下简称“募投
项目”）投入募集资金约为 814,270 万元，具体情况请见附表二。
2、募投项目先期投入及置换情况
2016 年上半年，本公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司实际累计以募集资金置换预先投入募投项目的自
有资金的金额约为 538,529 万元。
3、闲置募集资金补充流动资金的情况
2013 年 5 月 9 日，经原中国北车第二届董事会第十四次会议审议批准，原
中国北车在确保募集资金投资项目正常进展的前提下，以人民币 97,300 万元闲
置募集资金暂时用于补充流动资金。其中，使用首次公开发行募集资金 33,800
万元，约占 2009 年度首次公开发行募集资金净额的 2.50%，使用配股募集资金
63,500 万元(不包括前次已暂时用于补充流动资金的配股募集资金 68,700 万元)，
约占 2012 年度配股募集资金净额的 9.24%，使用期限不超过 12 个月，到期后归
还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金
的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资
金专用账户。原中国北车独立董事就此发表了独立意见，监事会作出决议同意该
事项，保荐人中金公司出具了专项核查意见。原中国北车于 2013 年 5 月 10 日发
布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议公告》(临 2013-018)
和《中国北车股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资
金的公告》(2013-020)，对部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披
露。原中国北车已依据公告要求，在规定时间内将补充流动资金人民币 97,300
万元的募集资金(含 33,800 万元首次公开发行募集资金和 63,500 万元配股募集资
金)归还，上述全部资金已于 2014 年 6 月 24 日前全部转入原中国北车募集资金
专户。上述涉及上年度募集资金暂时补充流动资金的归还事项已及时通知保荐人
中金公司和保荐代表人。
2014 年 6 月 24 日，经原中国北车第二届董事会第三十次会议审议批准，原
中国北车决定在确保首次公开发行及配股发行募集资金投资项目按进度实施的
前提下，拟继续使用人民币 78,300 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，
其中，使用原中国北车 2009 年度首次公开发行的部分募集资金投资项目的闲置
募集资金及有关募集资金专户利息收入共计 22,310 万元，约占 2009 年度首次公
开发行募集资金净额的 1.65%；使用原中国北车 2012 年度配股发行的部分募集
资金投资项目的闲置募集资金及有关募集资金专户利息收入共计 55,990 万元，
约占 2012 年度配股募集资金净额的 8.15%。使用时间不超过 12 个月，到期后归
还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金
的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资
金专用账户。原中国北车独立董事对该事项发表了同意意见。监事会作出决议同
意该事项。保荐人中金公司出具了专项核查意见。原中国北车于 2014 年 6 月 24
日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第三十次会议决议公告》（临
2014-040）和《中国北车股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充
流动资金的公告》（临 2014-042），对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进
行了详细披露。
按照本次合并的方案及上述募集资金使用期限的规定，公司已将补充流动资
金人民币 78,300 万元的募集资金归还，上述资金已全部转入公司募集资金专用
账户。本公司于 2015 年 6 月 20 日发布了《中国中车股份有限公司关于用自有资
金归还募集资金的公告》（临 2015-075），对该部分闲置募集资金补充流动资金的
情况进行了披露。
经中国中车 2016 年 3 月 29 日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监
事会第五次会议审议批准，中国中车拟使用原中国北车节余募集资金永久性补充
流动资金，截止 2015 年 12 月 31 日，拟变更投向金额总额为人民币 7118.28 万
元（包括利息收入）。中国中车独立董事就此发表了独立意见，监事会作出决议
同意该事项，保荐人中金公司出具了专项审核意见。中国中车于 2016 年 3 月 29
日发布了《中国中车股份有限公司关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资
金永久性补充流动资金的公告》（临 2016-015），对该项原中国北车 2009 年首次
公开发行 A 股股票存在节余募集资金（包括利息收入）永久性补充流动资金的
情况进行了详细披露。
（四）变更募投项目的资金使用情况
经中国中车 2016 年 3 月 29 日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监
事会第五次会议审议批准，中国中车拟终止原中国北车所属整体信息化建设工程
项目，并将终止项目后剩余资金永久性补充流动资金，拟变更投向总金额不超过
人民币 378.38 万元。中国中车独立董事就此发表了独立意见，监事会作出决议
同意该事项，保荐人中金公司出具了专项审核意见。中国中车于 2016 年 3 月 29
日发布了《中国中车股份有限公司关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资
金永久性补充流动资金的公告》（临 2016-015），对该项终止的募集资金投资项目
永久性补充流动资金的情况进行了详细披露。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年 1-6 月，本公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金管理违规情形。本公司亦无需要说明的募集资金使用的其他情
况。
三、原中国北车配股发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况(以下简称
“配股募集资金”)
（一）募集资金基本情况
根据 2012 年 2 月 13 日证监会《关于核准中国北车股份有限公司配股的批复》
(证监许可[2012]184 号)的核准，原中国北车向截至股权登记日 2012 年 2 月 24
日的原中国北车全体股东，按照每 10 股配 2.5 股的比例配售人民币普通股(A
股)202,006 万股，发行价格为每股人民币 3.42 元，募集资金总额为人民币 690,859
万元，扣除承销费和保荐费用等各项发行费用约人民币 3,495 万元后，募集资金
净额为人民币 687,364 万元。上述募集资金经毕马威华振会计师事务所验证，并
出具 KPMG-A(2012)CR NO.0008 号验资报告。
截至 2016 年 6 月 30 日止，募集资金存放银行产生利息共计人民 2792 万元
(已扣除银行手续费人民币 6 万元)。原中国北车累计使用募集资金人民币 683,511
万元（含以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金的金额约为 132,441 万
元）。截至 2016 年 6 月 30 日止，原中国北车以配股发行 A 股募集资金余额（含
利息）为人民币 6,644 万元。
（二）募集资金存放和管理情况
为了加强对原中国北车募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投
资者的利益，原中国北车根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》以及其他相关法律、行政法规和《中国北车股份有限公司章程》的规定，
于 2013 年 5 月 9 日召开第二届董事会第十四次会议对《中国北车股份有限公司
募集资金管理制度》进行了修订，并将名称变更为《中国北车股份有限公司募集
资金管理办法》。中国中车于 2015 年 7 月制定了《中国中车股份有限公司募集资
金管理办法》，于 2015 年 7 月 22 日经中国中车第一届董事会第三次会议审议通
过，对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作出了详细规定。 原中
国北车、保荐中金公司与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中国民生银
行北京西长安街支行、中国银行股份有限公司北京芳星园支行三家银行分别签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》。 截至 2015 年 11 月 4 日，原中国北车
在中信银行股份有限公司北京富华大厦支行的配股发行 A 股股票募集资金专户
中的募集资金尚未使用完毕。根据本公司第一届董事会第六次会议决议，本公司
在中信银行股份有限公司开立新的募集资金专户，并将原中国北车在中信银行股
份有限公司募集资金专户余额转入新账户。原中国北车配股募集资金存储账户：
中信银行股份有限公司北京富华大厦支行 7110310182100023287、中国民生银行
西长安街支行 0137014170017691、中国银行股份有限公司北京芳星园支行
328558508617)于 2015 年 11 月 4 日注销。 根据中国证监会《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律法规以及公司《募集资金管理
办法》的规定，本公司于 2015 年 11 月 4 日会同保荐人中金公司与中信银行股
份有限公司总行营业部(以下简称“募集资金专户存储银行”)签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”。截至 2015 年 12 月 31 日，
协议各方均按照三方监管协议的规定行使权利，履行义务。
截至 2016 年 6 月 30 日，原中国北车配股募集资金的存放专户情况如下表所
示：
2016 年 6 月 30 日 其中：利息
开户银行 账号
账户余额（元） （元）
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100023710 65,457.06 65,855.06
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100023580 157,835.96 157,851.46
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100023417 170,871.51 153,518.09
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100023358 357,246.87 357,262.37
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100022971 6,631,175.35 6,642,199.27
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100022722 579,911.74 582,254.25
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100023112 635,352.52 635,996.40
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100022805 10,224,211.77 10,265,981.46
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100023038 798,207.86 799,537.71
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100022420 77,080.95 77,080.95
中信银行北京富华大厦支行 8110701013500192540 1,675,898.87 1,676,028.97
中信银行北京富华大厦支行 7110310182100023884 3,018,737.93 533,750.54
中国民生银行西长安街支行 0137014170017763 2,564,728.78 2,565,702.76
中国民生银行西长安街支行 0137014170017714 39,484,819.18 3,465,458.23
合计 66,441,536.35 27,978,477.52
（三）本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司累计对募集资金投资项目投入募集资金
683,511 万元，具体情况请见附表三。
2、募投项目先期投入及置换情况
2016 年 1-6 月，本公司不存在对募投项目先期投入及置换的情况。截至 2016
年 6 月 30 日，本公司实际累计以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金的
金额约为 132,441 万元。
3、部分闲置募集资金补充流动资金的情况
2013 年 4 月 25 日，经原中国北车第二届董事会第十三次会议审议批准，原
中国北车在确保募集资金投资项目正常进展的前提下，继续使用人民币 68,700
万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，约占配股募集资金净额的 9.99%，使
用期限不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资
金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充
流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。原中国北车独立董事对该事项发
表了独立意见，监事会作出决议同意该事项，保荐人中金公司出具了专项核查意
见。原中国北车于 2013 年 4 月 27 日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事
会第三次会议决议公告》(临 2013-013)和《中国北车股份有限公司关于继续使用
部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》(2013-016)，对部分闲置募集
资金补充流动资金的情况进行了详细披露。原中国北车已依据公告要求，在规定
时间内将补充流动资金人民币 68,700 万元的配股募集资金归还，并将上述全部
资金已于 2014 年 6 月 24 日前全部转入原中国北车募集资金专户。上述涉及募集
资金暂时补充流动资金的归还事项已及时通知保荐人中金公司。
2013 年 5 月 9 日，经原中国北车第二届董事会第十四次会议审议批准，原
中国北车在确保募集资金投资项目正常进展的前提下，以人民币 97,300 万元闲
置募集资金暂时用于补充流动资金。其中，使用首次公开发行募集资金 33,800
万元，约占 2009 年度首次公开发行募集资金净额的 2.50%，使用配股募集资金
63,500 万元(不包括前次已暂时用于补充流动资金的配股募集资金 68,700 万元)，
约占 2012 年度配股募集资金净额的 9.24%，使用期限不超过 12 个月，到期后归
还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金
的正常支付的情况，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资
金专用账户。原中国北车独立董事对该事项发表了独立意见，监事会作出决议同
意该事项，保荐人中金公司出具了专项核查意见。原中国北车于 2013 年 5 月 10
日发布了《中国北车股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议公告》(临
2013-018)和《中国北车股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时用于
补充流动资金的公告》(2013-020)，对部分闲置募集资金补充流动资金的情况进
行了详细披露。原中国北车已依据公告要求，在规定时间内将补充流动资金人民
币 97,300 万元的募集资金(含 33,800 万元首次公开发行募集资金和 63,500 万元配
股募集资金)归还，上述全部资金已于 2014 年 6 月 24 日前全部转入原中国北车
募集资金专户。上述涉及上年度募集资金暂时补充流动资金的归还事项已及时通
知保荐人中金公司。原中国北车于 2014 年 6 月 24 日发布了《中国北车股份有限
公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》(临 2014-042)。
2014 年 6 月 24 日，经中国北车第二届董事会第三十次会议审议批准，原中
国北车决定在确保募集资金投资项目正常进展的前提下，以人民币 78,300 万元
闲置募集资金及有关募集资金专户利息收入暂时用于补充流动资金。其中，使用
原中国北车 2009 年度首次公开发行的募集资金投资项目的闲置募集资金及有关
募集资金专户利息收入共计 22,310 万元，约占 2009 年度首次公开发行募集资金
净额的 1.65%，使用原中国北车 2012 年度配股发行的部分募集资金投资项目的
闲置募集资金及有关募集资金专户利息收入共计 55,990 万元，约占配股募集资
金净额的 8.15%，使用时间不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。
在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付的情况，将根
据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户。原中国北车
独立董事对该事项发表了独立意见，监事会作出决议同意该事项，保荐人中金公
司出具了专项核查意见。原中国北车于 2014 年 6 月 24 日发布了《中国北车股份
有限公司第二届董事会第三十次会议决议公告》(临 2014-040)和《中国北车股份
有 限 公司 关于 使 用部分 闲 置募 集资 金 暂时用 于 补充 流动 资 金的公 告 》 ( 临
2014-042)，对该部分闲置募集资金补充流动资金的情况进行了详细披露。按照
本次合并的方案及上述募集资金使用期限的规定，原中国北车已将补充流动资金
人民币 78,300 万元的募集资金归还，上述资金已全部转入原中国北车募集资金
专用账户。本公司于 2015 年 6 月 19 日发布了《中国中车股份有限公司关于用自
有资金归还募集资金的公告》(临 2015-075)，对该部分闲置募集资金补充流动资
金的情况进行了披露。
经中国中车 2016 年 3 月 29 日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监
事会第五次会议审议批准，中国中车拟使用原中国北车节余募集资金永久性补充
流动资金，截止 2015 年 12 月 31 日，拟变更投向金额总额为人民币 6464.97 万
元。中国中车独立董事就此发表了独立意见，监事会作出决议同意该事项，保荐
人中金公司出具了专项审核意见。中国中车于 2016 年 3 月 29 日发布了《中国中
车股份有限公司关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资金永久性补充流
动资金的公告》（临 2016-015），对该项原中国北车 2012 年 A 股配股存在节余募
集资金（包括利息收入）永久性补充流动资金的情况进行了详细披露。
（四）变更募投项目的资金使用情况
2016 年 1-6 月，本公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年 1-6 月，本公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金管理违规情形。本公司亦无需要说明的募集资金使用的其他情
况。
附表一： 2016 年上半年原中国南车非公开发行 A 股募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 875,498 2016 年上半年内投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 817,541
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
已变更项 非公开发行 调整后 2016 年 2016 年上半 项目可行
末累计 截至期末投 项目达到预定
序 目，含部 A 股股票预 使用募 上半年 年实现的效 是否达到 性是否发
承诺投资项目 投入募 入进度(%) 可使用状态日
号 分变更 案披露使用 集资金 投入募 益 预期效益 生重大变
集资金 (3)=(2)/(1) 期
（如有） 募集资金 (1) 集资金
