金洲慈航集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
金洲慈航集团股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
金洲慈航集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱要文、主管会计工作负责人杨彪及会计机构负责人(会计主管
人员)任会清声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,870,562,680.61 2,556,943,599.56 12.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 152,987,179.24 32,090,197.84 376.74%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
147,141,705.84 28,636,565.75 413.82%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -992,050,833.65 46,336,550.67 -2,240.97%
基本每股收益（元/股） 0.14 0.06 133.33%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.06 133.33%
加权平均净资产收益率 2.00% 2.43% -0.43%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 20,269,809,427.89 19,100,729,120.08 6.12%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,716,898,071.76 7,569,215,219.28 1.95%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,156,502.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,112.62
减：所得税影响额 1,853,153.69
少数股东权益影响额（税后） 469,987.66
合计 5,845,473.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 33,480
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳前海九五企
境内非国有法人 37.04% 393,338,362 226,476,510 质押 392,041,852
业集团有限公司
中融（北京）资
管－杭州银行－
中海晟融（北京）其他 9.39% 99,706,375 99,706,375
资本管理有限公
司
盟科投资控股有
境内非国有法人 8.58% 91,205,327 91,205,327
限公司
安徽盛运环保
(集团)股份有限 境内非国有法人 8.23% 87,351,719 87,351,719
公司
博时资本－民生
银行－博时资本
其他 1.42% 15,121,602
创利 3 号专项资
产管理计划
施彩练 境内自然人 1.24% 13,216,005
许北华 境内自然人 0.87% 9,220,342
中央汇金资产管
国有法人 0.74% 7,895,300
理有限责任公司
洪少锋 境内自然人 0.70% 7,470,000
中国人寿保险股
份有限公司－分
其他 0.61% 6,425,211
红－个人分红
-005L-FH002 深
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳前海九五企业集团有限公司 166,861,852 人民币普通股 166,861,852
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博时资本－民生银行－博时资本
15,121,602 人民币普通股 15,121,602
创利 3 号专项资产管理计划
施彩练 13,216,005 人民币普通股 13,216,005
许北华 9,220,342 人民币普通股 9,220,342
中央汇金资产管理有限责任公司 7,895,300 人民币普通股 7,895,300
洪少锋 7,470,000 人民币普通股 7,470,000
中国人寿保险股份有限公司－分
6,425,211 人民币普通股 6,425,211
红－个人分红-005L-FH002 深
中国证券金融股份有限公司 6,210,567 人民币普通股 6,210,567
中国人寿保险（集团）公司－传统
6,145,451 人民币普通股 6,145,451
－普通保险产品
中国对外经济贸易信托有限公司
－外贸信托胜达成长 3 期证券投 6,080,661 人民币普通股 6,080,661
资集合资金信托计划
公司控股股东深圳前海九五企业集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系或一致
上述股东关联关系或一致行动的 行动人关系；中融（北京）资管-杭州银行-中海晟融（北京）资本管理有限公司与盟科
说明 投资控股有限公司为一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动
人关系。
前 10 名股东中，施彩练通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公
前 10 名普通股股东参与融资融券 司股份 13,216,005 股；许北华通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
业务情况说明（如有） 有公司股份 9,220,342 股；洪少锋通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
户持有公司股份 7,470,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
九五集团所持公司股票自 36 个月锁定期
届满后，通过证券交易所挂牌交易出售公
司股票的价格不低于 15 元，该价格遇到
分红、转增、送股、配股等事项时，将进
深圳前海九五企业集 股份减持承 行除权除息调整，但不包含本次股权分置 2011 年 08
股改承诺 严格履行
团有限公司 诺 改革的转增事项（公司实施 2013 年度权 月 18 日
益分派后，减持价格调整为不低于 14.94
元/股）；九五集团如有违反上述承诺的卖
出交易，九五集团将卖出股份所获得资金
划入上市公司账户归全体股东所有。
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
北京首拓融盛投资有
限公司;重庆拓洋投
解直锟、中融资产、盟科投资、重庆拓洋、
资有限公司;中融（北 股东一致行 2015 年 11
北京首拓承诺与盛运环保之间不存在任 严格履行
京）资产管理有限公 动承诺 月 30 日
何形式的关联关系及一致行动关系。
司;盟科投资控股有
限公司
中融资产、盟科投资及盛运环保承诺：\"
本公司在通过本次交易获得的金叶珠宝
盟科投资控股有限公
的股份自上市之日起 36 个月内，不直接
司;安徽盛运环保（集 不谋求第一
或间接、单独或联合其他股东或以任何其 2015 年 11
团）股份有限公司; 大股东地位 严格履行
他方式谋求成为公司的第一大股东和实 月 30 日
中融（北京）资产管 的承诺
资产重组时所作 际控制人，且在限售期结束后转让公司股
理有限公司
承诺 份时，同等条件下金叶珠宝控股股东九五
集团拥有优先受让权\"。
中融资产、中海晟融及盟科投资承诺本次
盟科投资控股有限公 交易完成后 36 个月内，向金叶珠宝推荐
司;安徽盛运环保（集 董事人数合计将不超过一名，不向金叶珠
团）股份有限公司; 不谋求对董 宝推荐监事，也不会利用股东地位谋求调
2015 年 11
中融（北京）资产管 事会控制权 整金叶珠宝监事、高级管理人员。盛运环 严格履行
月 30 日
理有限公司;中海晟 的承诺 保承诺本次交易完成后 36 个月内，不向
融（北京）资本管理 金叶珠宝推荐董事、监事，也不会利用股
有限公司 东地位谋求调整金叶珠宝董事、监事、高
级管理人员。
九五集团、朱要文 保持控股股 本次交易完成后 36 个月内，九五集团不 2015 年 11 严格履行
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东及实际控 会由于本次交易完成而利用控股股东地 月 30 日
制人地位的 位谋求修改金叶珠宝现行章程规定的监
承诺 事、高级管理人员的选聘方式。二、本次
交易完成后 36 个月内，九五集团将保持
金叶珠宝控股股东的地位。本次交易完成
后 36 个月内，朱要文将维持金叶珠宝实
际控制人的地位不变。
九五集团承诺：自本次交易完成之日起 12
个月内，本公司不转让或委托他人管理本
次交易完成之前所持有金叶珠宝的股份，
老股锁定的 也不由金叶珠宝回购上述股份。朱要文承 2015 年 11
九五集团、朱要文 严格履行
承诺 诺：自本次交易完成之日起 12 个月内， 月 30 日
本人不直接或间接转让且不委托他人管
理本次交易完成之前本人所持有金叶珠
宝的股份，也不由金叶珠宝回购上述股份
本次重组交易完成后，本公司通过资产管
理计划持有的金叶珠宝股票，自股份上市
维持丰汇租
之日起 36 个月内且完成业绩补偿承诺前，
赁股权结构 2015 年 11
中海晟融 不通过转让资产管理计划份额的方式进 严格履行
和经营稳定 月 30 日
行转让，资产管理计划到期而股份尚未解
的承诺
禁的，本公司将与中融资产协商进行合同
延期，以满足股票锁定期限的要求。
本次重组交易完成后，中海晟融通过资产
管理计划持有的金叶珠宝股票，自股份上
维持丰汇租
市之日起 36 个月内且完成业绩补偿承诺
赁股权结构 2015 年 11
中融资产 前，不通过转让资产管理计划份额的方式 严格履行
和经营稳定 月 30 日
进行转让，资产管理计划到期而股份尚未
的承诺
解禁的，本公司将与中海晟融协商进行合
同延期，以满足股票锁定期限的要求。
盛运环保承诺金叶珠宝向盛运环保发行
的股份限售期为自股份上市之日起 12 个
月内不得转让，满 12 个月以后按下列方
式分三次解禁，具体为： 第一次解禁：
自盛运环保因本次交易所获得的公司股
份自股票上市之日起满 12 个月，且当期
股份限售承 业绩补偿承诺履行完毕，解禁额度不超过 2015 年 11
盛运环保 严格履行
诺 其因本次交易所获得的公司股票总数的 月 30 日
21.73%（需减去已经用于业绩补偿的股份
数）； 第二次解禁：自盛运环保因本次交
易所获得的公司股份自股票上市之日起
满 24 个月，且当期业绩补偿承诺履行完
毕，解禁额度累计不超过其因本次交易所
获得的公司股份总数的 56.52%（需减去
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已经用于业绩补偿的股份数）； 第三次解
禁：自盛运环保因本次交易所获得的公司
股份自股票上市之日起 36 个月，且当期
该业绩补偿承诺履行完毕，解禁额度为其
因本次交易所获得的公司股份。
因本次交易获得的金叶珠宝股份的锁定
中融资产、盟科投资 股份限售承 期为股份上市之日起满 36 个月，且限售 2015 年 11
严格履行
及九五集团 诺 解禁日不早于全部业绩补偿承诺履行完 月 30 日
毕日。
丰汇租赁 2015 年度、2016 年度及 2017
年度实现的扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者的净利润数（以当年经审计
的扣除非经常性损益前后孰低者为准）分
别为 50,000 万元，80,000 万元和 100,000
万元；丰汇租赁 90%股权对应的承诺净利
润分别为 45,000 万元、72,000 万元、90,000
万元。中融资产、盟科投资、盛运环保以
其本次重大资产重组取得的届时尚未出
售的公司股份进行补偿，该等应补偿的股
份由公司以 1 元的价格进行回购并予以注
销。如公司股东大会不同意注销，中融资
中融资产、盟科投资、业绩承诺及 产、盟科投资、盛运环保补偿的股份将无 2015 年 11
严格履行
省运环保和重庆拓洋 补偿安排 偿赠予公司赠送股份实施公告中确认的 月 30 日
股权登记日登记在册的除交易对方以外
的其他股东，其他股东按其持有的股份数
量占赠送股份实施公告中确认的股权登
记日扣除交易对方持有的股份数后上市
公司的总股本的比例获赠股份。如届时中
融资产、盟科投资、盛运环保尚未出售的
公司股份不足以支付上述补偿，则中融资
产、盟科投资、盛运环保以现金补足差额，
中融资产、盟科投资、盛运环保的股份及
现金合计补偿上限为其于本次重大资产
重组中取得的交易对价总额。重庆拓洋以
支付现金方式进行补偿。
金叶珠宝（不含丰汇租赁）2015 年度、2016
年度、2017 年度实现的扣除非经常性损益
后归属于母公司所有者的净利润数（以当
业绩承诺及 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低 2015 年 11
九五集团 严格履行
补偿安排 者为准）分别为 15,000 万元，20,000 万元 月 30 日
和 25,000 万元。根据会计师事务所出具的
金叶珠宝年度审计报告，若金叶珠宝在利
润补偿期间实际实现的扣除非经常性损
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益后归属于母公司所有者的净利润数小
于补偿责任人承诺的金叶珠宝同期净利
润数的，则九五集团将在相应年度年报公
告之日起十五个工作日内，以现金形式向
金叶珠宝一次性补足实际净利润与承诺
业绩之间的差额部分。
尽量避免或减少本公司（本人）及本公司
（本人）所控制的其他子公司、分公司、
合营或联营公司与金叶珠宝及其子公司
之间发生交易，就本公司及下属子公司
九五集团、朱要文、
规范关联交 （本人及本人控制的下属子公司）与金叶 2015 年 11
中融资产、盟科投资、 严格履行
易的承诺 珠宝及其子公司之间将来可能发生的关 月 30 日
盛运环保
联交易，将督促金叶珠宝及时进行信息披
露，对于正常商业合作项目均严格按照市
场经济原则，采用公开招标或者市场定价
等方式。
本公司及本公司控制的其他企业（本人及
本人控制的其他企业）不会以任何直接或
间接的方式从事与金叶珠宝及其下属控
九五集团、朱要文、
避免同业竞 股公司主营业务相同或相似的业务，亦不 2015 年 11
中融资产、盟科投资、 严格履行
争 会在中国境内通过投资、收购、联营、兼 月 30 日
盛运环保
并、受托经营等方式从事与金叶珠宝及其
下属控股公司主营业务相同或相似的业
务。
首次公开发行或
再融资时所作承
诺
股权激励承诺
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否按时履
是
行
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 13 日 电话沟通 个人 公司经营情况及未来发展规划
2016 年 01 月 22 日 电话沟通 个人 公司经营情况及未来发展规划
2016 年 02 月 17 日 电话沟通 个人 公司经营情况及未来发展规划
2016 年 02 月 25 日 电话沟通 个人 公司经营情况及未来发展规划
2016 年 03 月 02 日 电话沟通 个人 公司经营情况及未来发展规划
2016 年 03 月 15 日 电话沟通 个人 公司经营情况及未来发展规划
2016 年 03 月 18 日 电话沟通 个人 公司经营情况及未来发展规划
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：金洲慈航集团股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,948,698,495.78 2,644,487,827.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 980,343,274.03 330,898,877.66
预付款项 212,253,750.93 76| 金洲慈航：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-30 |
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| 附件：公告原文 |
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