广西慧球科技股份有限公司
关于公司实际控制人收到《行政监管措施决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广西慧球科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2016 年 5 月 20 日
公司实际控制人顾国平先生收到中国证券监督管理委员会广西 监管局
【2016】9 号《行政监管措施决定书》，函内述及监管对象为公司实际控制
人顾国平先生，全文如下：
顾国平（身份证号：310227197705171615）：
经查，截止至 2015 年 11 月 5 日，你与一致行动人和熙成长型 2 号基
金、华安资产—汇增 1 号资产管理计划合并持有广西慧球科技股份有限公
司（股票代码：600556，以下简称慧球科技）股份 1960 万股，占慧球科技
股份总额的 4.96%。
你作为华安资产—汇增 2 号资产管理计划（以下简称汇增 2 号）的委
托人代表，根据你发出的投资决策意见，汇增 2 号 2015 年 11 月 6 日开始
买入慧球科技股份，至 11 月 9 日合计买入 643.66 万股，占公司股份总额的
1.63%，至此，你与一致行动人和熙成长型 2 号基金、华安资产—汇增 1 号
资产管理计划、汇增 2 号合并持有慧球科技股份 2603.66 万股，占公司股份
总额的 6.59%。
在汇增 2 号买入慧球科技股份与其他一致行动人持有的慧球科技股份
合并计算达到慧球科技股份的 5%时，你作为汇增 2 号的投资决策人，未及
时发出停止买入的投资决策意见，导致汇增 2 号与 11 月 6 日、9 日合计超
比例买入慧球科技股份 627.72 万股，超出比例 1.59%。作为上述一致行动
人成员和汇增 2 号的投资决策人，你的上述行为违反了《上市公司收购管
理办法》第十三条的规定。
按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你采
取出具警示函的监督管理措施。你要引以为戒，切实加强证券期货法律法
规学习，规范投资证券市场行为。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中
国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6
个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理
措施不停止执行。
特此公告！
广西慧球科技股份有限公司
董 事 会
二〇一六年五月二十日
