海洋王照明科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
海洋王照明科技股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人周明杰、主管会计工作负责人唐小芬及会计机构负责人(会计主
管人员)魏海燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告如涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 18
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 31
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 36
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 36
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 37
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 39
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 129
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、海洋王、照明科技公司、发行
指 海洋王照明科技股份有限公司
人
工业技术公司 指 深圳市海洋王工业技术有限公司，本公司之全资子公司
深圳市海洋王照明技术有限公司，原为本公司之全资子公司，现已
照明技术公司 指
注销。
照明工程公司 指 深圳市海洋王照明工程有限公司，本公司之全资子公司
海洋王东莞公司 指 海洋王（东莞）照明科技有限公司，本公司之全资子公司
OCEAN'S KING TECH LIMITED,即海洋王（香港）技术有限公司，
香港海洋王公司 指
本公司之全资子公司，注册地在香港
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
股东大会 指 海洋王照明科技股份有限公司股东大会
董事会 指 海洋王照明科技股份有限公司董事会
监事会 指 海洋王照明科技股份有限公司监事会
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
本报告 指 海洋王 2016 年半年度报告
本报告期、报告期内 指 2016 年 1-6 月
本报告期末、报告期末 指 2016 年 6 月 30 日
公司第一期员工持股计划，已于 2016 年 4 月 14 日经股东大会审议
员工持股计划 指
通过
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 海洋王 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 海洋王照明科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海洋王
公司的外文名称（如有） Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd.
公司的法定代表人 周明杰
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 唐小芬 方晓涛
深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科 深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科
联系地址
技楼 技楼
电话 0755-23242666 转 6513 0755-23242666 转 6513
传真 0755-26406711 0755-26406711
电子信箱 ok@oceansking.com.cn ok@oceansking.com.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司注册地址 深圳市南山区南海大道海王大厦 A 座 22 层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科技楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.haiyangwang.com
公司电子信箱 ok@oceansking.com.cn
临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2016 年 03 月 29 日
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
临时公告披露的指定网站查询索引（如有）
（www.cninfo.com.cn）
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2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
2014 年 12 月 24 深圳市市场监督
报告期初注册 440301103075765 440301192368087 19236808-7
日 管理局
2016 年 04 月 08 深圳市市场监督 914403001923680 914403001923680 914403001923680
报告期末注册
日 管理局 87N 87N 87N
临时公告披露的指定网站查
2016 年 05 月 05 日
询日期（如有）
临时公告披露的指定网站查
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
询索引（如有）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 333,096,904.01 343,427,682.12 -3.01%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,574,084.33 -15,561,251.85 110.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-7,099,726.22 -2,766,254.94 -156.65%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -42,745,816.14 -50,074,383.12 14.64%
基本每股收益（元/股） 0.0039 -0.0389 110.12%
稀释每股收益（元/股） 0.0039 -0.0389 110.12%
加权平均净资产收益率 0.10% -1.03% 1.13%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,692,351,435.04 1,763,833,397.41 -4.05%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,521,524,823.01 1,533,944,830.04 -0.81%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -90,472.17
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,872,961.00 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,681,643.83 银行理财
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,209,677.89
合计 8,673,810.55 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年上半年，经济下行压力依然存在，同时受特殊环境照明行业竞争加剧的影响，公司上半年实现营业收入33,309.69
万元，同比下降3.01%；2016年上半年实现归属于上市公司股东的净利润157.41万元，同比上升110.12%。
面对下游行业不景气、特殊环境照明市场竞争日益激烈、客户调整采购方式等变化，公司通过互联网增值和延伸作用，
积极开发满足客户需求的服务产品；通过建立更多照明领域的综合优势，增强技术模块的创造、运用和保护水平；加速生产
与物流的自动化，实现计划、采购、生产的快速联动，提升生产工艺水平，进一步提高制造过程的一致性和可靠性。
二、主营业务分析
概述
报告期内，公司营业总收入33,309.69万元，比上年同期减少1,033.08万元，下降3.01% ；利润总额为1,283.85万元，比上
年同期增加了1,829.03万元，上升335.66%；归属上市公司股东的净利润为157.41万元，比上年同期增加1,713.53万元，上升
110.12% 。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 333,096,904.01 343,427,682.12 -3.01%
营业成本 101,010,636.34 100,902,317.18 0.11%
销售费用 167,873,407.03 181,240,602.90 -7.38%
2015 年发放了三部门搬
管理费用 65,059,610.89 83,803,738.19 -22.37%
迁补助
财务费用 -7,527,846.57 -5,836,366.23 28.98%
所得税费用 11,264,405.66 10,113,444.26 11.38%
研发投入 22,889,480.73 25,080,885.39 -8.74%
经营活动产生的现金流
-42,745,816.14 -50,074,383.12 14.64%
量净额
2015 年上半年理财产品
投资活动产生的现金流
-44,376,529.28 -284,518,117.24 84.40% 有 2.4 亿元是在下半年
量净额
收回的
筹资活动产生的现金流
-14,000,000.00 -69,139,978.45 79.75% 2016 年发放分红减少
量净额
主要是投资和筹资活动
现金及现金等价物净增
-100,196,657.33 -403,781,550.63 75.19% 产生的现金流量净额增
加额
加
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公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司较好地执行了2016年年初制定的发展战略和经营计划，公司各项业务发展保持稳定。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
电气机械和器材
333,096,904.01 101,010,636.34 69.68% -3.01% 0.11% -0.94%
制造业
分产品
固定照明设备--
154,890,060.36 48,485,105.44 68.70% -6.53% 1.25% -2.40%
设备产品销售
固定照明设备--
449,680.82 381,313.83 15.20% -3.42% -2.46% -0.84%
照明施工工程
固定照明设备--
7,661,228.79 2,073,244.64 72.94% -0.62% 25.15% -5.57%
合同能源管理
移动照明设备 55,177,502.15 16,618,216.91 69.88% -1.41% -7.16% 1.86%
便携照明设备 114,918,431.88 33,452,755.52 70.89% 1.18% 1.16% 0.00%
分地区
境内 319,910,741.15 96,195,678.99 69.93% -2.66% -1.39% -0.39%
境外 13,186,162.86 4,814,957.35 63.48% -10.80% 43.72% -13.86%
四、核心竞争力分析
（一）研发方面
1、高效的研发团队
公司建立了发展研究院、技术与设计部、行业产品线组成的产品研发团队，保证公司能够不断提高产品的技术水平，适
时开发适合市场需求的产品。
2、行业领先的技术水平
截止2016年6月30日，公司拥有2558项国内专利和269项PCT国外发明专利；其中国内专利包括发明专利2163项、实用新
型229项、外观设计166项。公司产品在节能、防护、防腐、防爆等性能上达到行业领先水平；同时注重提高灯具使用过程中
的可靠性和一致性设计，真正为客户提供超值的产品和服务。
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公司的技术创新得到行业认可，先后荣获 “广东省知识产权优势企业”、“中国设计红星奖”等荣誉。
（二）销售和服务方面
1、完善的销售和服务体系
公司在全国设有10个专业化的行业事业部，行业事业部下设有123个服务中心，服务中心下设服务部，覆盖了多个专业
领域。全国近1,600名专业人员组成的销售团队可以在客户提出需求后24小时内（特殊情况下72小时）到达现场提供照明服
务，缩短客户因照明故障而停工的时间。
2、快速响应市场的能力
公司完善的销售和服务体系，可以针对不同行业客户提供个性化服务和照明解决方案，提高公司应对市场的反应能力。
通过健全的服务网络，公司形成了良好的全过程服务体系，从而有效地实现了对客户的快速响应。
（三）质量管理方面
1、建立了全员、全过程、全面的质量管理体系
公司在产品设计上推进IPD管理,按照PLM流程实现设计开发过程的优质高效低耗；在采购环节上实现“阳光采购、价值
采购”，实施供应商能力定期评审以及采购问题再发防止活动，不断提升供应商质量保证能力；在制造全过程中设立质量控
制点，预先识别关键与特殊过程，确保发货质量；在市场服务环节按照三现主义原则主动、及时、快速发现问题。
2、持续强化全员质量意识和提升全员质量保证能力
公司通过“走出去、请进来”的方式不断地学习国内外先进质量管理知识，强化全员持续改进的质量意识；通过周报告、
月度会议、质量月、质量目标反省以及质量诚信标兵标杆管理等活动不断地提升全员质量保证能力。
（四）产品方面
公司产品品种齐全，涵盖固定照明设备、移动照明设备和便携照明设备三大系列，广泛应用于电力、冶金、铁路等关
系到国计民生的重要基础行业，形成共计200 多种型号的特殊环境照明设备体系。公司凭借产品种类丰富的优势，快速响应
客户个性化需求，根据客户多样化需求组织生产，在订单竞争和获取中占有优势地位。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
2016 年 2016 年
交通银行 保证收益
非关联 否 33,000 04 月 14 06 月 13 合同预定 33,000 0 168.16 168.16
南山支行 型
日 日
合计 33,000 -- -- -- 33,000 0 168.16 168.16
委托理财资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期（如
2015 年 04 月 24 日
有)
委托理财审批股东会公告披露日期（如
2015 年 05 月 20 日
有)
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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募集资金总额 39,804.16
报告期投入募集资金总额 1,493.52
已累计投入募集资金总额 28,145.08
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1055 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商招商证
券股份有限公司于 2014 年 10 月 24 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 5000 万股，每股面值 1 元，每股发行价
人民币 8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集资金 444,000,000.00 元，扣除发行费用 45,958,431.50 元，募集
资金净额 398,041,568.50 元。截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经中审亚太会计师事务
所（特殊普通合伙）以“中审亚太验字[2014]011161 号”验资报告验证确认。 截止 2016 年 6 月 30 日，本公司对募集
资金项目累计投入 281,450,797.69 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
233,659,886.21 元,2015 年度使用募集资金 30,952,290.51 元，2016 年 1-6 月投入募集资金项目 14,935,203.90 元 。2015 年利
用闲置募集资金购买银行结构性存款 98,000,000.00 元。2016 年利用闲置募集资金购买银行结构性存款 95,000,000.00 元。
截止 2016 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 120,640,535.77 元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 变更项 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 目(含部 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
分变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1、生产线建设项目 否 33,585.28 24,333.23 980.18 22,873.93 94.00% 否 否
2、研发中心建设项目 否 14,481.38 10,492.06 313.93 3,988.92 38.02% 否 否
3、国内营销中心扩建
否 6,977.45 5,055.31 199.41 1,282.23 25.36% 否 否
项目
承诺投资项目小计 -- 55,044.11 39,880.59 1,493.52 28,145.08 -- -- -- --
超募资金投向
无 否 0 0 0 0 0.00% 0否 否
合计 -- 55,044.11 39,880.59 1,493.52 28,145.08 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
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超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
适用
为保障募集资金投资项目的顺利进行，上市前公
