证券代码：603010 证券简称：万盛股份
浙江万盛股份有限公司
2016 年度员工持股计划（草案）
摘 要
二〇一六年五月
万盛股份（603010） 2016 年度员工持股计划（草案）摘要
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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特别提示
1、浙江万盛股份有限公司 2016 年度员工持股计划系本公司依据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试
点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《浙江万盛股份有限公司章程》的
规定制定。
2、本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级
管理人员及其他人员，包括公司及其全资、控股子公司符合认购条件的员工，总
人数不超过 110 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强
行分配等强制员工参加的情形。
3、本员工持股计划的资金总额上限为人民币 7,500 万元，具体金额根据实
际出资缴款金额确定，资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规
允许的其他方式。
4、本员工持股计划设立后委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，
并全额认购广发证券资产管理（广东）有限公司设立的广发原驰万盛股份 1
号集合资产管理计划（以下简称“万盛 1 号”）的劣后级份额，万盛 1 号主要通
过二级市场竞价交易、大宗交易等法律法规许可的方式取得并持有万盛股份股票
（603010.SH）、投资固定收益及现金类产品等。
5、万盛 1 号份额上限为 15,000 万份，即资产规模不超过 15,000 万元，按
照不超过 1:1 的比例设立优先级份额和劣后级份额，本资产管理计划优先级份额
和劣后级份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金全额认购万盛 1 号不
超过 7,500 万元的劣后级份额。
优先级份额：将按照资产管理合同的约定享有预期年化收益率，资产管理计
划收益分配和终止清算时，资产分配顺序位于劣后级份额之前。
劣后级份额:按照资产管理合同的约定对优先级份额本金和预期收益为限承
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担补偿责任,同时根据资产管理计划享有浮动收益的分配权。
公司股东高献国先生、高峰先生、周三昌先生按照“平均分担的原则”对万
盛 1 号的优先级份额的本金及约定收益共同提供连带担保责任，并共同履行差额
补足的义务。
风险提示:对于劣后级份额的委托人而言,通过份额分级,放大了劣后级份额
的收益或损失,若市场面临下跌,劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌
幅。
6、以万盛 1 号的资金规模上限 15,000 万元和 2016 年 5 月 27 日公司股票收
盘价 16.89 元/股测算，购买和持有的标的股票数量约为 888 万股，占本员工持
股计划公告时公司股本总额 25,439.1982 万股的 3.49%，累计不超过公司股本总
额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票总量累计不超
过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持
有的股票数量以实际执行情况为准。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前
获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期限为 24 个月，
自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。本计划通过二级市场
购买的标的股票锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入过户至资产管理计
划名下之日起计算。
如因资产管理计划出售公司股票存在限制或者窗口期较短等情况，导致资产
管理计划名下的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的
持有人所持 1/2 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的
存续期限可以延长，单次延长期限不超过六个月。员工持股计划锁定期届满后，
当员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。员工持股计划
的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
7、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合
的方式。公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络
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形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股
东将回避表决。公司将对中小投资者的表决单独计票并公开披露。
8、本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳
的相关个人所得税由员工个人自行承担。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股
东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会审议通过后
方可实施。
10、本员工持股计划实施后，不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上
市条件的情况。
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目 录
释 义 ................................................................................................................................................ 7
一、实施员工持股计划的必要性 ................................................................................................... 8
二、本员工持股计划所遵循的基本原则 ....................................................................................... 8
三、本员工持股计划参加对象的确定依据和范围 ....................................................................... 8
四、本员工持股计划参加对象的认购情况 ................................................................................... 8
五、本员工持股计划的资金来源和股票来源 ............................................................................. 10
六、本员工持股计划的存续期、锁定期和禁止行为 ................................................................. 10
七、本员工持股计划的管理模式 ................................................................................................. 12
八、本员工持股计划管理机构的选任 ......................................................................................... 12
九、本员工持股计划所涉及的资产管理合同的主要条款 ......................................................... 12
十、公司的权利和义务................................................................................................................. 13
十一、持有人会议召集及表决程序 ............................................................................................. 14
十二、管理委员会的选任及职责 ................................................................................................. 16
十三、公司融资时本员工持股计划的参与方式 ......................................................................... 18
十四、本员工持股计划的变更、终止 ......................................................................................... 18
十五、本员工持股计划权益的处置办法 ..................................................................................... 18
十六、本员工持股计划的实施程序 ............................................................................................. 21
十七、其他重要事项..................................................................................................................... 22
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释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
释义项 指 释义内容
万盛股份、公司、本
指 浙江万盛股份有限公司
公司、上市公司
员工持股计划、本员 《浙江万盛股份有限公司 2016 年度员工持股计
指
工持股计划、本计划 划（草案）》
资产管理机构、资产
指 广发证券资产管理（广东）有限公司
管理人、广发资管
资产管理计划、万盛
指 广发原驰万盛股份 1 号集合资产管理计划
1号
本员工持股计划通过广发原驰万盛股份 1 号集
标的股票 指 合资产管理计划购买并持有的万盛股份 A 股股票
（603010.SH））
持有人、参加对象 指 出资参与本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
按照相关规定所设定的员工持股计划最低持股
锁定期 指
期限
浙江万盛股份有限公司总经理、董事会秘书、财
高级管理人员 指
务负责人、副总经理。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
《指导意见》 指
意见》
《公司章程》 指 《浙江万盛股份有限公司章程》
本计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
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一、实施员工持股计划的必要性
实施本次员工持股计划，可以进一步完善公司的法人治理结构，有效稳定公
司现有的管理层和骨干员工队伍，提高员工的凝聚力和公司竞争力，激发员工的
工作积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、本员工持股计划所遵循的基本原则
（1）依法合规原则；（2）自愿参与原则；（3）风险自担原则。
三、本员工持股计划参加对象的确定依据和范围
（一）参加对象确定的法律依据：公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意
见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情
况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司或公司全
资、控股子公司任职，领取报酬并签订劳动合同。
（二）参加对象确定的职务依据：1、公司董事（不含独立董事）、监事、高
级管理人员；2、公司及其全资、控股子公司中层及以上员工；3、公司各部门科
长、主任、主管及以上员工；4、经董事会认定的其他员工。
（三）参加对象的核实：公司监事会将对有资格参与本员工持股计划的员工
名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
四、本员工持股计划参加对象的认购情况
本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管
理人员及其他人员，包括公司及其全资、控股子公司符合认购条件的员工，合计
不超过 110 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
本员工持股计划每单位份额的认购价格为人民币 1 元，设立时的份额上限为
７,500 万份，对应资金总额上限为人民币 7,500 万元。单个员工的认购金额起
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点为人民币 3 万元，超过 3 万元的，以 1 万元的整数倍累积计算。若最终认购金
额超过 7,500 万元，将以 1 万元为单位逐步下调单个员工的认购金额上限，直至
认购总额为 7,500 万元为止。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认
缴纳的金额为准。
员工持股计划的参与对象为公司员工，其中：认购本员工持股计划的公司董
事、监事和高级管理人员共 8 人，累计认购 5,960 万份，其认购份额占员工持股
计划的总份额比例约为 79.47%；其他员工累计认购份额预计不超过 1,540 万份，
其认购份额占员工持股计划的总份额比例约为 20.53%。
参加对象名单及份额认购情况如下所示：
出资金额 持有的计划份 占持股计
姓名 职务
（万元） 额（万份） 划的比例
高献国 董事长 1,800 1,800 24.00%
周三昌 董事、总经理 1,300 1,300 17.33%
高峰 董事、副总经理 1,300 1,300 17.33%
宋丽娟 董事、董事会秘书、
800 800 10.67%
副总经理
高强 副总经理 700 700 9.33%
周恭喜 监事 30 30 0.40%
陶光撑 监事 20 20 0.27%
张岚 监事 10 10 0.13%
小计 5,960 5,960 79.47%
其他员工（预计不超过 102 人） 1,540 1,540 20.53%
合计 7,500 7,500 100%
公司全部有效的员工持股计划中单个参加对象认购计划权益所对应的股票
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总数量累计不超过公司股本总额的 1%。
参加对象为公司股东或为公司董事时，应履行回避表决的义务。
五、本员工持股计划的资金来源和股票来源
（一）资金来源：参加对象认购本员工持股计划的资金来源为公司员工的合
法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
（二）股票来源：本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将
委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并全额认购广发资管设立的广发
原驰万盛股份 1 号资产管理计划的劣后级份额。万盛 1 号主要投资范围包括购
买和持有万盛股份股票、投资固定收益及现金类产品等。
万盛 1 号份额上限为 15,000 万份，即资产规模不超过 15,000 万元，按照不
超过 1:1 的比例设立优先级份额和劣后级份额，本资产管理计划优先级份额和劣
后级份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金全额认购万盛 1 号不超过
7,500 万元的劣后级份额。
万盛 1 号在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内通过二级市场竞价交
易、大宗交易等法律法规许可的方式购买公司股票并持有。
（三）、本员工持股计划涉及的标的股票规模
以万盛 1 号的资金规模上限 15,000 万元和 2016 年 5 月 27 日公司股票收盘
价 16.89 元/股测算，购买和持有的标的股票数量约为 888 万股，占本员工持股
计划公告时公司股本总额 25,439.1982 万股的 3.49%。最终标的股票的购买情况
目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
万盛股份 1 号所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。任一
持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票总量累计不超过公司股本总
额的 1%
六、本员工持股计划的存续期、锁定期和禁止行为
（一）存续期
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1、本员工持股计划的存续期为不超过 24 个月，自草案通过股东大会审议之
日起计算。
2、本员工持股计划的存续期上限届满前 1 个月，经出席持有人会议的持有
人所持 1/2 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期
可以延长。
3、如因资产管理计划出售公司股票存在限制或者窗口期较短等情况，导致
资产管理计划名下的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会
议的持有人所持 1/2 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，员工持股计
划的存续期限可以延长，单次延长期限不超过六个月。
4、员工持股计划锁定期届满后，当员工持股计划资产均为货币资金时，员
工持股计划可提前终止。
5、员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
（二）锁定期
万盛股份 1 号通过二级市场竞价交易、大宗交易等法律法规许可的方式所购
买的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入过户至资产管理计划名
下之日起计算。
（三）禁止行为
广发原驰万盛股份 1 号集合资产管理计划在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日
前 30 日起至最终公告日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策
过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
资产管理人在决定买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股
票买卖敏感期。
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七、本员工持股计划的管理模式
本员工持股计划委托资产管理机构管理。
八、本员工持股计划管理机构的选任
公司董事会对本员工持股计划的资产管理机构进行选任。
公司委托广发证券资产管理（广东）有限公司作为本员工持股计划的管理机
构，并代员工持股计划与其签订资产管理合同。
九、本员工持股计划所涉及的资产管理合同的主要条款
（一）资产管理计划合同全称
广发原驰万盛股份 1 号集合资产管理计划资产管理合同。
（二）合同当事人
1、资产委托人：浙江万盛股份有限公司（代员工持股计划）
2、资产管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司
3、资产托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部
（三）投资范围
主要购买并持有万盛股份（股票代码：603010）的股票。此外还可以投资于
期限不超过 1 年的固定收益类资产及现金类产品等，以上两种资产的投资比例均
为 0-100%。
（四）投资策略
长期持有万盛股份的股票，根据本合同约定进行管理，力争实现委托人资
产的持续稳健增值。
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（五）资产管理计划业务费用
1、定向资产管理业务费用的种类：（1）管理人的管理费；（2）托管人的托
管费；（3）委托资产拨划支付的银行费用，相关账户的开立费用；（4）证券交易
费用，其中股票交易佣金由管理人按有关经纪服务标准收取；（5）委托资产投资
运作中有关的税费；（6）按照法律法规及本合同的约定可以在委托财产中列支的
其他费用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式：资产管理人的管理费和资产委托
人的托管费由资产委托人、资产管理人及资产托管人三方协商确定。
3、不列入资产管理业务费用的项目：管理人、托管人因未履行或未完全履
行义务导致的费用支出或委托财产的损失，以及处理与委托资产无关的事项发生
的费用等不列入委托财产运作费用。
4、税收：委托资产运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收
法律、法规执行。
5、其他：委托资产运作及清算过程中涉及的因委托资产与第三方产生的法
律纠纷及/或由于第三方违约等原因需要向第三方追偿的情形，产生的相关费用
（包括但不限于诉讼费、仲裁费、执行费用、律师费、公证费、差旅费等）由委
托资产列支。
十、公司的权利和义务
（一）公司的权利
1、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行
为严重损害公司利益或声誉，业绩考核不达标或与公司签订《竞业禁止协议》后
出现违反禁业限制行为以及本计划规定的，管理委员会取消该员工持股计划持有
人资格，其处理方式依照本计划第十五条中的相关规定处理。
2、根据国家税收法规的规定，代扣代缴本计划应缴纳的相关税费；
3、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。
（二）公司的义务
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1、真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划信息披露义务；
2、根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券账户、资金账户等其他
相应的支持；
3、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
十一、持有人会议召集及表决程序
（一）持有人的权利和义务
出资参加本员工持股计划且最终认购万盛 1 号的公司员工为本员工持股计
划持有人。每份员工持股计划份额具有同等的合法权益。
1、持有人的权利如下
（1）按持有员工持股计划的份额享有员工持股计划资产的权益；
（2）依照本计划规定参加持有人会议，就审议事项行使表决权；
（3）享有相关法律、法规或本计划规定的持有人其他权利。
2、持有人的义务如下
（1）遵守有关法律、法规和《员工持股计划》的规定，履行其为参与员工
持股计划所做出的全部承诺，并按承诺在约定期限内足额出资；
（2）遵守由浙江万盛股份有限公司作为认购资金归集方，代表员工持股计
划同资产管理人签署的相关协议；
（3）按持有员工持股计划的份额承担员工持股计划投资的风险；
（4）遵守生效的持有人会议决议；
（5）承担相关法律、法规或本计划规定的持有人其他义务。
（二）持有人会议
持有人会议由全体持有人组成，为员工持股计划的最高权力机构。持有人均
有权参加持有人会议，并按持有份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人会
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议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。
以下事项需要召开持有人会议进行审议：1、选举和罢免管理委员会委员；2、
员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；3、审议员工持股计划在存续期内
是否参与公司配股、增发、可转债等融资及资金解决方案；4、授权管理委员会
监督员工持股计划的日常管理；5、授权管理委员会行使股东权利或者授权资产
管理机构行使股东权利；6、授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作；7、
法律、法规、规章、规范性文件或《员工持股计划》规定的需要持有人会议审议
的其他事项。
（三）持有人会议召集程序
1、首次持有人会议由公司总经理负责召集和主持，此后的持有人会议由管
理委员会负责召集，管理委员会主任主持；管理委员会主任不能履行职务时，由
其指派一名持有人负责主持。
2、有以下情形之一时，应召开持有人会议： （1）公司董事会提出员工持
股计划的变更方案；（2）管理委员会委员发生离职、连续三个月不能履行职务等
不适合担任管理委员会委员的情形；（3）对员工持股计划持有人权利、义务产生
重大影响，需召开员工持股计划持有人会议的其他事项。
3、召开持有人会议，会议召集人应提前 5 个工作日发出会议通知，会议通
知通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。
4、会议通知应当至少包括以下内容：（1）会议的时间、地点、方式；（2）
会议拟审议的主要事项（会议提案）；（3）会议召集人和主持人、临时会议的提
议人及其书面提议；（4）会议表决所必需的会议材料；（5）持有人应当亲自出席
或者委托其他持有人代为出席会议的要求；（6）联系人和联系方式；（7）发出通
知的日期。
（四）持有人会议表决程序
1、持有人会议应有合计持有员工持股计划过半数以上份额的持有人出席方
可举行；
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2、本员工持股计划中，持有人持有的每一份额拥有一票表决权；
3、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决，
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为举手表决、书面表决或通讯表决等其他有效的表决方式；
4、选举管理委员会委员时，按得票数量决定委员人选；
5、除选举管理委员会委员外，每项决议应以实际出席持有人大会的员工持
股计划持有人或代理人所持份额半数以上的同意则视为表决通过，形成持有人会
议的有效决议，并由参会持有人签字；
6、持有人对提交持有人会议审议的事项发表以下意见之一：同意、反对或
弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持权益数的表决结果应计为“弃权”；
7、持有人会议决议须报公司董事会、股东大会审议的，应按照《公司章程》
的要求提交公司董事会、股东大会审议；
8、持有人会议主持人应当场宣布表决结果。持有人会议应形成会议记录。
十二、管理委员会的选任及职责
（一）员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划
的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东
权利。
（二）管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委
员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数
选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和本管理办法，对员工持股
计划负有下列忠实义务：1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵
占员工持股计划的财产；2、不得挪用员工持股计划资金；3、未经管理委员会同
意，不得将员工持股计划资产或者资金以某个人名义或者其他个人名义开立账户
存储；4、不得违反本管理办法的规定，未经持有人会议同意，将员工持股计划
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资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；5、不得利用其职权
损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失
的，应当承担赔偿责任。
（四）管理委员会行使以下职责：1、负责召集持有人会议；2、代表全体持
有人监督员工持股计划的日常管理；3、办理员工持股计划份额认购事宜；4、代
表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；5、负责与资
产管理机构的对接工作；6、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；7、管
理员工持股计划利益分配；8、决策员工持股计划被强制转让份额的归属；9、办
理员工持股计划份额继承登记；10、持有人会议授权的其他职责。
（五）管理委员会主任行使下列职权：1、主持持有人会议和召集、主持管
理委员会会议； 2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；3、管理
委员会授予的其他职权。
（六）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 2
日以前书面或其他通讯方式通知全体管理委员会委员。
（七）代表 50%以上份额的持有人、1/2 以上管理委员会委员，可以提议召
开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主持
管理委员会会议。
（八）管理委员会召开临时管理委员会会议的通知方式为：传真方式或专人
送出方式；通知时限为：会议召开前 2 天。
（九）管理委员会会议通知包括以下内容：1、会议日期和地点；2、会议期
限；3、事由及议题；4、发出通知的日期。
（十）管理委员会做出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管
理委员会决议的表决，实行一人一票。
（十一）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障
管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真、邮件等通讯方式进行并做
出决议，并由参会管理委员会委员签字。
万盛股份（603010） 2016 年度员工持股计划（草案）摘要
（十二）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员
因故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代
理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出
席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委
员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权。
（十三）管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
管理委员会委员应当在会议记录上签名。
（十四）管理委员会会议记录包括以下内容：1、会议召开的日期、地点和召集
人姓名； 2、出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理
委员会委员（代理人）姓名；3、会议议程；4、管理委员会委员发言要点；5、
每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
十三、公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，如果公司通过配股方式融资时，本员工持股计划
可按照所持有股票对应的配股数量参与配股，具体参与方式由管理委员会制定，
并提交持有人会议审议。除此之外，员工持股计划不参与公司其他方式的融资。
十四、本员工持股计划的变更、终止
（一）本员工持股计划的变更：员工持股计划的存续期内，员工持股计划的
变更须经出席持有人会议的持有人所持 1/2 以上份额同意并提交董事会审议通
过后方可实施。
（二）本员工持股计划的终止 ：1、本员工持股计划存续期届满且未展期，
员工持股计划将自行终止。2、员工持股计划锁定期届满后，当员工持股计划资
产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。
十五、本员工持股计划权益的处置办法
（一）员工持股计划的资产及其投资
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1、公司股票对应的权益：本员工持股计划通过全额认购资产管理人所设立
的广发原驰万盛股份 1 号集合资产管理计划而享有资产管理计划持有公司股票
所对应的权益；
2、现金存款和应计利息；
3、集合资产管理计划其他投资所形成的资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工持股
计划资产或以其他任何形式将员工持股计划资产与其固有财产混同。因管理、运
用员工持股计划资产或其他情形取得的财产和收益应归入员工持股计划资产。
（二）员工持股计划权益存续期内的处置办法
1、存续期内总体权益处置办法
（1）员工持股计划存续期内，持有人不得转让所持本计划的份额，亦不得
申请退出本计划。
（2）在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经持有人会议审议通过，持有人所持本计划份额不得质押、担保、偿还债务或
作其他类似处置。
（3）员工持股计划存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司
股份而获得的现金股利在扣除相关费用后如有剩余可进行收益分配，持有人按所
持有计划份额占计划总份额的比例取得相应收益。
（4）员工持股计划锁定期满至存续期届满前，由管理委员会根据持有人会
议的授权做出员工持股计划所持的标的股票的减持计划。原则上，锁定期满 6
个月内应出售不少于员工持股计划股票总量的 50%，12 个月内应出售所持有的全
部股票，但经持有人会议表决通过不出售的除外。
（5）员工持股计划锁定期届满后的存续期内，资产管理计划管理人因出售
股票而产生的现金资产应当按照参与人所持份额比例分配，其所有的现金资产每
3 个月进行一次分配，持有人会议同意不分配的除外。
2、存续期内特殊情况的权益处置办法
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（1）若参与人在员工持股计划存续期内与公司的劳动合同系出于以下原因
被解除的，公司有权取消该参与人参与本员工持股计划的资格，并将其持有的员
工持股计划份额按照原始出资金额与所持份额对应的累计净值孰低的原则强制
转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人：
参与人擅自离职的；持有人在劳动合同到期后拒绝与公司续签劳动合同的；
持有人劳动合同到期后，公司不与其续签劳动合同的；持有人不能胜任工作，经
过培训或者调整工作岗位，仍然不能胜任工作的；持有人严重失职，营私舞弊，
给公司造成重大损害的；持有人违反劳动合同、保密及竞业禁止协议及员工手册
等其他公司规章制度的规定，其行为已经构成了公司可以直接开除的；其他由于
持有人的主观过错导致该持有人离职的情况。
因上述事项发生，导致原参与人所持有的员工持股计划份额转让的，只能转
让给符合本员工持股计划参加对象标准的公司员工，不得转让给不符合本员工持
股计划参加对象标准的任何第三方。
（2）存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股
计划权益不作变更。
（3）若参与人在员工持股计划存续期内与公司的劳动合同系出于以下原因
被解除的，该参与人在员工持股计划中的份额继续保留，不作变更：
参与人与公司双方友好协商解除劳动合同的；参与人患病或者非因工负伤，
丧失劳动能力；参与人达到国家规定的退休年龄而退休。
（4）若参与人死亡或被依法宣告死亡，其持有的员工持股计划份额不作变
更，由其合法继承人继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格
的限制。
（5）离职情形发生在参与人实际履行出资且万盛 1 号成立之前，参与人不
再享有认购广发原驰万盛股份 1 号集合资产管理计划权益份额的权利。
（6）管理委员会认定的其他情形。
（三）员工持股计划期满后的处置办法
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（1）当员工持股计划存续期届满或提前终止时，若资产管理计划所持有的
公司股票全部出售，且员工持股计划资产依照本计划规定清算、分配完毕的，经
持有人会议及公司董事会审议通过，本员工持股计划即可终止。
（2）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有公司股票仍未全部出
售，经持有人会议同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以
延长，单次延长期限不超过六个月。
（3）员工持股计划存续期届满不展期的，由持有人会议授权管理委员会对
员工持股计划资产进行清算，在存续期届满后 45 个工作日内完成清算，并在依
法扣除相关税费后，按照持有人所持员工持股计划份额占总份额的比例进行分
配。
十六、本员工持股计划的实施程序
（一）公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求员
工意见后提交董事会审议。
（二）董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就本员工持股
计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存
在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
（三）监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于
公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分
配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
（四）董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、
员工持股计划草案、独立董事及监事意见等相关文件，并发出召开股东大会的通
知。
（五）在召开股东大会之前，公司公告资产管理计划合同，且聘请律师事务
所对员工持股计划出具法律意见书并予以公告。
（六）公司召开股东大会以审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与
网络投票相结合的方式进行投票。
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（七）员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
（八）召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计划实施的具体事项。
十七、其他重要事项
（一）公司实施本员工持股计划所涉及的财务、会计处理及其税收等事项，
按照国家相关法律、法规及公司有关规定执行。
（二）公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司或下属公
司对员工聘用期限的承诺，公司或下属公司与持有人的劳动关系仍按公司或下属
公司与持有人签订的劳动合同执行。
（三）本员工持股计划由公司董事会负责解释。
浙江万盛股份有限公司董事会
2016 年 5 月 29 日
