广东锦龙发展股份有限公司 2016 年半年度报告全文
广东锦龙发展股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 8 月
广东锦龙发展股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
三、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司负责人蓝永强、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人(会计主管人员)
何浩强声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义....................................... 1
第二节 公司简介 .................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要..................................... 5
第四节 董事会报告 ................................................ 7
第五节 重要事项 ................................................. 15
第六节 股份变动及股东情况........................................ 23
第七节 优先股相关情况 ........................................... 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况.............................. 28
第九节 财务报告 ................................................. 29
第十节 备查文件目录 ............................................. 145
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国保监会 指 中国保险监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
公司、本公司或锦龙股份 指 广东锦龙发展股份有限公司
新世纪公司 指 东莞市新世纪科教拓展有限公司
东莞证券 指 东莞证券股份有限公司
中山证券 指 中山证券有限责任公司
前海华业保险 指 前海华业养老保险有限公司
东莞农商行 指 东莞农村商业银行股份有限公司
董事会 指 广东锦龙发展股份有限公司董事会
监事会 指 广东锦龙发展股份有限公司监事会
股东大会 指 广东锦龙发展股份有限公司股东大会
本期、报告期、本报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
元 指 人民币元
本报告、本半年度报告 指 广东锦龙发展股份有限公司 2016 年半年度报告
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 锦龙股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 广东锦龙发展股份有限公司
公司的外文名称（如有） GUANGDONG GOLDEN DRAGON DEVELOPMENT INC
公司的法定代表人 蓝永强
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张丹丹 罗序浩
广东省清远市新城八号区方正二街 1 号 广东省清远市新城八号区方正二街 1 号
联系地址
锦龙大厦 锦龙大厦
电话 0763-3369393 0763-3369393
传真 0763-3362693 0763-3362693
电子信箱 jlgf000712@163.com jlgf000712@163.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见 2015 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体
可参见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 983,906,900.94 1,352,716,949.58 -27.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） 164,525,457.63 585,046,182.08 -71.88%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
163,972,599.15 584,767,760.95 -71.96%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,562,572,277.46 5,247,536,258.64 -129.78%
基本每股收益（元/股） 0.18 0.65 -72.31%
稀释每股收益（元/股） 0.18 0.65 -72.31%
加权平均净资产收益率 4.75% 20.41% 减少 15.66 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 19,892,309,636.83 19,865,125,454.19 0.14%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,447,832,908.32 3,381,446,968.33 1.96%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -323,703.56
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
768,991.17
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
1,356,900.00
动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,138,343.93
减：所得税影响额 -173,238.72
少数股东权益影响额（税后） 284,223.92
合计 552,858.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
公司主要经营业务为证券公司业务，公司持有中山证券66.05%股权，持有东莞证券40%股份，参股华联期货有限公司3%
股权、东莞农村商业银行股份有限公司0.77%股份、清远市清新区农村信用合作联社1.01%股权、广东清远农村商业银行股
份有限公司0.06%股份。公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务，中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投
资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域，营业网点主要分
布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。
报告期内，公司基本上按照2015年年度报告披露的2016年度的经营计划进行拓展公司各项业务。报告期内，公司共实现
营业总收入98,390.69万元，比上年同期下降27.26%；营业利润28,489.77万元，比上年同期下降71.90%；实现投资收益26,770.16
万元，比上年同期下降66.17%；利润总额28,449.72万元，比上年同期下降71.95%；归属于母公司所有者的净利润16,452.55
万元，比上年同期下降71.88%。报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入98,390.69万元，实现归属于母公司所有者的
净利润17,904.92万元；参股公司东莞证券实现营业收入109,370.83万元，实现归属于母公司所有者的净利润34,088.17万元。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 增减 变动原因
营业总收入 983,906,900.94 1,352,716,949.58 -27.26%
营业总成本 937,724,703.61 1,171,961,837.81 -19.99%
管理费用 482,567,248.92 591,267,510.38 -18.38%
财务费用 81,423,284.17 85,361,210.97 -4.61%
本期子公司应纳税所得减少所
所得税费用 61,003,237.97 162,217,303.09 -62.39%
致。
本期子公司购入公允价值计量
经营活动产生的现金流 且其变动计入当期损益的金融
-1,562,572,277.46 5,247,536,258.64 -129.78%
量净额 资产净增加额较上年同期大幅
增加所致。
本期子公司支付其他投资活动
投资活动产生的现金流
-11,752,354.04 -8,968,981.60 31.03% 有关的现金较上年同期增加所
量净额
致。
筹资活动产生的现金流
-60,246,549.06 1,401,390,223.03 -104.30% 子公司发行债券规模减少所致。
量净额
本期子公司购入公允价值计量
现金及现金等价物净增 且其变动计入当期损益的金融
-1,632,675,244.61 6,639,957,500.07 -124.59%
加额 资产净增加额较上年同期大幅
增加所致。
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资产 期未余额 年初余额 增减 变动原因
以公允价值计量且其变
期末子公司买入债券规模增加
动计入当期损益的金融 6,006,327,036.13 3,489,729,650.41 72.11%
所致。
资产
期末因国债期货公允价值变动
衍生金融资产 65,500.00 23,750.00 175.79% 形成衍生金融资产公允变动增
加所致。
期末债券利息和融资融券利息
应收利息 179,796,017.60 124,924,684.21 43.92%
增加所致。
主要是本期债券买断式回购融
买入返售金融资产 850,063,971.59 1,293,863,868.19 -34.30% 出资金和债券质押式回购融出
资金减少所致。
本期中山证券转让了子公司锦
其他流动资产 40,000,000.00 -100.00% 弘和富股权，其他流动资产减少
是合并范围减少所致。
期末可抵扣暂时性差异增加所
递延所得税资产 110,097,816.00 20,507,322.01 436.87%
致。
负债和所有者权益 期未余额 年初余额 增减 变动原因
期末子公司拆入资金协议到期
拆入资金 500,000,000.00 -100.00%
所致。
以公允价值计量且其变
主要是子公司以外各方持有的
动计入当期损益的金融 5,411,203.12 58,630,303.70 -90.77%
结构化主体利益减少所致。
负债
期末子公司债券正回购业务规
卖出回购金融资产款 4,448,152,545.07 3,091,801,633.98 43.87%
模增加所致。
本期子公司次级债券、收益凭证
应付利息 80,476,430.02 48,019,991.64 67.59% 规模增加，相应计提的应付利息
增加所致。
应付股利 44,841,127.20 100.00% 2015 年度未派发的现金股利。
期末应纳税暂时性差异增加所
递延所得税负债 17,072,577.26 28,891,048.39 -40.91%
致。
盈余公积 164,815,032.01 125,679,014.21 31.14% 计提增加所致。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
√ 适用 □ 不适用
2016年上半年，A股市场交投及参与度较为有限，市场交易量出现萎缩，公司控股子公司中山证券和参股公司东莞证券
的证券经营业务在2016年上半年的业务收入和盈利水平相比2015年上半年出现下降，因此公司相应的证券业务的经营收益和
投资收益均出现下降，公司2016年1月-6月归属于公司股东的净利润与上年同期相比减少71.88%。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
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□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司基本上按照2015年年度报告披露的2016年度的经营计划进行拓展公司各项业务。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
证券业务 969,919,966.02 316,597,882.17 67.36% -27.65% -21.60% -2.52%
其他业务 13,986,934.92 3,836,355.59 72.57% 15.89% 969.27% -24.46%
合计 983,906,900.94 320,434,237.76 67.43% -27.26% -20.72% -2.69%
分产品
经纪业务 182,457,698.51 34,929,543.87 80.86% -64.05% -58.61% -2.52%
投资银行业务 494,336,520.26 131,632,253.92 73.37% 45.65% 1.23% 11.68%
资产管理业务收入 101,020,801.93 30,167,477.22 70.14% -54.41% -18.04% -13.25%
利息收入 164,689,568.09 111,248,303.12 32.45% -25.59% -6.11% -14.02%
其中：信用业务 94,819,031.61 34,117,303.93 64.02% -35.50% -61.58% 24.43%
其他 69,870,536.48 77,130,999.19 -10.39% -6.00% 159.90% -70.47%
投资咨询收入 24,470,558.62 6,415,439.59 73.78% -4.70% 0.00% 22.29%
其他收入 16,931,753.53 6,041,220.04 64.32% -55.07% -23.55% -89.13%
合计 983,906,900.94 320,434,237.76 67.43% -27.26% -20.72% -2.69%
分地区
东北 39,729,074.91 6,339,115.22 84.04% -67.19% -53.33% -4.82%
华北 13,399,530.16 3,065,664.85 77.12% -69.84% -58.65% 5.47%
华东 82,781,370.26 9,177,572.17 88.91% -49.98% -72.06% -0.32%
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华南 842,001,704.68 300,686,934.82 64.29% -16.11% -13.41% -0.47%
华中 5,995,220.93 1,164,950.70 80.57% -66.58% -61.89% -5.08%
合计 983,906,900.94 320,434,237.76 67.43% -27.26% -20.72% -2.69%
四、核心竞争力分析
1、控股子公司中山证券的核心竞争力
（1）灵活高效的民营控股机制
本公司控股中山证券有利于中山证券明确战略发展目标、提高决策效率、降低代理成本，有利于提高中山证券的市场化
程度，促进中山证券灵活经营，充分发挥中山证券的潜力，及时把握证券市场新的业务和投资机会，提高中山证券的经营业
绩。
（2）健全有效的公司治理机制
中山证券按照法律法规要求及公司发展实际建立了完整的业务及管理制度流程，并建立了配套的合规管理、风险控制体
系，为中山证券合规经营、稳健发展打下坚实基础。中山证券健全有效的内部治理机制及对风险的认知能力和管控能力使其
在经营的过程中得以稳健成长。
（3）蓬勃发展的资产管理业务
中山证券建立了完备的理财产品线和专业的投研体系，并不断强化风控体系建设，强调业务发展与风险管理并重，实现
规模与效益同步增长，在资本市场树立了稳健创新的良好形象并具备了一定的影响力。公司资产管理业务多层次、立体化的
产品结构框架已基本形成，未来将继续丰富产品结构及产品线，强化产品设计和主动管理能力，在满足客户多样化需求的同
时，致力于产品业绩的提升，逐步扩大规模效应，树立行业口碑。
（4）快速发展的投资银行业务
证券公司作为资本市场直接融资行为中最重要的金融中介，是我国证券公司建立行业核心竞争力的关键。中山证券投资
银行业务已经组建了独具市场竞争力的专业化团队，坚持客户为中心的经营理念，在产品创新、客户拓展、合规风控等方面
建立起行之有效的管理机制与体制，改变了传统投行业务对保荐业务的依赖，在公司债券、新三板推荐挂牌、新三板做市等
业务品种上取得了较好的成绩。
（5）具有竞争力的固定收益业务
最近几年中山证券固定收益部的市场参与度和影响力不断提升，持续规范运营所形成的市场信用已得到众多机构的认
可，已同大批金融机构建立了稳定的合作关系。中国债券市场整体发展空间巨大，固定收益业务面临难得的市场机遇，随着
业务规模的稳健扩张，未来有望能够为中山证券带来持续良好收益。
（6）较强的互联网金融创新能力
为大力发展互联网金融，中山证券取得了互联网证券业务试点资格，并在网上开户等多项业务获得创新资格，为互联网
金融业务的发展奠定了坚实的基础。针对互联网金融的特点，中山证券集聚了一批专业互联网人才，有效支撑和推动业务发
展，业务管理模式持续优化，业务发展循序渐进，与百度、同花顺、大智慧等行业巨头建立合作，开拓线上线下渠道协同发
展模式；强化用户体验，为客户提供更多优质的金融产品及服务；建立互联网金融业务平台，在有效的合规风控机制下，大
力发展互联网金融。中山证券将按照既定战略部署，继续加强对互联网金融的探索，推动互联网金融业务快速发展。
2、参股公司东莞证券的核心竞争力
公司参股40%股份的东莞证券是全国首批承销保荐机构之一，业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、
证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。营业网点遍布珠三角、长三角及环渤海经济圈，“立
足东莞、面向华南、走向全国”的格局基本形成。东莞证券全资拥有东证锦信投资管理有限公司，并参股华联期货有限公司。
东莞证券于2014年11月召开了东莞证券股份有限公司创立大会，东莞证券股东大会同意东莞证券整体变更为股份有限公司，
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标志着东莞证券进入了崭新的发展阶段。东莞证券于2015年6月向中国证监会递交了申请首发上市材料并获得中国证监会受
理，未来东莞证券将有望借助资本市场实现新的发展。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
会计
期初持股数量 期初持股比 期末持股数量 期末持股比 股份
公司名称 公司类别 最初投资成本（元） 期末账面值（元）报告期损益（元） 核算
（股） 例 （股） 例 来源
科目
中山证券有
证券公司 2,596,640,050.00 895,000,000 66.05% 895,000,000 66.05% 2,596,640,050.00 118,265,035.63
限责任公司
东莞证劵股
证券公司 676,380,145.78 600,000,000 40.00% 600,000,000 40.00% 2,028,336,847.91 136,352,680.03 长期
份有限公司
股权
上海大陆期
期货公司 106,000,000.00 76,500,000 33.69% 76,500,000 33.69% 106,000,000.00 -1,788,612.71 投资
货有限公司
益民基金管
其他 55,000,000.00 20,000,000 13.21% 20,000,000 13.21% 85,125,253.46 -1,201,161.12
理有限公司
世纪证券有
证券公司 13,407,170.00 7,637,884 0.72% 7,637,884 0.72% 13,407,170.00 购
限责任公司
华联期货有
期货公司 3,900,000.00 3,000,000 3.00% 3,000,000 3.00% 3,900,000.00
限公司
入
东莞农村商
业银行股份 商业银行 156,080,000.00 44,000,000 0.77% 44,000,000 0.77% 156,080,000.00 9,152,000.00 可供
有限公司 出售
金融
清远市清新
资产
区农村信用 商业银行 1,600,000.00 5,033,538 1.01% 5,285,214 1.01% 7,000,000.00 687,077.82
合作联社
广东清远| 锦龙股份：2016年半年度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-08-23 |
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| 附件：公告原文 |
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