浙江新湖创业投资股份有限公司公司治理专项活动整改报告
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根据证监公司字[2007]28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称："浙江证监局"）[2007]第31号《关于做好加强上市公司治理专项活动的通知》，公司于2007年4月至10月间开展了公司治理专项活动。
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
根据中国证监会和浙江证监局对上市公司治理活动的要求和指示精神，公司于2007年4月25日成立了公司治理专项活动领导小组来全面领导和实施本次活动的开展，并部署了本次公司治理专项活动的工作方案、工作流程和时间安排。
5月初，公司召开公司治理专题会议，要求公司各子公司、各职能部门对照公司治理有关规定及自查事项，查找本公司治理结构存在的问题和不足。开通了热线电话及网络邮箱，接受公众对公司治理状况和评价。
6月下旬，公司认真对照证监公司字〔2007〕28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，并对附件《"加强上市公司治理专项活动"自查事项》的100项具体要求，逐条进行了对照自查，并形成了书面自查报告。
7月3日，公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《治理专项活动自查报告及整改计划》，并上报浙江证监局、上海证券交易所。
7月5日，公司"治理专项活动自查报告及整改计划"在中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站公布，并开始接受社会公众评议。在这一阶段，公司设置了评议电话专线，专用邮箱。在这一阶段，社会公众对公司治理情况进行了评议并提出了良好的建议，公司在此基础上，积极贯彻执行公司治理整改，进一步提高公司治理水平。
8月22日，浙江证监局上市公司一处对公司进行了为期一天的现场工作检查。
8月30日，公司收到浙江证监局出具的《关于对新湖创业公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙证监公司字［2007］119号）。
二、公司治理专项活动期间发现的问题及整改措施
从总体情况来看，公司内部制度健全，各项制度能得到有效执行，公司股东大会、董事会、监事会和经理层按照有关法律、法规和规定履行了职责，公司治理在整体上符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，但在以后工作中，以下几个方面仍需改进：
１、公司自查发现的问题
问题一、公司目前在控股子公司层面已建立比较完善的绩效评价机制。母公司层面的考核机制根据董事会按年度业绩状况对经营层进行考核，业绩考核评价体系还不够科学和完善。针对当前人才竞争日益激烈的态势，公司董事会将积极面对市场环境的变化，动态评估目前的薪酬体系和政策，建立更为完善的激励和约束机制。
问题二、公司目前通过网站、业绩说明会、接待投资者来访、设立咨询电话及电子邮箱等多种方式进行投资者关系管理活动。但是由于公司所处行业的特点决定，很多投资者对于公司的了解程度还非常有限，现场股东大会社会公众股东参与度还不够高。公司需要利用网络投票平台来设法提高股东的投票积极性，进一步完善投资者关系管理工作，加强广大投资者对公司的了解，为公司治理和发展提供建议和意见。
问题三、随着资本市场的不断发展，各类法律法规及监管文件的发布频率和力度都有所加强。公司董事、监事、高级管理人员由于工作精力和专业所限，有时候存在不能及时掌握法律法规及文件精神的情况，这就需要公司进一步做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持续培训工作，使董事、监事、高管能够及时了解最新的政策动向，以保证决策的正确性。
整改计划表如下：
整改事项 责任人 整改时间
１、公司目前在控股子公司层面已建立比较完善的绩效评价机制。
母公司层面的考核机制根据董事会按年度业绩
在以后的状况对经营层进行考核，业绩考核评价体 系还不够科学和
工作中不完善。
针对当前人才竞争日益激烈的态势，公司董事会将 公司董事长
断地建立积极面对市场环境的变化，动态评估目前的薪酬体系和政
和完善策，建立更为完善的激励和约束机制。
２、公司目前通过网站、业绩说明会、接待投资者来访、
设立咨询电话及电子邮箱等多种方式进行投资者关系管理活动。
但是由于公司所处行业的特点决定，很多投资者对
于公司的了解程度还非常有限，现场股东大会社会公众股 已在日常
董 事 会 秘
东参与度还不够高。公司需要利用网络投票平台来设法提 工作中逐
书
高股东的投票积极性，进一步完善投资者关系管理工作， 步进行
加强广大投资者对公司的了解，为公司治理和发展提供建议和意见。
３、随着资本市场的不断发展，各类法律法规及监管文件的发布频率
和力度都有所加强。公司董事、监事、高级
《公司高
管理人员
由于工作精力和专业所限，有时候存在不能及时
管人员学
掌握法律法规及文件精神的情况，这就需要公司进一步做公司董事会
习制度》在
好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范秘书
10 月30 日
围内的持续培训工作，使董事、监事、高管能够及时了解
前制订。
最新的政策动向，以保证决策的正确性。
以上三个问题的整改：
问题一我们已经和有关股东进行了沟通和探讨，将在合适的时机加以制定和完善，使之符合公司发展的战略需要；问题二已经在日常的工作中加以改进了；问题三已在8月20日公司七届二十九次会议审议通过《公司高管人员学习制度》，并在8月31-9月2日举行了第一次公司高管人员学习会，邀请浙江证监局和著名学者给公司高管人员讲课。
２、对浙江证监局现场检查发现问题的整改
2007年8月22日，浙江证监局对公司进行了为期一天的现场检查，并于2007年8月30日收到了《关于对新湖创业公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙证监公司字［2007］119号） （以下简称″通知″）。公司接到《通知》后高度重视，组织公司董事、监事、高级管理人员对《通知》进行了认真的学习和讨论，针对现场检查中提出的问题，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和证监会有关法规文件，结合本次公司治理活动，本着规范发展、严格自律、认真负责的原则，对《通知》中指出的问题制订整改措施，形成整改报告，并经公司第七届董事会第三十次会议审议通过。现将具体整改措施和落实情况汇报如下：
(1)"三会"运作方面
问题一、公司在选举董事、监事时应积极采取累积投票制度，以保证所有股东充分行使权利。
整改措施：公司将在第八届董事会、监事会选举时采取累积投票制度，以保证所有股东充分行使权利。此项整改措施责任人为董事会秘书，落实部门为董事会秘书处。
(2)内部控制方面
问题一、公司应进一步建立和完善高级管理人员的内部问责机制，以明晰责权，促进经营决策的科学性和有效性。此项整改措施责任人是总经理，落实部
