上海物资贸易股份有限公司
独立董事2015年度述职报告
各位股东与股东代表：
我们作为上海物资贸易股份有限公司（下称公司）独立董事，坚持按照《公司
法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等有关法律法规及《公司章程》等规章履行职责。
一、独立董事基本情况
公司有三名独立董事。报告期内，因公司原独立董事郭永清先生提出辞职不再
担任公司独立董事职务，2015 年 11 月 11 日、2015 年 11 月 27 日，公司先后召开第
七届董事会第一次会议、2015 年第二次临时股东大会，审议通过袁敏先生担任公司
独立董事。现任独立董事情况如下：
陆晨先生于 2014 年 6 月，现担任本公司独立董事。曾任上海物资集团总公司副
总裁，百联（集团）有限公司生产资料事业部党委书记、总经理，长江经济联合发
展（集团）股份有限公司副总裁。
刘凤元先生于 2014 年 10 月 23 日，现担任本公司独立董事。现任华东政法大学
国际金融法律学院教授、上海交通大学海外学院兼职教授、苏州科斯伍德油墨股份
有限公司独立董事。
袁敏先生生于 1975 年 9 月，现担任本公司独立董事。现任上海国家会计学院会
计学副教授，2015 年 9 月起兼职于上海宝付网络股份有限公司、南京越博动力系统
股份有限公司。
我们分别具有公司管理、金融、法律、财务专业背景和长期工作经验。我们上
述职务及其履行，不影响对公司相关事项作出独立明确的判断。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会议情况：
姓 名 应参加（次） 亲自出席（次） 通讯方式（次） 委托出席（次）
陆 晨 9 9 4
郭永清 6 6 2
刘凤元 9 9 4
袁 敏 3 3 2
2、其他履职情况：
我们分别担任公司董事会四个专门委员会的主任委员或委员，按照董事会专门
委员会工作细则开展工作。
我们通过参加公司相关会议，听取管理层年度工作汇报，进行日常沟通等方式，
了解公司年度经营管理进展情况；通过审阅文件资料和财务报表，与年审注册会计
师直接见面等途径，掌握公司生产经营、内部管理、对外投资、关联交易及其他事
项情况，对重点事项主动问询和交流，并发表意见。
公司积极配合独立董事开展工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况。我们对2015年度公司与控股股东百联集团有限公司关联交易
事项发表了独立意见，认为关联交易公平合理，表决程序合法，不存在损害上市公
司和其他股东利益的情况。
2、对外担保及资金占用情况。2015年度，我们对公司对外担保情况发表了专项
说明。公司对外担保只限于子公司、控股子公司，履行了公司对外担保规定与程序，
并进行充分地披露。
3、高级管理人员提名及薪酬情况。我们要求按照公司薪酬规定与业绩责任书对
高管人员实施年度薪酬考核并对收入情况予以公开披露。
4、业绩预告情况。要求公司按照规定及时、规范进行业绩预告。
5、聘任或者更换会计师事务所情况。公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司2015年度财务报告审计机构，聘期一年。
6、现金分红及其他投资者回报情况。2015年度公司未实施现金分红。
7、公司及股东承诺履行情况。无。
8、信息披露的执行情况。公司按照信息披露规定对公司股东大会、董事会、监
事会决议公告等事项均予以及时披露。同时，对重大事项也予以及时披露。
9、内部控制的执行情况。报告期内，公司聘请专业机构对内控制度作进一步梳
理。公司董事会对 2014 年度公司内部控制作了自我评价，并聘请立信会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性作出了认定，出具了内部控制审计报告。
10、董事会以及下属专门委员会的运作情况。董事会以及下属专门委员会依照
规定开展工作。战略委员会参与公司2015-2017年三年行动规划的制订工作，审计委
员会参与2014年年报编制工作。
11、独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项。公司应重点关注：加强对下属企
业业务及资金的管控，加强内部审计及整改审计事项。
四、总体评价和建议
2015 年度，我们按照相关法律法规和公司规章要求，忠实、勤勉、独立、谨慎
地履行职责，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
我们将继续本着忠实和勤勉的精神，充分发挥独立董事的作用，依法维护全体
股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：陆 晨、刘凤元、袁 敏
2016年4月28日
