湖北证监局关于对李林芝、陈义生、张鸿健采取监管谈话措施的决定
李林芝、陈义生、张鸿健：
经查，我局发现凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称凯迪生态或公司）存在以下违规问题：
一、2016年7月14日，凯迪生态披露《关于认定武汉金湖科技有限公司为公司关联方的公告》。在前期信访核查中，我局发现，武汉金湖科技有限公司（以下简称金湖科技）与凯迪生态大股东阳光凯迪新能源集团有限公司（以下简称阳光凯迪）在人员、资金等方面存在特殊关系。因此，按照实质重于形式的原则，金湖科技应为阳光凯迪和公司的关联方，要求公司披露与金湖科技的关联关系。
二、2016年7月14日，凯迪生态披露了《关于财务总监变更的公告》，称公司“董事会于2016年7月8日收到汪军先生递交的书面辞职报告”，汪军申请辞去财务总监职务。经调查，汪军于2015年11月30日已向公司提出辞职，公司于2015年12月8日向汪军出具了《离职证明》。因此，公司公告中关于汪军辞职时间的表述，与事实不符。另外，公司2015年年报披露的财务总监仍为汪军，未披露其离职信息。
三、业绩预告修正公告未及时披露。经查，2016年3月25日，公司向审计机构提供未审报表，显示归属于母公司所有者的净利润为4.08亿元。这表明，公司最晚应该于此时，已知悉实际业绩与原预告之间存在重大差异，但直到2016年4月26日（2015年报披露前一日），公司才披露业绩预告修正公告。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的规定，你三人作为凯迪生态的董事长、总经理、董事会秘书，对公司上述信息披露违规行为负有直接责任。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现要求你三人于2016年8月5日9时携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖北证监局
2016年7月29日
