西藏矿业发展股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整, 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示：
1、本次有限售条件的流通股数量为：2,235,338股
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年9月4日
一、股权分置改革方案概述
1、以公司总股本20,051万股为基数，西藏矿业以资本公积金向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增2.5股。非流通股股东将获得的全部转增股数3,087.75万股于实施股权分置改革的股份变更登记日支付给流通股股东。按转增后、对价安排实施前的流通股股数9,625万股计算，每10股流通股获得非流通股股东安排的3.20805股对价股份。
2、公司股权分置改革方案已经于2006年1月20日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过，以2006年2月9日作为股权登记日实施，于2006年2月10日实施后首次复牌。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺及履行情况
1、公司所有限售股份持有人承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
2、公司所有限售股份持有人均恪守了自股权分置改革实施之日起十二个月内不上市交易或转让所持股票的承诺
三、股改实施后至今公司股本结构和有限售条件股东持股比例变化情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
行 送
数量 比例 金 其他 小计 数量 比例
新 股
转
股
股
一、有限售条件股份 123,782,718 49.39% -53,482,182 -53,482,182 70,300,536 28.05%
1、国家持股
2、国有法人持股 70,945,219 28.31% -30,585,594 -30,585,594 40,359,625 16.10%
3、其他内资持股 52,837,499 21.08% -22,896,588 -22,896,588 29,940,911 11.95%
其中：
52,564,800 20.97% -22,828,413 -22,828,413 29,736,387 11.86%
境内法人持股
境内自然人持股 272,699 0.11% -68,175 -68,175 204,524 0.08%
４、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 126,854,782 50.61% +53,482,182 +53,482,182 180,336,964 71.95%
1、人民币普通股 126,854,782 50.61% +53,482,182 +53,482,182 180,336,964 71.95%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 250,637,500 100.00% 0 0 250,637,500 100%
说明：因公司有限售条件股2007年2月16日开始部分解禁上市流通，此次上市流通的限售股份总数为53,414,007股，占公司限售股份总数的43.17%，占公司股份总数的21.31%，从而使公司限售股份和非限售股份数量和比例发生变化，限售股份比例减至28.06%，非限售股份增至71.94%。公司股本总数未发生变化。
其他有限售条件的内资持股中境内自然人持股减少原因是，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按25%持股比例解禁的高管股份,共计68175股。
四、公司申请限售股份上市流通的限售股份持有人-广州中大新元生命科技（集团）有限公司（以下简称中大新元）不存在对上市公司的非经营性资金占用及上市公司对其违规担保的情况。
公司限售股份不存在垫付对价情形及偿还情况。
五、保荐机构核查意见
第一创业证券有限责任公司作为本公司股权分置改革的保荐机构，根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交易所《股权分置改革工作备忘录第 16 号——解除限售》等有关规则，对公司相关股东解除限售事宜进行了核查，并出具下列核查意见:
经审慎核查，本保荐机构就中大新元所持有西藏矿业因股权质押而暂未能流通的223.54万股的上市流通问题出具如下结论性意见：
1、本次股份上市流通符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规定；
2、上述限售股份持有人不存在违反股权分置改革承诺的行为；
3、上述限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺；
4、上述限售股份持有人出售所持有股票不涉及额外的国资和外资管理程序， 本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。
因此，本保荐机构认为中大新元所持有西藏矿业因股权质押而暂未能流通的223.54万股，具备了流通资格。流通后中大新元所持有西藏矿业的限售股份总数为376.46万股。
六、本次有限售条件的流通股上市明细清单
序
股东名称 所持限售股份数量（股） 占总股本比例（%）号
1 广州中大新元生命科技（集团）
2,235,338 0.89%
有限公司
合计 2,235,338 0.89%
说明：
公司限售股份持有人之一广州中大新元生命科技（集团）有限公司自2007年2月10日
