北京市时代九和律师事务所
关于
新疆百花村股份有限公司
重大资产置换并发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易
相关事项的
专项核查意见
二〇一六年七月
2-2-1
北京市时代九和律师事务所关于
新疆百花村股份有限公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的
专项核查意见
致：新疆百花村股份有限公司
北京市时代九和律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆百花村股份有限
公司（以下简称“百花村”、“上市公司”或“公司”）委托，担任百花村重大
资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称
“本次交易”、“本次重组”或“本次重大资产重组”）的专项法律顾问，于
2016 年 3 月 4 日出具了《北京市时代九和律师事务所关于新疆百花村股份有限
公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”），于 2016 年 5 月 24 日出具了
《北京市时代九和律师事务所关于新疆百花村股份有限公司重大资产置换并发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之补充法律意见书（一）》
（以下简称“《补充法律意见书（一）》”），并于 2016 年 6 月 16 日出具了《北
京市时代九和律师事务所关于新疆百花村股份有限公司重大资产置换并发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之补充法律意见书（二）》“以
下简称《补充法律意见书（二）》”）。
根据中国证监会 2016 年 6 月 24 日发布的《关于上市公司重大资产重组前发
生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产情形的相关问题与解答》的相关要求，
本所律师对百花村相关事项进行了核查，并出具专项核查意见。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司重大资产重组
管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《上市公司收购管理办法》（以
下简称“《收购管理办法》”）以及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
等有关规定出具本专项核查意见。
为出具本专项核查意见，本所声明如下：
1. 本所律师依据本专项核查意见出具之日以前已经发生或存在的事实和中
国现行法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件有关规定发表核查意见。
2-2-2
2. 在出具本专项核查意见时已得到公司如下承诺：百花村已经向本所律师
提供了为出具本专项核查意见所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、
副本材料或者口头证言，并无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处，其中提供
的材料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。
3. 本所律师已严格履行法律职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对相
关事实和法律问题进行了核查验证，保证本专项核查意见不存在虚假记载、误导
性陈述及重大遗漏。
4. 本所律师同意公司、公司财务顾问在本次重组相关文件中引用本专项核
查意见的相关内容，但作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，
本所律师有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
本专项核查意见中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明者外，与其在
本所出具的《法律意见书》中的含义相同。
本所律师依据《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》及《收购管理办
法》等有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具专项核查意见如下：
2-2-3
专项核查意见正文
【问题 1】：
上市后的承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕
的情形。
【答复意见】：
根据上市公司发布的公告等材料，并经上市公司确认，上市公司上市后的相
关承诺及履行情况如下表所示：
2-2-4
是否及时严
序号 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间
格履行
2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形
成调查结论以前，不转让在本公司拥有权益的股份，并于收到立案
稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交
上市公司控
无虚假记载、 公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁
股股东、董
1 误导性陈述 定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向 2016 年 1 月 是，正在履行
事、监事、高
或重大遗漏 证券交易所和登记结算公司报送本人或本单位身份信息和账户信
级管理人员
息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人或
本单位的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司
直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人或本
单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
本次交易的交易对方承诺，向为本次交易提供服务的中介机构及百
花村提供的全部资料、所作出的全部说明、陈述均是真实、完整、
准确的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，并对所
无虚假记载、
华 威 医 药 全 提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
2 误导性陈述 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重 2016 年 1 月 是，正在履行
体股东
或重大遗漏 大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形
成调查结论以前，不转让在上市公司有权益的股份，并于收到立案
稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交
上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请
2-2-5
锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接
向证券交易所和登记结算公司报送相关交易对方的身份信息和账
户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本
企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直
接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，相关交易对
方承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
一、本人/本公司/本合伙企业均为具有完全权利能力和行为能力的
法律主体，本人/本公司/本合伙企业拥有与百花村签署本次交易相
关协议书和履行相关协议项下权利、义务的主体资格。
二、华威医药系依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在依法
或依公司章程应当终止的情形；华威医药的注册资本已经缴足，本
人/本公司/本合伙企业不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资
等违反本人/本公司/本合伙企业作为华威医药股东时所应当承担的
发行股份及 义务及责任的行为。
支 付 现 金 购 华 威 医 药 全 三、华威医药股权清晰，自设立至今，历次股权变更均依法履行了
3 2016 年 1 月 是，正在履行
买 资 产 交 易 体股东 内部权力机构审议批准及主管工商行政管理部门核准程序，变更事
对方承诺 项均为真实、合法并且有效，不存在纠纷与潜在纠纷。
四、本人/本公司/本合伙企业合法持有华威医药股权，股权权属清
晰。本人/本公司/本合伙企业持有的华威医药股权均为本人/本公司
/本合伙企业自行出资形成，不存在信托安排、设定他项权利、股
权代持或类似安排，未被有权的执法部门实施冻结、扣押、查封等
措施，不存在权属纠纷或潜在纠纷。
五、本人/本公司/本合伙企业签署的文件或协议及华威医药章程、
内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍本人/本公
2-2-6
司/本合伙企业向百花村转让其所持华威医药股权的限制性条款。
六、在本人/本公司/本合伙企业与百花村签署的《新疆百花村股份
有限公司与张孝清等关于南京华威医药科技开发有限公司之附条
件生效的股权购买协议书》及/或《盈利预测补偿协议》及《新疆
百花村股份有限公司与张孝清等及新疆准噶尔物资公司附条件生
效的资产处置协议书》生效并就华威医药股权交割完毕前，本人/
本公司/本合伙企业保证华威医药保持正常、有序、合法经营状态，
保证华威医药不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、
利润分配或增加重大债务之行为，保证华威医药不进行非法转移、
隐匿资产等行为。如确有需要进行与前述事项相关的行为，在不违
反国家法律、法规及规范性文件的前提下，须经过百花村书面同意
后方可实施。
七、华威医药生产经营能遵守国家有关工商、税务、环境保护、土
地管理、安全生产等法律法规规定，不存在违反相关法律法规的情
形。
八、华威医药拥有或使用的房屋、土地使用权、商标权、专利及其
他主要财产均系合法取得，并已取得了相应的权属证书或证明，不
存在产权纠纷，亦不存在潜在纠纷。截至目前尚未发生任何权利人
就华威医药拥有的主要资产提出异议或主张权益之情形。
九、华威医药目前不存在尚未了结的或可预见的对华威医药的主要
资产、财务状况、经营成果、业务活动及其他可能对本次重大资产
重组有实质性影响的重大诉讼、仲裁及行政处罚。本人/本公司/本
合伙企业不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常
交易监管的暂行规定》第 13 条规定中不得参与任何上市公司的重
大资产重组情形。
2-2-7
十、本人/本公司/本合伙企业及其控制的其他企业与华威医药在人
员、资产、财务、业务、机构等方面均保持了独立，华威医药具有
完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，与本人/本公司/
本合伙企业及其控制的其他企业不存在同业竞争，以及严重影响其
独立性或者显失公允的关联交易。
十一、本人/本公司/本合伙企业在本次交易前，均未持有百花村的
股份，亦不存在任何关联关系。本人自过去十二个月至目前均未在
百花村及其控股子公司任职、与持有百花村 5%以上股份的自然人
股东或法人股东及其控股子公司的董事、监事、高级管理人员之间
亦不存在亲属关系。本人/本公司/本合伙企业在本次交易前，与持
有百花村 5%以上股份的法人股东不存在投资、任职关系。本次交
易不构成关联交易。
十二、本人/本公司/本合伙企业及华威医药的董事、监事和高级管
理人员最近 5 年内未受到过与证券市场有关的行政处罚、刑事处
罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。截至本承
诺出具日，本人/本公司/本合伙企业及华威医药的董事、监事和高
级管理人员不存在尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处
罚案件。
十三、本人/本公司/本合伙企业承诺向为本次交易提供服务的中介
机构及百花村提供的全部资料、所作出的全部说明、陈述均是真实、
完整、准确的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，
并对所提供信息的真实性、准确性和完整性分别承担相应的法律责
任。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在形成调查结论以前，不转让在上市公司有权益的股份，并于收到
立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户
2-2-8
提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司
申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后
直接向证券交易所和登记结算公司报送本人/本公司/本合伙企业的
身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结
算公司报送本企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登
记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情
节，本人/本公司/本合伙企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔
偿安排。
十四、本人/本公司/本合伙企业与百花村之间除签署《新疆百花村
股份有限公司与张孝清等关于南京华威医药科技开发有限公司之
附条件生效的股权购买协议书》及/或《盈利预测补偿协议》及《新
疆百花村股份有限公司与张孝清等及新疆准噶尔物资公司附条件
生效的资产处置协议书》外，未签署其他协议。本人/本公司/本合
伙企业已知悉上市公司有关监管规则及要求，保证规范运作并遵照
执行。
1、本公司/本合伙企业均为具有完全权利能力和行为能力的法律主
员 工 持 股 计 体，具备相关法律、法规以及中国证监会规定的重组配套融资的主
划 、 新 农 现 体资格，拥有与百花村签署重组配套融资认购协议和履行相关协议
代、瑞丰医药 项下权利、义务的主体资格。 2016 年 1 月
认购募集配
基金、道康祥 2、本公司/本合伙企业签署重组配套融资认购协议等相关文件已履
4 套资金交易 是，正在履行
云 、 上 海 嘉 行内部批准程序，且不存在阻碍本公司/本合伙企业认购百花村本 上海嘉企为
对方承诺 2016 年 3 月
企、谢粤辉、 次重组配套融资的任何限制。
北京柘益、苏
州镛博 3、本公司/本合伙企业承诺向为百花村重组提供服务的中介机构及
百花村提供的全部资料、所作出的全部说明、陈述均是真实、完整、
准确的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，并对所
2-2-9
提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
4、本公司/本合伙企业认购百花村重组配套融资的资金来源为自有
资金或以合法途径、方式筹集的资金，不存在直接或间接来源于百
花村的情况，也不存在资金来源不明或违法募集资金的情形。
5、本公司/本合伙企业已向为百花村重组提供服务的中介机构及百
花村披露其作为重组配套融资认购方的直接或间接出资主体信息
及其持有权益信息，并承诺本公司/本合伙企业或本公司/本合伙企
业直接或间接出资主体不存在通过委托持股、信托持股或其他协议
安排代他人直接或间接持股的情形。
1、本次交易交割完成后，张孝清承诺其获得的上市公司股份应当
按以下约定进行锁定和解锁：
（1）首先，张孝清届时所持上市公司股份应遵循分五年解锁的约
定，解锁时间为上市公司本次股份发行结束每满 1 年后次日，其中
满 1 年后解锁 50%，满 2、3、4 年后各解锁 10%，满 5 年后解锁
20%。
华 威 医 药 全 （2）其次，张孝清还应遵守关于华威医药业绩承诺与股份解锁的
5 股份锁定 2016 年 1 月 是，正在履行
体股东 以下规定：
a) 若华威医药在 2016 年实际净利润完成业绩承诺数的 100%以上，
则张孝清届时所持上市公司股份在 2016 年审计报告公告之日次日
与上市公司本次股份发行结束满 12 个月次日孰晚解锁 50%；
b) 若 华 威 医 药 在 2016 年 实 际 净 利 润 完 成 业 绩 承 诺 数 的
80%-100%，则张孝清届时所持上市公司股份在 2016 年审计报告公
告之日次日与上市公司本次股份发行结束满 12 个月次日孰晚解锁
2-2-10
40%；
c) 若华威医药在 2016 年实际净利润完成业绩承诺数的 60%-80%，
则张孝清届时所持上市公司股份在 2016 年审计报告公告之日次日
与上市公司本次股份发行结束满 12 个月次日孰晚解锁 30%；
d) 若华威医药在 2016 年实际净利润完成业绩承诺数不足 60%，则
张孝清届时所持上市公司股份在本次股份发行结束满 12 个月后不
解锁。
e) 华威医药 2016 年和 2017 年合计实际净利润完成两年合计业绩
承诺净利润数的 100%以上，张孝清所持股份第一年未解锁部分顺
延至 2017 年审计报告公告之日次日与上市公司本次股份发行结束
满 24 个月次日孰晚解锁，即第二年解锁至 60%。
f) 华威医药 2016 年和 2017 年合计实际净利润完成两年合计业绩
承诺净利润数的 80%-100%，张孝清所持股份若第一年已解锁部分
不超过 48%，则未解锁部分在第二年继续解锁直至 48%，第二年
应解锁部分不解锁；若第一年已解锁部分超过 48%，则第二年不解
锁。
g) 华威医药 2016 年和 2017 年合计实际净利润完成两年合计业绩
承诺净利润数的 60%-80%，张孝清所持股份若第一年已解锁部分
不超过 36%，则未解锁部分在第二年继续解锁直至 36%，第二年
应解锁部分不解锁；若第一年已解锁部分超过 36%，则第二年不解
锁。
h) 华威医药 2016 年和 2017 年合计实际净利润完成两年合计业绩
承诺净利润数的 60%以下，则张孝清届时所持上市公司股份在本次
2-2-11
股份发行结束满 24 个月后不解锁。
i) 若华威医药 2016 年、2017 年、2018 年合计实际净利润完成三年
合计业绩承诺净利润数，张孝清所持股份以前年度未解锁部分顺延
至 2018 年审计报告公告之日次日与上市公司本次股份发行结束满
36 个月次日孰晚解锁，即第三年合计解锁 70%。
j) 若华威医药 2016 年、2017 年、2018 年合计实际净利润未完成三
年合计业绩承诺数，则张孝清所持股份先按照《股权购买协议书》
第七条及《盈利预测补偿协议》进行补偿，补偿完毕后，剩余股份
超过 30%的部分（如有）全部解锁。
2、本次交易完成后，蒋玉伟、汤怀松、桂尚苑、南京威德及南京
中辉基于本次交易获得的上市公司股份在上市交易后分三年解锁，
其中满 1 年后、2 年后、3 年后的解锁比例分别为：60%、30%及
10%。
3、高投创新、高投宁泰及上海礼安因本次交易获得的上市公司股
份，其届时所持股份将在股份上市交易满 12 个月后解除锁定。另
外，若上海礼安取得上市公司股份时，持有华威医药股权尚不足
12 个月，则应当锁定 36 个月。
1、张孝清承诺华威医药 2016 年、2017 年及 2018 年的年度和三年
累计业绩标准如下：
盈利预测补
6 张孝清 （1）2016 年实现的净利润（均指扣除非经常性损益后归属于母公 2016 年 1 月 是，正在履行
偿
司净利润）不低于人民币 1 亿元；
（2）2017 年实现的净利润不低于人民币 1.23 亿元；
2-2-12
（3）2018 年实现的净利润不低于人民币 1.47 亿元；
2016 年至 2018 年三年累计实现的净利润不低于人民币 3.7 亿（以
下简称“业绩承诺期间内累计承诺净利润数”）。
2、若根据经百花村和张孝清共同认可的会计师事务所对标的公司
2016 年、2017 年及 2018 年三个会计年度的财务报表进行审计后出
具的审计报告，华威医药实际实现的三年累计净利润（以下简称“业
绩承诺期间内累计实际净利润数”）小于业绩承诺期间内累计承诺
净利润数，且差额与业绩承诺期间内累计承诺净利润数的比例大于
10%，则张孝清应对百花村进行补偿，补偿方式为股份或现金补偿，
但优先以股份补偿，补偿股份将由百花村以 1 元的价格向张孝清回
购并予以注销。应补偿股份数量应当按下述公式计算得出：
业绩补偿金额=（业绩承诺期间内累计承诺净利润数-业绩承诺期间
内累计实际净利润数）/业绩承诺期间内累计承诺净利润数*《股权
购买协议书》第四条约定百花村以现金和发行股份方式支付的收购
对价总额*60%
应补偿股份数量=业绩补偿金额 /《股权购买协议书》约定的本次
交易发行股份价格
3、若张孝清届时所持上市公司股份数不足以支付补偿股份的，由
其按以下公式以现金进行差额补偿，补偿的上限为张孝清持有的华
威医药 52.03%股权对应的交易对价（包括现金和上市公司股份对
价）：
现金补偿金额=业绩补偿金额-已补偿股份数量*《股权购买协议书》
约定的本次交易股份发行价格
2-2-13
4、张孝清同意在其和百花村共同认可的会计师事务所对华威医药
2018 年度的财务报表进行审计并出具审计报告之日起 10 日内确
定补偿股份数量和现金补偿金额，并于审计报告出具之日起 30 日
内完成乙方按照本协议约定应向甲方补偿股份的回购及注销或现
金补偿。
5、上述第 2 款、第 3 款提及之公式的运用，应当遵循以下内容：
1）百花村在张孝清业绩承诺期内实施送股、公积金转增股本的，
上述公式中的应补偿股份数量应调整为：按照上述确定的公式计算
的应补偿股份数量*（1+转增或送股比例）；
2）张孝清所需补偿的股份于本次交易交割日至补偿股份时期间已
获得的对应现金股利部分一并补偿给百花村；
3）依据上述公式计算的应补偿股份数量应精确至个位数，如果计
算结果存在小数的，应当向上取整数。
6、根据前述条款确定张孝清应补偿股份数量后，张孝清应将其应
补偿的股份划转至百花村设立的专门账户进行锁定，该部分被锁定
的股份不拥有表决权且不享有股利分配的权利。
7、根据前述条款确定张孝清应补偿的现金金额后，张孝清应当将
足额现金支付给百花村指定的银行账户。
8、若百花村回购张孝清应补偿股份并注销之事宜由于包括但不限
于百花村减少注册资本事宜未获相关债权人认可等任何原因而无
法实施的，则张孝清应将其应补偿股份按照百花村届时的持股比例
补偿给百花村全体股东，百花村持股比例以届时百花村董事会公告
的股份登记日为准。
2-2-14
尽力采取措施避免百花村在重大资产重组过渡期向拟剥离资产相
关主体提供借款或担保。
在重大资产
剥离过渡期 若出现上述情形，对于本次重大资产重组过渡期间，百花村对拟剥
间对拟剥离 六 师 国 资 公 离资产相关主体的新增债权，将根据具有证券期货从业资格的审计
7
资产产生的 司 机构出具的对于过渡期新增债权专项审计结果，在本次重大资产重 2016 年 1 月 是，正在履行
或有借款或 组资产交割的同时，由本公司以现金、债权转让等方式代拟剥离资
担保的解决 产相关主体全额偿还百花村。对于本次重大资产重组过渡期，百花
村对拟剥离资产相关主体的新增担保，将利用替换担保等形式解决
担保问题。
1、本人（本公司）及本人（本公司）控制的其他企业在中国境内、
外任何地区没有以任何形式直接或间接从事药物研发业务。
2、本次重大资产重组完成后，本人（本公司）及本人（本公司）
控制的其他企业不会以任何形式从事对上市公司的生产经营构成
或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为与上
市公司竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技
关于避免同 六 师 国 资 公
术和管理等方面的帮助。
8 业 竞 争 的 承 司、张孝清、 2016 年 3 月 是，正在履行
诺 苏梅 3、本次重大资产重组完成后，本人（本公司）及本人（本公司）
所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会
与上市公司生产经营构成竞争的业务，本公司将按照上市公司的要
求，将该等商业机会让与上市公司，由上市公司在同等条件下优先
参与有关业务。
4、本人（本公司）承诺，如果本人（本公司）违反上述声明与承
诺并造成上市公司经济损失的，本人（本公司）将赔偿上市公司因
2-2-15
此受到的全部损失。
1、本次交易完成后，本人（本公司）及本人（本公司）控制的企
业与百花村之间将尽量避免、减少关联交易。在进行确有必要且无
法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操
作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序
及信息披露义务，保证不通过关联交易损害百花村及其他股东的合
法权益。
2、本人（本公司）承诺不利用百花村股东地位，损害百花村及其
六 师 国 资 公 他股东的合法利益。本次交易完成后，本人（本公司）将继续严格
减少和规范
9 司、张孝清、 按照有关法律法规、规范性文件以及百花村章程的有关规定行使股 2016 年 3 月 是，正在履行
关联交易
苏梅 东权利；在百花村股东大会对有关涉及本人（本公司）的关联交易
进行表决时，履行回避表决的义务。
3、本人（本公司）将杜绝一切非法占用百花村的资金、资产的行
为；在任何情况下，不要求百花村向本人（本公司）及本人（本公
司）控制的企业提供违规担保。
4、本人（本公司）因违反本承诺而致使本次交易完成后的百花村
及其控股子公司遭受损失，本人（本公司）将承担相应的赔偿责任
1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法
权益；
上市公司董
摊薄即期回
10 事、高级管理 2、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利 2016 年 3 月 是，正在履行
报
人员 益，也不会采用其他方式损害公司利益；
3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
2-2-16
4、本人承诺不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的任何投
资、消费活动；
5、本人承诺严格履行本人所作出的上述承诺事项，确保公司填补
回报措施能够得到切实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承
诺给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法承担相应的补偿责
任。
一、本人/本公司/本合伙企业相互之间不存在直接或者间接持股情
况，本人/本公司/本合伙企业董事、监事、高级管理人员或核心管
理团队成员及关系密切的家庭成员不在对方公司/合伙企业及其控
制的其他企业中任职，本人/本公司/本合伙企业相互之间不存在其
他任何形式的关联关系或一致行动情形。
二、本人/本公司/本合伙企业在作为百花村股东期间，无直接或通
张孝清、瑞东 过关联方/一致行动人以协议收购、二级市场买入等方式增持百花
无一致行动
11 资本、礼颐投 村股份的计划。 2016 年 5 月 是，正在履行
关系
资 三、本人/本公司/本合伙企业相互之间将不直接或通过本人/本公司
/本合伙企业的关联方/一致行动人进行《收购管理办法》第八十三
条规定的一致行动安排。
四、本人/本公司/本合伙企业在作为百花村股东期间，支持百花村
现有第一大股东控股股东地位，不会直接或通过本人/本公司/本合
伙企业的关联方/一致行动人作出任何影响百花村控制权稳定性的
行为。
12 无 股 份 减 持 六 师 国 资 公 无减持百花村股份的计划，仍将坚持对百花村的长期投资，持续保 2016 年 5 月 是，正在履行
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计划 司 持第一大股东地位。
六 师 国 资 公 本公司出资持有的员工持股计划份额为预留份额，未来将转让给符
员工持股计 司
13 合条件的百花村员工。本公司不参与员工持股计划管理委员会的选 2016 年 5 月 是，正在履行
划
举及任职，预留份额部分的表决权由管理委员会代为行使。
1、本人拟参与认购公司 2016 年员工持股计划，认购份额明确，不
存在代持、委托持有、间接持有或其他类似协议安排，不存在权属
员 工 持 股 计 纠纷或潜在纠纷。
14 出资无瑕疵 2016 年 5 月 是，正在履行
划认购员工
2、本人认购公司 2016 年员工持股计划的资金来源为本人以合法收
入或其他合法筹集的资金出资形成。
如鸿基焦化未能按照其与信达金融租赁有限公司签署的《融资租赁
六 师 国 资 公 合同》的约定履行支付、赔偿等义务，六师国资公司将主动承担担
15 担保责任 司 保责任，保证百花村不致因履行担保义务而遭受损失；如百花村已 2016 年 5 月 是，正在履行
先行承担担保责任，则六师国资公司将及时、足额补偿百花村受到
的损失。
2009 年非公开发行股份购买资产
豫新煤业 2010 年至 2013 年净利润预测数分别为 6,990.40 万元、
农 六 师 国 有 6,878.56 万元、6,878.56 万元、6,878.56 万元。在本次交易完成当
盈利预测补 是，已履行完
1 资 产 有 限 责 年及其后三个会计年度内，某一年度的净利润实现数低于同期净利 2009 年 9 月
偿 润预测数，或测算期间届满时对该目标资产进行减值测试的结果为 毕
任公司
减值额占其作价的比例大于已补偿股份数量总数占百花村向农六
师国资公司非公开发行股份总数的比例，由百花村以 1 元人民币总
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价回购其本次向农六师国资公司非公开发行股份的方式进行补偿。
如届时股东大会批准，由本公司回购后予以注销；如股东大会未批
准，由本公司将补偿股份赠送除农六师国资公司以外的其他股东。
天然物产 2010 年至 2013 年净利润预测数分别为 1,311.16 万元、
5,127.38 万元、4,803.78 万元、5,845.08 万元。在本次交易完成当
阿 拉 尔 统 众 年及其后三个会计年度内，某一年度的净利润实现数低于同期净利
国 有 资 产 经 润预测数，或测算期间届满时对天然物产 30%的股权价值进行减值
盈 利 预 测 补
