中原特钢股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中原特钢
保荐代表人姓名：岑平一 联系电话：13901033780
保荐代表人姓名：汤金海 联系电话：15810242030
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，保荐代表人对公司 2015 年持续督导期间历次
股东大会、董事会、监事会会议材料及相关公告文
件和对发行人其他信息披露文件均进行了认真审
阅，未发现异常情况。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 是，公司已规范健全相关规章制度。
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 报告期内，不存在发表非同意意见的情形。
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 1 月 19 日
（3）培训的主要内容 上市公司治理及规范运作、信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 督促公司严格执行《上市公司信息披露管理办
法》、遵守深交所的相关规定及公司制订的《信息
披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年
度信息披露重大责任追究制度》和《内幕信息知
情人管理制度》进行信息披露。
2.公司内部制度的建立和 无 查阅公司制定的相关制度内容并关注其被执行的
执行 情况。公司制定了较为完善的规章制度，内控制
度建设进一步完善，并有效执行。
3.“三会”运作 无 公司能够按照相关规定执行运作“三会”及董事
会专门委员会。
4.控股股东及实际控制人 无 公司控股股东及实际控制人未发生变化。
变动
5.募集资金存放及使用 无 已签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金实
行专户存储制度。
6.关联交易 无 保荐代表人督促公司严格执行关联交易的决策制
度和履行信息披露义务。
7.对外担保 无 保荐代表人督导公司严格遵守法律、法规及公司
章程的规定，严格执行对外担保的决策程序。
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项 无 无
（包括对外投资、证券投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或其聘请的中 无 无
介机构配合保荐工作的
情况
11.其他（包括经营环境、 无 报告期内，由于受部分下游行业需求低迷和市场
业务发展、财务状况、管 竞争激烈的影响，公司产品订单不足和销售价格
理状况、核心技术等方面 下降，预计报告期营业收入和利润指标同比下降。
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
１、中国南方工业集团公司及全资子公司、拥有权益 是 无
的附属公司及参股公司均未生产、开发任何与中原特
钢生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或
间接经营任何与中原特钢经营的业务构成竞争或可能
竞争的业务，也未参与投资于任何与中原特钢生产的
产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企
业。
２、中国南方工业集团公司以及全资子公司、拥有权
益的附属公司及参股公司将不生产、开发任何与中原
特钢生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不
直接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构成竞争
或可能竞争的业务，也不参与投资于任何与中原特钢
生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的
其他企业。
３、如中原特钢进一步拓展其产品和业务范围，中国
南方工业集团公司及全资子公司、拥有权益的附属公
司及参股公司将不与中原特钢拓展后的产品或业务相
竞争；若与中原特钢拓展后的产品或业务产生竞争，
本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公
司将以停止生产、经营相竞争的业务或产品的方式或
者将相竞争的业务纳入到中原特钢的方式或者将相竞
争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞
争。
根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，中国南 是 无
方工业集团公司向深交所申请将非公开发行所获配股
份进行锁定处理，并承诺上述股份自上市首日起，三
十六个月内不转让。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 2015 年度保荐代表人未发生变更。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中原特钢股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》之签字盖
章页）
保荐代表人：
岑平一 2016 年 4 月 29 日
汤金海 2016 年 4 月 29 日
保荐机构：海通证券股份有限公司
2016 年 4 月 29 日
