广西慧球科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:广西慧球科技股份有限公司
上市地点:上海证券交易所
股票简称:慧球科技
股票代码:600556
信息披露义务人:顾国平及其一致行动人
一致行动人:上海和熙投资管理有限公司-和熙成长型 2 号基金
华安未来资产-工商银行-汇增 1 号资产管理计划
联系地址:上海市松江区思贤路 3666 号
股权变动性质:减少
签署日期:2016 年 7 月 18 日
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收
购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
号—权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,
其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与
之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》
的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在慧球科技中拥有权益
的股份变动情况;截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,
上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在慧球科
技中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信
息披露义务人外,没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列
载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
第一节 释义 ................................................................................................................................. 4
第二节 信息披露义务人介绍 ..................................................................................................... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ............................................................................................. 8
第四节 权益变动方式 ............................................................................................................... 10
第五节 信息披露义务人前六个月内买卖上市交易股份的情况 ........................................... 12
第六节 其他重要事项 ............................................................................................................... 13
第七节 备查文件 ....................................................................................................................... 14
附表 简式权益变动报告书 ................................................................................................... 15
第一节 释义
本报告书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定含义:
信息披露义务人 指 顾国平及其一致行动人
信息披露义务人一 指 顾国平
信息披露义务人二、 指 上海和熙投资管理有限公司-和熙成长型
和熙 2 号基金 2 号基金
信息披露义务人三、 指 华安未来资产-工商银行-汇增 1 号资产
华安汇增 1 号 管理计划
慧球科技、公司、上市 指 广西慧球科技股份有限公司
公司
报告书、本报告书 指 广西慧球科技股份有限公司简式权益变动
报告书
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
元 指 人民币元
本次权益变动 指 德邦慧金 1 号资管计划提前结束及华安
汇增 2 号、华安汇增 3 号解除一致行动人
关系
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
(一)顾国平,男,中国国籍,身份证号码:310227********1615,
住所:上海市松江区思贤路 3666 号。顾国平先生未取得其他国家或
地区居留权。
(二)和熙 2 号基金
基金名称 和熙成长型 2 号基金
基金编号 S21482
成立时间 2014.10.31
基金类型 证券投资基金
基金管理人名称 上海和熙投资管理有限公司
管理类型 受托管理
主要投资领域 固定收益产品,债券,股票,收益互换
(三)华安汇增 1 号
专户名称 华安资产汇增 1 号资产管理计划
管理人 华安未来资产管理(上海)有限公司
托管人 中国工商银行股份有限公司
专户备案日期 2015.10.21
合同期限(月) 12
非专项资产管理计 股票
划产品类型
二、信息披露义务人负责人的基本情况
(一)上海和熙投资管理有限公司(受托管理和熙 2 号基金)
名称 上海和熙投资管理有限公司
类型 有限责任公司(国内合资)
住所 青浦区新达路 1218 号 2 幢一层 L 区 138 室
法定代表人 康伟
注册资本 人民币 1000 万元整
成立日期 2010 年 7 月 30 日
经营范围 投资管理,实业投资,企业管理咨询,商务信息咨
询,市场营销策划,会务服务。
(二)华安未来资产管理(上海)有限公司(受托管理华安汇
增 1 号)
名称 华安未来资产管理(上海)有限公司
类型 有限责任公司(国内合资)
住所 中国(上海)自由贸易试验区华京路 8 号 633 室
法定代表人 顾建国
注册资本 人民币 10000 万元整
成立日期 2013 年 10 月 1 日
经营范围 特定客户资产管理业务,中国证监会许可的其他业
务。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的
股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截止本报告书签署之日,顾国平先生作为上海斐讯数据通信技
术有限公司的实际控制人间接持有 UTStarcom Holdings Corp.(UT 斯
达康控股有限公司)13.5%的股份(根据股权收购协议及其补充协议
约定尚有约 18.2%股份未完成交割)。
其他信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权
益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
四、一致行动人情况说明
和熙 2 号基金及华安汇增 1 号为顾国平先生的一致行动人。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
2016 年 1 月 18 日,德邦创新资本-浦发银行-德邦创新资本慧金
1 号专项资产管理计划(“德邦慧金 1 号资管计划”)资产管理人德邦
创新资本有限责任公司(以下简称“德邦创新”)向顾国平先生发出
通知,由于顾国平先生未按合同约定补仓,德邦创新接到优先级份额
委托人上海浦东发展银行上海分行通知,已提前结束德邦慧金 1 号
资管计划,并根据资产管理合同约定将顾国平先生持有的全部本计划
份额净值清零,顾国平先生在本计划项下的所有财产权益全部归上海
浦东发展银行上海分行所有。
2016 年 7 月 12 日,顾国平先生接到华安未来资产管理(上海)
有限公司的通知。华安未来资产-工商银行-汇增 2 号资产管理计划
(“华安汇增 2 号”)及华安未来资产-工商银行-汇增 3 号资产管理
计划(“华安汇增 3 号”)与顾国平先生已不构成一致行动人关系。
二、德邦慧金 1 号资管计划提前结束及华安汇增 2 号、华安汇
增 3 号解除一致行动人关系前,顾国平先生及其一致行动人持有公司
34,716,875 股,占公司总股本 8.79%(其中德邦慧金 1 号资管计划、
华安汇增 2 号及华安汇增 3 号合计持有公司 20,116,875 股,占公司总
股本 5.09%)。德邦慧金 1 号资管计划提前结束及华安汇增 2 号、华
安汇增 3 号解除一致行动人关系后,顾国平先生及其一致行动人持有
公司 14,600,000 股,占公司总股本的 3.70%,持股比例低于 5%。
截至本报告书签署之日,信息披露义务人不排除在未来 12 个月
内由于继续减少一致行动人关系从而减持其所持有股份的可能,并将
按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、股份变动方式
信息披露义务人由于与部分一致行动人解除一致行动关系,导
致所持有公司股份减少。
二、信息披露义务人持股情况
本次权益变动前,信息披露义务人顾国平先生及其一致行动人
持有公司 34,716,875 股,占公司总股本 8.79%(其中德邦慧金 1 号
资管计划、华安汇增 2 号及华安汇增 3 号合计持有公司 20,116,875 股,
占公司总股本 5.09%)
本次权益变动后,信息披露义务人顾国平先生、和熙 2 号基金
及华安汇增 1 号合计持有 14,600,000 股,占公司总股本的比例为
3.70%,均为无限售条件流通股。
三、本次权益变动情况
2016 年 1 月 18 日,德邦创新资本-浦发银行-德邦创新资本慧金
1 号专项资产管理计划(“德邦慧金 1 号资管计划”)资产管理人德邦
创新资本有限责任公司(以下简称“德邦创新”)向顾国平先生发出
通知,由于顾国平先生未按合同约定补仓,德邦创新接到优先级份额
委托人上海浦东发展银行上海分行通知,已提前结束德邦慧金 1 号
资管计划,并根据资产管理合同约定将顾国平先生持有的全部本计划
份额净值清零,顾国平先生在本计划项下的所有财产权益全部归上海
浦东发展银行上海分行所有。德邦慧金 1 号资管计划持有公司股票
8,415,174 股,占公司总股本的比例为 2.13%
2016 年 7 月 12 日,顾国平先生接到华安未来资产管理(上海)
有限公司的通知。华安未来资产-工商银行-汇增 2 号资产管理计划
(“华安汇增 2 号”)及华安未来资产-工商银行-汇增 3 号资产管理
计划(“华安汇增 3 号”)与顾国平先生已不构成一致行动人关系。华
安汇增 2 号持有公司股票 6,436,601 股,占公司总股本的比例为
1.63%。华安汇增 3 号持有公司股票 5,265,100 股,占公司总股本的比
例为 1.33%。
本次权益变动后,顾国平先生直接持有本公司股份 1,000,000 股,
还通过一致行动人和熙 2 号基金及华安汇增 1 号合计间接持有本公司
股份 13,600,000 股。
至此,顾国平先生及其一致行动人合计持有公司股份 14,600,000
股,占公司总股本的 3.70%。
第五节 信息披露义务人前六个月内
买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人除前述权益变动情况外,本报告书签署之日前 6
个月,信息披露义务人不存在买卖本公司上市交易股份的情况。
第六节 其他重大事项
一、其他应披露的事项
截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次
权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信
息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
二、信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的身份证明文件;
2、信息披露义务人负责人身份证明文件。
二、备查文件置备地点:公司证券事务部。
信息披露义务人:
顾国平
上海和熙投资管理有限公司-和熙成长型 2 号基金
华安未来资产-工商银行-汇增 1 号资产管理计划
2016 年 7 月 18 日
附表:简式权益变动报告书
基本情况
广西北海市北海
上市公司名称 广西慧球科技股份有限公司 上市公司所在地
大道 168 号
股票简称 慧球科技 股票代码
顾国平及其一致行动人和熙 2 信息披露义务人 上海市松江区思
信息披露义务人名称
号基金及华安汇增 1 号 住所 贤路 3666 号
增加□
拥有权益的股份数量变化 减少■ 有无一致行动人 有■ 无□
不变,但持股人发生变化□
信息披露义务人
信息披露义务人是否为上市
是■ 否□ 是否为上市公司 是■ 否□
公司第一大股东
实际控制人
通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□
国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
权益变动方式
取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□
(可多选)
继承□ 赠与□
其他■ (减少一致行动人) 大宗交易□
信息披露义务人披露前拥有 持股数量:34,716,875 股,持股比例:8.79%。
权益的股份数量及占上市公 (顾国平及其一致行动人和熙 2 号基金、华安汇增 1 号、华安汇
司已发行股份比例 增 2 号、华安汇增 3 号及德邦慧金 1 号资管计划)
本次权益变动后,信息披露义 持股数量:13,600,000 股,持股比例:3.70%。
务人拥有权益的股份数量及 变动数量:减少 20,116,875 股,变动比例:减少 5.09%
变动比例 (顾国平及其一致行动人和熙 2 号基金及华安汇增 1 号)
信息披露义务人是否拟于未
是□ 否■
来 12 个月内继续增持
信息披露义务人在此前 6 个月
是否在二级市场买卖该上市 是□ 否■
公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明:
控股股东或实际控制人减持
时是否存在侵害上市公司和 是□ 否■
股东权益的问题
控股股东或实际控制人减持
时是否存在未清偿其对公司
的负债,未解除公司为其负债 是□ 否■
提供的担保,或者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动是否需取
是□ 否■
得批准
(本页为《附表:简式权益变动报告书》签署页)
信息披露义务人:
顾国平
上海和熙投资管理有限公司-和熙成长型 2 号基金
华安未来资产-工商银行-汇增 1 号资产管理计划
2016 年 7 月 18 日