东北电气发展股份有限公司
独立董事就相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董
事工作制度》和《公司章程》的有关规定，作为东北电气发展股份有
限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现基于独立判断立场,发表
独立意见如下：
一、对公司内部控制的独立董事意见
报告期内，公司内部控制制度较为健全完善，上述建立健全完善
的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公
司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子
公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、资产重组、
信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理活动的
正常进行，具有合理性、完整性和有效性。
二、关于公司关联方占用公司资金情况的独立意见
报告期公司没有大股东及其附属企业非经营性占用公司资金的
情况；对报告期末的关联方占用公司资金主要是日常经营往来，相关
事项已履行了必要的决策程序和信息披露义务。
独立董事将继续关注公司与大股东及其他关联方资金往来情况
和公司对外担保的情况，督促公司进一步防范和控制风险，切实维护
全体股东利益。
三、本报告期内，公司没有新的对外担保事项。
截止本报告期末，公司对外提供担保的实际发生银行占用额为
5,305 万元，故公司实际承担担保责任额度为 5,305 万元，公司对外
担保总额占本公司上年度经审计净资产的 17.86%。报告期内，公司
切实遵守监管部门的有关规定，审慎对待和处理对外担保事宜，没有
为股东、实际控制人及其关联方提供担保，信息披露充分完整，对外
担保风险得到充分揭示并能得到有效的控制。今后，公司应继续严格
执行公司章程规定，加强对外担保管理，同时妥善处理已经提供的担
保。
四、关于关联交易的独立意见
独立董事认为，未发现与公司关联人之间有内幕交易及损害部分
股东权益或公司利益的关联交易情况。公司依法运作，公司财务情况、
关联交易不存在问题。
五、关于公司对外投资、股权收购、出售资产的独立意见
对于本报告期内公司发生的对外投资、股权收购、收购、出售资
产事项，独立董事考量该等交易的原则是：
(a) 相关交易是否按一般商务条款或更佳条款进行，是否符合规
管该等交易的协议，条款是否公平合理并符合发行人的利益；及
(b) 发行人所设的内部监控程序足够且有效。
独立董事认为，所有交易均基于一般性商务条款依循正常途径而
拟订，定价条款公平合理；独立董事同意董事会决议；所有交易对公
司全体股东而言公平合理，没有损害中小股东的合法利益。
独立董事：张陆洋 金文洪 钱逢胜
东北电气发展股份有限公司
二〇一六年八月十八日
