2016 年第一季度报告
公司代码：603011 公司简称：合锻股份
合肥合锻机床股份有限公司
2016 年第一季度报告（修订）
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2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 19
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2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人严建文、主管会计工作负责人韩晓风及会计机构负责人（会计主管人员）张安平
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,756,854,571.77 934,288,235.83 88.04
归属于上市公司 1,007,727,048.71 580,594,046.35 73.57
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -5,910,749.57 -79,281,145.84 92.54
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 146,871,662.04 106,999,925.58 37.26
归属于上市公司 9,724,741.61 5,116,027.65 90.08
股东的净利润
归属于上市公司 6,056,301.52 4,971,038.58 21.83
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.13 0.89 增加 0.24 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.05 0.03 66.67
（元/股）
稀释每股收益 0.05 0.03 66.67
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
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非流动资产处置损益 -148,633.92
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 4,138,216.96
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 324,598.63
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 1,630.2
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和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -647,371.78
合计 3,668,440.09
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 16,622
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
严建文 73,650,000 37.15 73,650,000 0 境内自然
无
人
中信投资控股有限公 23,965,455 12.09 0 0 国有法人
未知
司
段启掌 15,143,785 7.64 14,343,750 境内自然
未知
人
合肥市建设投资控股 12,784,545 6.45 0 国有法人
未知
(集团)有限公司
国元股权投资有限公 8,000,000 4.04 8,000,000 境内非国
未知
司 有法人
北京盈通创业投资中 6,500,000 3.28 0 境内非国
未知
心（有限合伙） 有法人
张存爱 1,293,750 0.65 1,293,750 境内自然
未知
人
蔡贞财 587,966 0.30 0 境内自然
未知
人
周世龙 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
孙家传 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
卫讯舟 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
鹿拥军 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
程卫生 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
中信投资控股有限公司 23,965,455 人民币普通股 23,965,455
合肥市建设投资控股(集团)有限公 12,784,545 12,784,545
人民币普通股
司
北京盈通创业投资中心（有限合伙） 6,500,000 人民币普通股 6,500,000
段启掌 800,035 人民币普通股 800,035
蔡贞财 587,966 人民币普通股 587,966
韩晓风 500,000 人民币普通股 500,000
王晓峰 500,000 人民币普通股 500,000
张安平 500,000 人民币普通股 500,000
李安应 500,000 人民币普通股 500,000
西藏京科信投资有限公司 495,000 人民币普通股 495,000
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知以上前 10 名无限售条件股东是否存在关联关系，也
明 未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项
本期期末数 上期期末数 增减百分比（%） 变动原因
目
主要为银行存款及承兑
货币资金 92,236,378.44 69,894,550.68 31.97 保证金增加、合并子公司
报表所致
主要为增加以票据付款
应收票据 19,899,414.85 36,171,816.16 -44.99
结算方式的使用所致
主要为合并子公司报表
应收账款 288,853,956.83 201,773,227.41 43.16
所致
主要为预付材料款增加、
预付款项 24,857,748.73 7,839,007.04 217.10
合并子公司报表所致
主要为合并子公司报表
存货 362,394,758.05 231,004,384.94 56.88
所致
其他流动资产 33,095,209.21 60,000,000.00 -44.84 主要为结构性存款减少
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所致
主要为募投项目支出增
在建工程 22,665,674.74 6,684,338.00 239.09
加所致
商誉 517,003,378.16 主要为合并报表所致
递延所得税资 主要为合并子公司报表
9,749,593.79 6,204,349.95 57.14
产 所致
主要为增加以票据付款
应付票据 34,348,903.62 10,277,355.64 234.22
结算方式的使用所致
主要为合并子公司报表
应付账款 113,340,466.26 87,021,448.20 30.24
所致
主要为合并子公司报表
预收款项 97,029,120.39 40,365,864.53 140.37
所致
主要为合并子公司报表
应付职工薪酬 7,943,391.64 3,024,788.26 162.61
所致
主要为合并子公司报表
应交税费 11,663,152.74 8,357,663.83 39.55
所致
主要为资产重组的发行
其他应付款 232,553,994.44 7,665,324.49 2,933.84 费用及需支付现金购买
资产所致
主要为合并子公司报表
预计负债 1,329,344.96
所致
递延所得税负 主要为合并子公司报表
2,133,819.42
债 所致
资本公积 608,666,352.23 214,019,819.20 184.40 主要为股本溢价所致
主要为合并子公司报表
专项储备 4,030,967.58 19,239.86 20,851.13
所致
利润表项目 本期数 上年同期数 增减百分比（%） 变动原因
主要为合并子公司报表
营业收入 146,871,662.04 106,999,925.58 37.26
所致
主要为合并子公司报表
营业成本 104,996,712.40 79,252,365.92 32.48
所致
主要为应缴纳增值税额
营业税金及附
2,247,610.88 336,800.59 567.34 增加，营业税金及附加相
加
应增加
主要为合并子公司报表
销售费用 13,616,241.53 5,698,721.51 138.94
所致
主要为本期借款增加所
财务费用 2,645,556.09 1,836,948.41 44.02
致
主要为本期计提的应收
资产减值损失 4,329,045.77 1,358,163.31 218.74
账款坏账准备增加所致
投资收益 324,598.63 主要为本期结构性存款
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到期收到利息所致
主要为高档车削中心数
控系统研发与产业化项
营业外收入 8,098,509.71 206,137.56 3,828.69
目验收合格、合并子公司
报表所致
主要为本期固定资产清
营业外支出 148,633.92 35,562.18 317.96
理增加所致
主要为合并子公司报表
所得税费用 1,601,825.03 902,828.41 77.42
所致
现金流量表项
本期数 上年同期数 增减百分比（%） 变动原因
目
经营活动产生 主要为购买商品、接受劳
的现金流量净 -5,910,749.57 -79,281,145.84 92.54 务支付的现金减少、合并
额 子公司报表所致
投资活动产生 主要为募投项目支出及
的现金流量净 -2,041,131.05 -146,636.05 -1,291.97 投资支付的现金大于收
额 回结构性存款金额所致
筹资活动产生 主要为本期取得借款减
的现金流量净 16,284,925.69 70,114,523.16 -76.77 少、偿还债务增加、合并
额 子公司报表所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺背 承诺 承诺 有履 及时
承诺方 承诺时间及期限
景 类型 内容 行期 严格
限 履行
根据合锻股份与交易对方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》、《盈利
补偿协议》，段启掌及其一致行动人承诺：中科光电 2015 年度、2016 年度、2017 年
度实际净利润数（指合锻股份聘请的具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计的
中科光电合并报表中归属于母公司所有者的净利润，该净利润以扣除非经常性损益前
后孰低者为准）分别不低于人民币 2,700 万元、4,500 万元、5,500 万元（以下简称
与重大 盈利 段启掌 “承诺净利润数”）。
承诺时间：
资产重 预测 及其一
若在 2015 年、2016 年、2017 年（以下简称“补偿测算期间”）任何一年的截至 2016-02-01 承诺期 是 是
组相关 及补 致行动
限：2017-12-31
的承诺 偿 人 当期期末累计实际净利润数低于截至当期期末累计承诺净利润数，则段启掌及其一致
行动人应当先以股份方式进行补偿；若股份不足补偿的，不足部分以现金方式补偿。
当期应补偿股份数量为：当期应补偿股份数量=（截至当期期末累计承诺净利润
数－截至当期期末累计实际净利润数）÷（2015 年、2016 年、2017 年承诺净利润数
总和）×（本次标的资产作价÷本次股份发行价格）-（已补偿股份数量+已补偿现金
总金额÷本次股份发行价格）。
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在逐年补偿的情况下，各年计算的当期应补偿股份数量小于 0 时，按 0 取值，即已补
偿股份及现金均不冲回。在补偿测算期间，各年计算出的当期应补偿股份数量的总和
不超过本次标的资产作价除以本次股份发行价格计算得出的股份数量。
段启掌及其一致行动人作为合锻股份本次发行股份后的股东，段启掌及其一致行
动人承诺，在标的资产交割完成后，除持有合锻股份股权外，段启掌及其一致行动人
及其关联方（关联方：自然人的关联方包括其自身控制的企业、其配偶、父母、子女、
与重大 段启掌
解决 兄弟姐妹以及上述人员控制的企业）不从事、参与或协助他人从事任何与中科光电以
资产重 及其一 承诺时间：2016 年
同业 否 是
组相关 致行动 及合锻股份业务有竞争关系的经营活动，不再投资于任何与中科光电以及合锻股份业 2月1日
竞争
的承诺 人
务有竞争关系的经济实体。违反上述不竞争承诺，违约方相关所得归合锻股份所有，
并需赔偿合锻股份的全部损失，同时还应将其于本次交易中所获对价的 25%作为违约
金以现金方式支付给合锻股份。
段启掌及其一致行动人承诺，未经合锻股份书面同意，不得在其他与中科光电及
与重大 段启掌
资产重 及其一 合锻股份有竞争关系的任何单位兼职；违反上述兼业禁止承诺，违约方相关所得归合 承诺时间：2016 年
其他 否 是
组相关 致行动 锻股份所有，并需赔偿合锻股份的全部损失，同时还应将其于本次交易中所获对价的 2月1日
的承诺 人
25%作为违约金以现金方式支付给合锻股份。
与重大 段启掌 段启掌及其一致行动人向合锻股份保证，本次交易完成后，段启掌及其一致行动
资产重 及其一 承诺时间：2016 年
其他 人将积极配合合锻股份发挥和提升业务经营和企业文化协同效应，使中科光电及其子 否 是
组相关 致行动 02 月 01 日
的承诺 人 公司的主要管理、销售和技术研发团队稳定。
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| 公告日期:2016-05-04 |
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