青岛国恩科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
青岛国恩科技股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
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青岛国恩科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人王爱国、主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人(会计主管
人员)于德民声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................... 9
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 17
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 29
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 33
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 34
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 35
第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 116
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释义
释义项 指 释义内容
国恩股份、公司、本公司 指 青岛国恩科技股份有限公司
国恩有限、有限公司 指 青岛国恩科技发展有限公司，青岛国恩科技股份有限公司前身
控股股东 指 王爱国
实际控制人 指 王爱国、徐波夫妇
南海创新 指 南海创新（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
达晨创世 指 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙）
达晨盛世 指 天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙）
山东中健 指 山东中健投资管理有限公司
世纪星豪 指 青岛世纪星豪投资有限公司
益青胶囊 指 青岛益青药用胶囊有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
保荐机构、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司
会计师、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、上海联合 指 上海市联合律师事务所
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期、本报告期 指 2016 年 1 月 1 日-2016 年 6 月 30 日
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 国恩股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 青岛国恩科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 国恩股份
公司的外文名称（如有） QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如
GON
有）
公司的法定代表人 王爱国
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘燕
青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园
联系地址
2 号路
电话 0532-89082999
传真 0532-89082855
电子信箱 gnliuyan@163.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司注册地址 青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园 2 号路
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园 2 号路
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.qdgon.com
公司电子信箱 SI@qdgon.com
临时公告披露的指定网站查询日期（如有）
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2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 522,360,987.92 404,689,786.63 29.08%
归属于上市公司股东的净利润（元） 50,395,360.26 36,995,599.28 36.22%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
48,852,161.01 36,968,655.52 32.14%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -26,041,024.09 -50,494,350.22 45.28%
基本每股收益（元/股） 0.21 0.21 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.21 0.21 0.00%
加权平均净资产收益率 6.88% 10.89% -4.01%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,122,316,580.93 997,775,907.97 12.48%
归属于上市公司股东的净资产（元） 749,159,807.93 714,764,447.67 4.81%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
507,448.46
分）
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
1,518,927.90
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -210,847.83
减：所得税影响额 272,329.28
合计 1,543,199.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年上半年，公司董事会紧紧围绕年度目标计划，坚持外拓市场、内抓管理的工作思路，不断强化市场建设，持续加
大营销力度。公司继续加强与海信、LG、美的、冠捷等战略客户的合作，不断深化与海尔、小米、九阳、乐视等新开发的国
际国内知名品牌客户的合作，为公司业绩的稳定增长提供了强劲的动力。公司募投项目建设顺利推进，主要产品产能显著提
升；进一步加强内部管理，稳定生产，提升品质，保证产品供应；积极应对各种市场压力，完善销售渠道，整体抗风险能力
不断增强。报告期内，公司实现营业收入52,236.10万元，同比增长29.08%；实现利润总额5,806.15万元，同比增长35.12%；
实现净利润5,039.54万元，同比增长36.22%。
二、主营业务分析
概述
报告期内，公司实现营业收入522,360,987.92元，同比增长29.08%；营业成本427,724,386.48元，同比增长30.69%，主
要是由于收入增加所致；销售费用10,554,903.52元，同比增长14.13%；管理费用24,985,785.25元，同比增长27.95%；财务
费用1,759,152.74元，同比下降63.89%，主要是由于首次公开发行股票募集资金到位归还贷款并减少贴现所致；研发投入
14,923,726.16元，同比增长31.97%，主要是由于加大新产品开发力度所致；经营活动产生的现金流量净额-26,041,024.09
元，同比增长48.43%，主要是由于销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；投资活动产生的现金流量净额-52,215,790.10
元，同比下降1,218.44%，主要是由于固定资产投资支付的现金增加所致；筹资活动产生的现金流量净额41,476,187.50元，
同比下降87.72%，主要是由于筹资活动收到的现金减少所致；现金及现金等价物净增加额-36,780,626.69元，同比下降
112.98%，主要是由于募集资金用于募投项目所致。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 522,360,987.92 404,689,786.63 29.08%
营业成本 427,724,386.48 327,288,628.49 30.69% 收入增加所致
销售费用 10,554,903.52 9,248,057.06 14.13%
管理费用 24,985,785.25 19,528,444.44 27.95%
首次公开发行股票募
财务费用 1,759,152.74 4,872,096.35 -63.89% 集资金到位归还贷款
并减少贴现所致
所得税费用 7,666,115.64 5,973,423.47 28.34%
加大新产品开发力度
研发投入 14,923,726.16 11,308,163.51 31.97%
所致
经营活动产生的现金 销售商品、提供劳务
-26,041,024.09 -50,494,350.22 48.43%
流量净额 收到的现金增加所致
投资活动产生的现金 -52,215,790.10 -3,960,434.78 -1,218.44% 固定资产投资支付的
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流量净额 现金增加所致
筹资活动产生的现金 筹资活动收到的现金
41,476,187.50 337,793,009.16 -87.72%
流量净额 减少所致
现金及现金等价物净 募集资金用于募投项
-36,780,626.69 283,338,224.16 -112.98%
增加额 目所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
管理方面，公司继续坚持“通用塑料改性化，改性塑料高性能化，特种塑料低成本化”的战略发展模式，深入推进改
性塑料一体化的发展布局。
研发方面，公司加快人才引进，合理配置研发人员，加大对技术研发方面的投入，公司持续优化科研体系，为提高核
心竞争力提供强有力的支持。
生产方面，聚焦主营业务，加快新车间建设，购置先进注塑、造粒设备，实现智能化、自动化生产，完善生产流程的
同时，提升产品质量。
营销方面，公司紧紧围绕年度目标计划，不断强化市场建设，持续加大营销力度，深入拓展与海信、LG、美的、冠捷
等知名企业合作的同时，深化与海尔、小米、九阳、乐视等著名品牌的合作。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 同期增减
分行业
制造业 515,334,959.83 421,291,782.55 18.25% 28.70% 30.35% -1.04%
分产品
改性塑料粒子 321,790,050.23 266,014,054.74 17.33% 51.25% 50.17% 0.59%
改性塑料制品 193,544,909.60 155,277,727.81 19.77% 3.14% 6.31% -2.40%
分地区
长三角地区 207,494,031.25 167,887,964.52 19.09% 44.25% 52.77% -4.51%
环渤海地区 229,780,622.00 191,791,767.85 16.53% -1.79% -1.14% -0.56%
中西部地区 42,314,991.20 35,319,657.66 16.53% 627.09% 714.62% -8.97%
国内其他地区 27,509,904.07 19,562,156.36 28.89% 216.66% 144.43% 21.01%
国外 8,235,411.31 6,730,236.16 18.28% 1.83% -3.39% 4.42%
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四、核心竞争力分析
公司在长期的市场竞争中积累了包括改性塑料一体化专业生产的优势、技术服务优势、客户资源优势、研发和技术优势、
产品质量优势、成本领先优势以及区位和网络布局优势在内的多种竞争优势，其中改性塑料粒子和改性塑料制品纵向一体化
发展的专业化生产优势是公司的核心竞争优势。
公司自2000年成立以来，从改性塑料粒子的生产起步，逐步建立了目前以包括阻燃类、耐候类、增强类、塑料合金及其
他类在内的改性塑料粒子为核心产品，以包括贯流、轴流和离心风叶、空调其他制品、冰箱制品、洗衣机及其他制品在内的
改性塑料制品为主导产品，改性塑料粒子和改性塑料制品纵向一体化发展的专业化生产的格局。公司专业从事改性塑料的研
发、生产、销售和服务，公司所生产的改性塑料产品应用于家电和汽车零部件，公司多次被海信、美的、LG等家电制造商评
为优秀供应商。公司在改性塑料行业心无旁骛、精耕细作，走出了改性塑料粒子和改性塑料制品纵向一体化发展的专业化生
产之路，为公司的长远发展奠定了坚实基础。
公司拥有一批长期从事改性塑料的研发和生产管理的技术专家，不仅积累了丰富的生产制造和企业管理经验，而且培养
出了一支八十余人、经验丰富、层次清晰、梯度合理的技术研发队伍，为公司在业内的技术领先优势奠定了坚实的基础。
公司为青岛市首批高新技术企业，公司的技术中心是青岛市“市级企业技术中心”。截至2016年6月30日，公司已取得发
明专利11项、实用新型专利5项、外观设计专利5项，此外还拥有1项专利的独占许可使用权。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 32,141.33
报告期投入募集资金总额 3,336.28
已累计投入募集资金总额 27,207.99
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛国恩科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1192
号）核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价格为人民币 17.47 元/股，募集
资金总额为人民币 349,400,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 27,986,687.05 元，实际募集资金净额为人民币
321,413,312.95 元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具
XYZH/2015QDA20054 号《验资报告》。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司在中国建设银行城阳支行设立了账号为
37101988227051075274 的募集资金专项账户，并与中国建设银行城阳支行及保荐机构安信证券签订了《募集资金三方
监管协议》。该专户仅用于公司年产 28,000 吨改性塑料项目、年产 1,400 万件高效低噪空调风叶项目和补充流动资金项
目募集资金的存储和使用。因公司保荐机构变更为兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”），公司与兴业证券、
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中国建设银行城阳支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。
公司 2016 年度上半年实际使用募集资金 33,362,816.36 元，收到的银行存款利息金额为 64，047.98 元；截至 2016
年 06 月 30 日，累计已使用募集资金 272,079,937.23 元，累计收到的银行存款利息金额为 344，170.17 元。截至 2016 年
06 月 30 日，募集资金余额为 49,677,545.89 元，存放于募集资金专户中。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 截至期 项目达 项目可
募集资 截至期
变更项 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 金承诺 末累计
目(含 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 到预计 否发生
募资金投向 投资总 投入金
部分变 额(1) 金额 (3)＝ 状态日 的效益 效益 重大变
额 额(2)
更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
年产 28000 吨改性 13,947. 13,947. 10,319.
否 721.63 73.99% 413.47 是 否
塑料项目 24 24
年产 1400 万件高
13,549. 13,549. 2,614.6 12,244.
效低噪空调风叶项 否 90.37% 232.79 是 否
52 52 5 2
目
4,644.5 4,644.5 4,644.5 100.00
补充流动资金 否 0 0 是 否
7 7 7 %
32,141. 32,141. 3,336.2 27,207.
承诺投资项目小计 -- -- -- 646.26 -- --
33 33 8 99
超募资金投向
无
32,141. 32,141. 3,336.2 27,207.
合计 -- -- -- 646.26 -- --
33 33 8 99
未达到计划进度或 截至 2016 年 06 月 30 日，本公司募投项目之年产 28000 吨改性塑料项目及年产 1400 万件高效
预计收益的情况和 低噪空调风叶项目尚未实施完毕，仅部分工程及设备达到预定可使用状态予以结转至固定资产，
原因（分具体项目） 对应项目仅部分投产， 整体项目尚未达产。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
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实施方式调整情况
适用
公司根据 2015 年 7 月第二届董事会第七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募
募集资金投资项目 投项目自筹资金的议案》及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于青岛国恩科技
先期投入及置换情 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（XYZH/2015QDA20056
况 号），截至 2015 年 6 月 30 日止，公司投入“年产 28000 吨改性塑料项目”的自筹资金为 8,747.55
万元，投入“年产 1400 万件高效低噪空调风叶项目”的自筹资金为 8,306.87 万元。公司使用募集
资金人民币 17,054.42 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
公司尚未使用的募集资金，仍作为银行存款专户存储专户管理。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
募集资金项目概述 披露日期 披露索引
4、主要子公司、参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要子公司、参股公司信息。
5、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
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六、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计
2016 年 1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润
20.00% 至 50.00%
变动幅度
2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润
5,761.69 至 7,202.12
变动区间（万元）
2015 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润
4,801.41
（万元）
公司不断加大市场开拓力度，强化内部管理，提升产品工艺，优化生产
业绩变动的原因说明
流程，重点提升原有战略客户销售增量，使经营业绩稳步增长。
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
为优化公司股本结构，增强公司股票流动性，同时为积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，在符合利润
分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司于2016年2月24日和3月17日分别召开了第二届董事会第十一次会议
和2015年度股东大会，审议通过2015年度利润分配及资本公积转增股本的方案为：以公司总股本8,000万股为基数，向全体
股东每10股派发现金股利人民币2.00元（含税），共计16,000,000.00元（含税），剩余未分配利润转入以后年度；同时，以
资本公积向全体股东每10股转增20股，共计转增160,000,000股，转增后公司总股本为240,000,000股。本次权益分派股权登
记日为：2016年3月29日，除权除息日为：2016年3月30日。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
是
是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、
不适用
透明：
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十、本报告期利润分配或资本公积金
