山东海化股份有限公司独立董事提名人声明
提名人山东海化股份有限公司董事会现就提名于长春先生为山东海
化股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已
书面同意出任山东海化股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次
提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼
职等情况后作出的,提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格
及独立性的要求,具体声明如下:
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定,被提名人具
备担任上市公司董事的资格。
√ 是 □ 否
二、被提名人符合山东海化股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作
指引》的规定取得独立董事资格证书。
√ 是 □ 否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在山东海化股份有限
公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有山东海化股份有限公
司已发行股份 1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股东中自然人股
东。
√ 是 □ 否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有山东海化股份有限公
司已发行股份 5%以上的股东单位任职,也不在该上市公司前五名股东单
位任职。
√ 是 □ 否
七、被提名人及其直系亲属不在山东海化股份有限公司控股股东、实
际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
八、被提名人不是为山东海化股份有限公司或其附属企业、山东海化
股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人
员。
√ 是 □ 否
九、被提名人不在与山东海化股份有限公司及其控股股东、实际控制
人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往
来单位的控股股东单位任职。
√ 是 □ 否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√ 是 □ 否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于
禁入期的人员。
√ 是 □ 否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、
监事和高级管理人员。
√ 是 □ 否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚。
√ 是 □ 否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报
批评的。
√ 是 □ 否
十五、最近一年内,被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任
何影响被提名人独立性的情形。
√ 是 □ 否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审
判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的
现职中央管理干部。
√ 是 □ 否
十八、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟在与本人
原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√ 是 □ 否
十九、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟任独立董
事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织
部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
二十、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟任独立董
事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管理干
部。
√ 是 □ 否
二十一、被提名人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部在离职和
退(离)休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以
上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部
《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任
职务的规定。
√ 是 □ 否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立
董事管理暂行办法》的规定。
√ 是 □ 否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商
业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、
监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独
立董事任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
二十七、包括山东海化股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的
上市公司数量不超过 5 家,同时在山东海化股份有限公司未连续担任独立
董事超过六年。
√ 是 □ 否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要
求,督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作
经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或经常不
亲自出席董事会会议的情形。
√是 □ 否 □不适用
最近三年内,被提名人于长春在本次提名上市公司任职期间应出席董
事会会议 0 次, 未出席 0 次。
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董
事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√ 是 □ 否 □不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关
部门处罚的情形。
√ 是 □ 否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、
监事或高级管理人员的情形。
√ 是 □ 否
三十三、被提名人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公司、机构
或者社会组织任职的情形。
√ 是 □ 否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其
他情形。
√ 是 □ 否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交
所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所
上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为
视同为本提名人行为,由本提名人承担相应的法律责任。
提名人:山东海化股份有限公司董事会
2016 年 8 月 12 日
山东海化股份有限公司独立董事候选人声明
声明人于长春,作为山东海化股份有限公司第六届董事会独立董事候
选人,现公开声明和保证,本人与山东海化股份有限公司之间不存在任何
影响本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求,具体
声明如下:
一、本人不存在《公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事情
形。
√ 是 □ 否
二、本人符合该公司章程规定的任职条件。
√是 □ 否
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》
的规定取得独立董事资格证书。
√是 □ 否
四、最近一年内,本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及
其附属企业任职。
√是 □ 否
五、最近一年内,本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司
1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√是 □ 否
六、最近一年内,本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公
司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是 □ 否
七、最近一年内,本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控
制人及其附属企业任职。
√是 □ 否
八、本人不是为山东海化股份有限公司或其附属企业、山东海化股份
有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □ 否
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企
业有重大业务往来的单位任职,也不在该有重大业务往来单位的控股股东
单位任职。
√是 □ 否
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □ 否
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于禁入
期的人员。
√是 □ 否
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员。
√是 □ 否
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚。
√是 □ 否
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批
评。
√是 □ 否
十五、最近一年内,本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何
影响本人独立性的情形。
√是 □ 否
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
√是 □ 否
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机
关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职
中央管理干部。
√是 □ 否
十八、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟在与本人原工
作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □ 否
十九、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟任独立董事职
务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织部同
意的中央管理干部。
√是 □ 否
二十、本人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟任独立董事职
务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管理干部。
√是 □ 否
二十一、本人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部在离职和退(离)
休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上
市公司任职的情形。
√是 □ 否
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高
等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □ 否
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行
办法》的规定。
√是 □ 否
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事
和外部监事制度指引》的规定。
√是 □ 否
二十五、本人任职不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级
管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □ 否
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □ 否
二十七、包括山东海化股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市
公司数量不超过 5 家,且本人未在山东海化股份有限公司连续担任独立董
事达六年以上。
√是 □ 否
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职
称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实,准确,完整。
√是 □ 否
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求,
督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职
情况等详细信息予以公示。
√是 □ 否
三十、本人在过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或者经常不亲
自出席董事会会议的情形。
√是 □ 否
最近三年内,本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议
50 次,未出席会议 0 次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)
三十一、本人在过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董
事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
√是 □ 否
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门
处罚的情形。
√是 □ 否
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事
或高级管理人员的情形。
√是 □ 否
三十四、本人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公司、机构或者
社会组织任职的情形。
√是 □ 否
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情
形。
√是 □ 否
于长春郑重声明:本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、
准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承
担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司
独立董事期间,将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,确
保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,做出独立判断,不受公司主
要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本
人担任该公司独立董事期间,如出现不符合独立董事任职资格情形的,本
人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息
通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所,董
事会秘书的上述行为视同为本人行为,由本人承担相应的法律责任。
声明人: 于长春
日 期: 2016 年 8 月 12 日