2016 年第一季度报告
公司代码:601901 公司简称:方正证券
方正证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录................................................................. 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人何其聪、主管会计工作负责人卫剑波及会计机构负责人(会计主管人员)祖坤
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 163,802,523,460.14 154,425,206,383.05 6.07
归属于上市公司股东的净 35,145,337,634.35 34,958,090,717.59 0.54
资产
归属于上市公司股东的每 4.27 4.25 0.54
股净资产(元/股)
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量 -12,766,751,587.39 5,297,230,741.78 -341.01
净额
每股经营活动产生的现金 -1.55 0.64 -341.01
流量净额(元/股)
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(%)
营业收入 1,924,948,432.15 1,839,842,528.18 4.63
归属于上市公司股东的净 847,686,647.77 970,330,828.19 -12.64
利润
归属于上市公司股东的扣 846,666,442.50 971,024,797.89 -12.81
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 2.79 3.14 减少 0.35 个百分点
基本每股收益(元/股) 0.10 0.12 -16.67
稀释每股收益(元/股) 0.10 0.12 -16.67
扣除非经常性损益后的基 0.10 0.12 -16.67
本每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的加 2.78 3.15 减少 0.37 个百分点
权平均净资产收益率(%)
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 1,067,330.40 主要系固定资产处置收益。
计入当期损益的政府补助,但与公 540,418.20
司正常经营业务密切相关,符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入 -235,877.56
和支出
少数股东权益影响额(税后) -8,698.01
所得税影响额 -342,967.76
合计 1,020,205.27
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况
表
单位:股
股东总数(户)
前十名股东持股情况
期末持股 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称(全称) 比例(%) 股东性质
数量 股份数量 股份状态 数量
北大方正集团有限公司 2,284,609,852 27.75 质押 1,142,287,000 国有法人
北京政泉控股有限公司 1,799,591,164 21.86 1,799,561,764 1,799,591,164 境内非国
冻结
有法人
哈尔滨哈投投资股份有限公司 197,556,999 2.40 境内非国
无
有法人
中国证券金融股份有限公司 163,645,509 1.99 无 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公 138,731,200 1.69 国有法人
无
司
方正产业控股有限公司 127,048,700 1.54 质押 127,048,700 国有法人
万华天智投资发展有限公司 121,900,000 1.48 100,000,000 境内非国
质押
有法人
乐山市国有资产经营有限公司 105,955,845 1.29 105,955,845 质押 40,000,000 国有法人
嘉鑫投资有限公司 72,493,461 0.88 境内非国
无
有法人
东方集团股份有限公司 69,579,816 0.85 境内非国
无
有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
股东名称
量 种类 数量
北大方正集团有限公司 2,284,609,852 人民币普通股 2,284,609,852
哈尔滨哈投投资股份有限公司 197,556,999 人民币普通股 197,556,999
中国证券金融股份有限公司 163,645,509 人民币普通股 163,645,509
中央汇金资产管理有限责任公司 138,731,200 人民币普通股 138,731,200
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方正产业控股有限公司 127,048,700 人民币普通股 127,048,700
万华天智投资发展有限公司 121,900,000 人民币普通股 121,900,000
嘉鑫投资有限公司 72,493,461 人民币普通股 72,493,461
东方集团股份有限公司 69,579,816 人民币普通股 69,579,816
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计 53,580,300 53,580,300
人民币普通股
划
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计 53,580,300 53,580,300
人民币普通股
划
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下:
1、北大方正集团有限公司与方正产业控股有限公司确认为关联关系:方
正产业控股有限公司为方正集团控股子公司,除此之外,与上述其他股
东不存在关联关系或一致行动关系;
2、北京政泉控股有限公司、哈尔滨哈投投资股份有限公司、万华天智投
资发展有限公司、乐山市国有资产经营有限公司、嘉鑫投资有限公司、
东方集团股份有限公司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动
关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位:元 币种:人民币
项 目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减幅度 变动原因
投资银行业务手续费净收入 150,602,830.85 48,463,900.42 210.75% 主要系报告期承销业务净收入增加所致。
利息净收入 21,646,747.73 322,708,923.44 -93.29% 主要系报告期次级债等利息支出增加所致。
主要系报告期自营业务规模增加,以及子公
投资收益 809,328,156.50 388,193,108.36 108.49% 司处置可供出售金融资产均产生了较好的
收益。
主要系报告期以公允价值计量且其变动计
公允价值变动收益 -14,009,518.78 -69,799,700.28 -
入当期损益的金融资产公允价值变动所致。
主要系报告期子公司咨询收入、大宗商品买
其他业务收入 10,790,876.27 31,026,001.81 -65.22%
卖收入下降所致。
主要系上年同期未包括民族证券及本期公
营业支出 858,316,779.99 534,477,239.85 60.59%
司拓展业务规模所致。
主要系上年同期未包括民族证券及本期公
735,918,834.30 414,491,839.72 77.55%
业务及管理费 司拓展业务规模所致。
所得税费用 222,530,417.08 321,641,050.62 -30.81% 主要系报告期应税利润减少所致。
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主要系报告期购置以公允价值计量且变动
经营活动产生的现金流量净额 -12,766,751,587.39 5,297,230,741.78 -341.01% 计入当期损益的金融资产以及客户资金减
少所致。
投资活动产生的现金流量净额 749,504,772.08 -24,261,338.67 - 主要系报告期定期存款到期所致。
主要系报告期发行次级债资金流入增加所
筹资活动产生的现金流量净额 8,191,744,739.56 5,578,935,899.05 46.83%
致。
3.1.2 公司资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位:元 币种:人民币
项 目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因
结算备付金 9,475,606,774.66 15,255,694,188.31 -37.89% 主要系报告期受行情回落影响,客户资金减少。
以公允价值计量且其
主要系报告期基金及固定收益类投资规模增加
变动计入当期损益的 45,169,363,782.17 25,019,830,145.82 80.53%
所致。
金融资产
主要系报告期银行间回购以及股票质押业务规
买入返售金融资产 8,390,757,881.07 5,534,275,243.41 51.61%
模增加。
主要系报告期末应收证券交易清算款减少所
应收款项 238,164,365.57 375,289,398.50 -36.54%
致。
存出保证金 3,466,704,182.32 2,478,209,392.27 39.89% 主要系报告期末期货业务客户资金增加所致。
主要系报告期理财产品以及固定收益类投资到
持有至到期投资 969,527,686.57 1,506,828,351.55 -35.66%
期所致。
长期股权投资 119,999,628.88 46,749,480.08 156.69% 主要系报告期增加股权投资所致。
主要系报告期可供出售金融资产公允价值变动
递延所得税资产 331,795,528.53 170,817,003.17 94.24%
所致。
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 2,949,576,334.91 1,668,996,284.93 76.73% 主要系报告期结构化主体份额变化所致。
金融负债
主要系报告期末期货业务的应付货币保证金大
应付款项 7,258,258,273.34 5,320,149,484.08 36.43%
幅增加所致。
应付债券 41,971,620,151.60 31,961,060,000.00 31.32% 主要系报告期发行次级债所致。
主要系报告期减少股票收益互换业务的保证金
其他负债 267,637,878.93 436,292,980.92 -38.66%
等所致。
主要系报告期可供出售金融资产公允价值变动
其他综合收益 398,818,800.37 1,059,258,531.38 -62.35%
所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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1、2015 年 4 月 29 日,因民族证券 20.5 亿元同业协议存款未获取充分、适当的审计证据,
中准会计师事务所(特殊普通合伙)对民族证券 2014 年度财务报表出具了保留意见的审计报告。
经公司与民族证券调查,该 20.5 亿元款项不是协议存款,而是以民族证券作为委托人,恒丰银行
股份有限公司作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向了四川信托有限公司的
单一资金信托计划的委托投资。对于该 20.5 亿元款项存在的问题,中国证券监督管理委员会北京
监管局(以下简称“北京证监局”)下发了《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措
施的决定》,责令民族证券改正,民族证券根据北京证监局的相关要求进行了整改。截至本年度
报告披露日,就该 20.5 亿元款项民族证券共收到资金 307,747,514.58 元,其中,208,500,000
元冲抵可供出售金融资产,99,247,514.58 元计入投资收益;民族证券未收到应于 2015 年 9 月 28
日支付的剩余款项对应的第三季度投资收益,上述单一资金信托计划已全部逾期。2015 年 10 月
23 日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《民族证券 20.5 亿元款项风险应急预案》,
就民族证券 20.5 亿元款项制定了风险应急预案,并授权执行委员会在合法法规的前提下采取一切
必要的措施。2015 年 12 月 26 日,公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于明确单一、
无担保的信用投资业务减值准备会计政策及同意民族证券计提减值损失的议案》,公司同意民族
证券就该 20.5 亿元款项计提减值准备 5.22 亿元。详见公司于 2015 年 4 月 30 日在上海证券交易
所网站刊登的《民族证券 2014 年度财务报表审计报告》,于 2015 年 5 月 20 日在指定信息披露媒
体刊登的《关于全资子公司民族证券收到行政监管措施决定书的公告》,于 2015 年 6 月 16 日在
指定信息披露媒体刊登的《关于民族证券整改情况的公告》,分别于 2015 年 5 月 12 日、6 月 9
日、6 月 11 日、7 月 23 日、7 月 30 日、8 月 6 日、9 月 30 日、11 月 18 日、11 月 25 日、12 月 2
日、12 月 23 日、2016 年 1 月 12 日在指定信息披露媒体刊登的《关于民族证券 20.5 亿元款项调
查情况的进展公告》,于 2015 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站刊登的《民族证券 20.5 亿元
款项风险应急预案》,于 2015 年 12 月 28 日在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十五
次会议决议公告》。
2、2016 年 2 月 1 日,因工作需要,公司合规总监孙斌先生不再兼任首席风险官、副总裁赵
亚男女士不再担任财务负责人,公司第二届董事会第二十六次会议决定聘任陈飞先生为首席风险
官、卫剑波先生为财务负责人。详见公司于 2016 年 2 月 2 日在指定信息披露媒体刊登的《第二届
董事会第二十六次会议决议公告》。
3、2016 年 2 月 1 日,公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于方正中期期货有
限公司改制并挂牌的议案》,董事会同意方正中期期货有限公司由有限责任公司整体变更为股份
有限公司,并申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。详见公司于 2016 年 2 月 2 日在
指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十六次会议决议公告》。
4、2016 年 2 月 19 日,公司 2016 年第一次临时股东大会决定解除赵大建先生董事职务、杨
克森女士监事职务,并补选车莉丽女士为第二届董事会董事、徐建伟先生为第二届监事会监事。
详见公司于 2016 年 2 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《2016 年第一次临时股东大会决议公告》。
5、截至本报告披露日,公司全资子公司方正和生投资有限责任公司累计出售其所持有的东兴
证券股份有限公司(证券代码:601198)股票 5,400 万股。本次交易将增加本公司 2016 年度合并
报表净利润约 108,614 万元。详见公司于 2016 年 4 月 1 日、4 月 7 日、4 月 13 日、4 月 16 日、4
月 28 日在指定信息披露媒体刊登的《关于子公司处置可供出售金融资产的公告》。
6、2016 年 4 月 28 日,经公司第二届董事会第二十七次会议审议,公司增补高利先生、吴珂
先生为执行委员会委员;赵亚男不再担任公司副总裁。详见公司于 2016 年 4 月 29 日在指定信息
披露媒体刊登的《第二届董事会第二十七次会议决议公告》。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺背景 承诺类型 承诺人 承诺内容 履行情况
1、在本单位根据中国法律、法规和规范性文件的规定被视为股份公司的实际
控制人的任何期限内,本单位及本单位控制的企业(包括但不限于独资经营、
合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业)不会从事与
股份公司(包括下属控股企业)相竞争的业务,如股份公司(包括下属控股企
业)有意进一步拓展并实际从事新业务,本单位不会从事与股份公司(包括下
属控股企业)相竞争的该等新业务,本单位并承诺确保本单位所控制企业不会
报告期内,北
从事与股份公司(包括下属控股企业)相竞争的该等新业务;
与首次公开发 北 京 大 京大学严格
解决同业竞争 2、本单位承诺在经营活动中,不会利用对股份公司的实际控制人地位,从事
行相关的承诺 学 履行了该承
任何有损于股份公司或其他股东利益的行为,并将充分尊重和保证股份公司
诺。
(包括下属控股企业)的独立经营、自主决策;
3、在本单位作为股份公司实际控制人期间,原则上不再新设立从事与股份公
司有相同业务或有同业竞争关系的企业;
4、如果出现股份公司的业务与本单位直接或间接控制的其他企业同业竞争的
情况,股份公司将较本单位直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先
权。
1、在本公司根据中国法律、法规和规范性文件的规定被视为股份公司的控股
股东北大方正集团有限公司的控股股东的任何期限内,本公司及本公司控制的
企业(包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益
的其他公司或企业)不会从事与股份公司(包括下属控股企业)相竞争的业务,
如股份公司(包括下属控股企业)有意进一步拓展并实际从事新业务,本公司
不会从事与股份公司(包括下属控股企业)相竞争的该等新业务,本公司并承
报告期内,北
北 大 资 诺确保本公司所控制企业不会从事与股份公司(包括下属控股企业)相竞争的
大资产经营
与首次公开发 产 经 营 该等新业务;
解决同业竞争 有限公司严
行相关的承诺 有 限 公 2、本公司承诺在经营活动中,不会利用对股份公司的控股股东北大方正集团
格履行了该
司 有限公司的控股地位,从事任何有损于股份公司或其他股东利益的行为,并将
承诺。
充分尊重和保证股份公司(包括下属控股企业)的独立经营、自主决策;