证券简称：广东甘化 证券代码：000576 公告编号：2016-23
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司
关于股改限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份上市流通数量为 64,000,000 股，占公司总股本
的 14.45％，为公司股改限售股份。
2、本次限售股份可上市流通日为 2016 年 5 月 17 日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案概述
（1）以股抵债：根据本公司以股抵债及股权分置改革方案，在
本次股权分置改革前，本公司先行以控股股东及其关联方对公司的部
分负债回购控股股东持有的公司部分股份，然后依法予以注销。回购
价格在 2005 年 10 月 31 日经审计的每股净资产基础上，参考广东联
信资产评估与房地产估价有限公司《江门甘蔗化工厂（集团）股份有
限公司国家股股权市场价值资产评估报告》对公司国有股的估值，确
定为每股 2.14 元，以股抵债股数 24,747,468 股，以股抵债的金额
52,959,581.52 元。
（2）对价方案：本公司股权分置改革方案实施股权登记日登记
在册的流通股股东每 10 股将获得以资本公积金定向转增的 9.7 股，
相当于流通股股东每 10 股获得 3.6 股的对价。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
公司股权分置改革方案经 2006 年 2 月 21 日召开的公司 2006 年
第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过。
3、股权分置改革方案实施日期
公司 2006 年 3 月 9 日刊登以股抵债及股权分置改革方案实施公
告，以股抵债及实施资本公积金转增股份股权分置改革的股份变更登
记日为 2006 年 3 月 10 日，流通股股东获得转增股份上市交易日为
2006 年 3 月 13 日。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
在公司股权分置改革时，本次可上市流通限售股份持有人德力西
集团有限公司（以下简称 “德力西集团”）并未持有公司股份。
公司股权分置改革时，原控股股东江门市资产管理局除法定承诺
外，同时承诺：1、控股股东持有的本公司的股份将自获得上市流通
权之日起，12 个月内不上市交易或者转让，其后 24 个月内不上市交
易。2、在上述承诺期期满后，控股股东如果通过深圳证券交易所挂
牌交易出售股份，出售数量占上市公司股份总数的比例在 24 个月内
不超过百分之十。控股股东持有的本公司股份在上述 36 个月的限售
期满后 24 个月内，只有当股票二级市场的价格高于 3.00 元/股时，
方可挂牌交易出售所持股票。如果自非流通股取得流通权之日起至出
售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等事项的，上
述最低流通价格应相应进行调整。
公司股权分置改革方案于 2006 年 3 月 13 日实施，根据《上市公
司股权分置改革管理办法》的规定及原控股股东江门市资产管理局所
作的上述承诺，其所持有的 6,400 万股公司股份已于 2011 年 3 月 13
日全部达到解除限售条件。截至 2011 年 3 月 13 日，原控股股东江门
市资产管理局已严格履行了相关承诺。
2011 年 9 月 5 日，经国务院国有资产监督管理委员会批准，江
门市资产管理局将其所持公司股份 6,400 万股转让给德力西集团，德
力西集团成为公司第一大股东。德力西集团在收购报告书中作出承诺：
受让的标的股份自转让完成之日起锁定 36 个月。截至本公告日，德
力西集团严格履行了相关承诺。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为 2016 年 5 月 17 日；
2、本次可上市流通股份的总数为 64,000,000 股，占公司股份总
数的 14.45％；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市
限售股份持有 持有限售股份数 本次可上市流 流通股数占 冻结的股份数
序号
人名称 （股） 通股数（股） 公司总股本 量（股）
的比例（％）
德力西集团有
1 184,000,000 64,000,000 14.45% 100,000,000
限公司
合 计 184,000,000 64,000,000 14.45% 100,000,000
备注：德力西集团本次解除限售的 64,000,000 股限售股份中，处于质押状态的股数为
30,000,000 股。
四、股本结构变化和股东持股变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
股数(股) 比例 股数(股) 比例
一、有限售条件的流通股
1、国家持股
2、国有法人持股
3、境内一般法人持股 186,668,878 42.15% -64,000,000 122,668,878 27.70%
4、境内自然人持股
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、内部职工股
8、高管股份 6,353,752 1.43% 0 6,353,752 1.43%
9．机构投资者配售股份
有限售条件的流通股合计 193,022,630 43.59% -64,000,000 129,022,630 29.13%
二、无限售条件的流通股
1．人民币普通股 249,838,694 56.41% +64,000,000 313,838,694 70.87%
2．境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其他
无限售条件的流通股合计 249,838,694 56.41% +64,000,000 313,838,694 70.87%
三、股份总数 442,861,324 100% 0 442,861,324 100%
五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
股改实施日持有股 本次解限前已解限 本次解限前未解限股份情
限售股份 股份数
序 份情况 股份情况 况
持有人名 量变化
号 数量 占总股本 数量 占总股本 占总股本
称 数量（股） 沿革
（股） 比例（%） （股） 比例（%） 比例（%）
德力西集
1 团有限公 0 0 0 0 184,000,000 41.55 注1
司
合计 0 0 0 0 184,000,000 41.55
注 1：2011 年 8 月，经国务院国有资产监督管理委员会批准，江门市资产管
理局将其所持公司股份 64,000,000 股转让给德力西集团，2011 年 9 月 5 日，此
次股份转让过户事宜办理完毕。至此，德力西集团成为公司第一大股东。
2012 年 11 月 27 日，公司获得中国证监会“证监许可[2012]1584”号《关
于核准江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准文件，
核准公司向控股股东德力西集团非公开发行股票 120,000,000 股，新增股份已于
2013 年 5 月 9 日起在深圳证券交易所上市。
2、股改实施后至今公司历次解除限售情况：
序号 刊登《限售股份上市流 该次解限涉及的 该次解限的股份 该次解限股份占
通提示性公告》的日期 股东数量 总数量（股） 当时总股本的比
例（%）
1 2007 年 3 月 21 日 6 家法人股东 14,179,018 4.40
3 家法人股东及
2 2007 年 7 月 11 日 31,655,153 9.80
8542 位个人股东
2 家法人股东及
3 2008 年 8 月 22 日 1,662,924 0.52
529 位个人股东
4 2010 年 10 月 22 日 2 家法人股东 4,997,124 1.54
5 2014 年 1 月 22 日 295 位个人股东 584,793 0.13
六、保荐机构核查意见书的结论性意见
广州证券股份有限公司作为公司股权分置改革的保荐机构，对本
次解除限售事项进行了核查，并出具下列结论性意见：
1、本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流
通时间符合《公司法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办
法》等有关法律、法规、规章的要求；
2、限售股份持有人德力西集团有限公司严格履行了股份限售承
诺；
3、广东甘化对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准
确、完整；
4、保荐机构同意广东甘化向深圳证券交易所申请本次股改限售
股份上市流通。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通
过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上
是 √ 否
德力西集团暂无计划在限售股份解除限售后六个月内通过深交
所竞价交易系统出售上述解除限售流通股。德力西集团承诺：本公司
解除限售的股份将严格遵照中国证监会《上市公司大股东、董监高减
持股份的若干规定》（中国证监会公告【2016】1号）及深圳证券交
易所《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关
事项的通知》的相关要求，如计划通过证券交易所集中竞价交易减持
所持的解除限售股份，将在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计
划，在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过
公司股份总数的百分之一。
八、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司
的非经营性资金占用情况。
2、公司不存在对本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人
的违规担保情况。
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买
卖公司股票的行为。
九、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会
二〇一六年五月十六日
