600268 国电南京自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告
公司代码：600268 公司简称：国电南自
国电南京自动化股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 4 月 26 日
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................... 3
三、 重要事项 ............................................................ 5
四、 附录 ................................................................ 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董 未出席董 未出席原因的说明 被委托人
事姓名 事职务 姓名
刘传柱 董事 因公务原因未能出席公司第六届董事会第五次会议，在审阅了《公 张东晓
司2016年第一季度报告》后，书面委托公司董事张东晓先生代表
其本人对此报告投赞成票。
杨富春 董事 因公务原因未能出席公司第六届董事会第五次会议，在审阅了《公 张东晓
司2016年第一季度报告》后，书面委托公司董事张东晓先生代表
其本人对此报告投赞成票。
1.3 公司负责人王凤蛟、主管会计工作负责人经海林及会计机构负责人（会计主管人员）董文保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 10,635,894,926.73 11,020,801,067.40 -3.49
归属于上市公司股东的净 1,778,262,732.68 1,951,890,847.93 -8.90
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
末
经营活动产生的现金流量 -605,529,159.12 -380,434,560.74 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减（%）
末
营业收入 627,777,767.73 700,946,561.43 -10.44
归属于上市公司股东的净 -115,333,256.14 -108,864,583.87 不适用
利润
归属于上市公司股东的扣 -121,221,011.73 -112,943,434.51 不适用
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -6.09 -5.64 不适用
基本每股收益（元/股） -0.18 -0.17 不适用
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稀释每股收益（元/股） -0.18 -0.17 不适用
扣除非经常性损益后的基 -0.19 -0.18 不适用
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后的加 -6.40 -5.85 不适用
权平均净资产收益率（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -495,550.02
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 7,391,600.00
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -149,424.81
少数股东权益影响额（税后） -398,249.61
所得税影响额 -460,619.97
合计 5,887,755.59
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 61,750
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
期末持股 比例 限售条 情况 股东
股东名称（全称）
数量 (%) 件股份 股份状 数 性质
数量 态 量
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 319,276,722 50.26 0 国有
无
法人
东北证券股份有限公司 10,086,775 1.59 0 无 未知
中国工商银行股份有限公司－富国文体 5,673,864 0.89 0 未知
无
健康股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华改革 4,188,422 0.66 0 未知
无
红利股票型证券投资基金
张素芬 2,639,800 0.42 0 无 未知
湖南湘投金天科技集团有限责任公司 2,000,000 0.31 0 无 未知
中国工商银行－融通蓝筹成长证券投资 1,969,902 0.31 0 未知
无
基金
尉氏县利嘉商贸有限公司 1,706,900 0.27 0 无 未知
李远生 1,480,608 0.23 0 无 未知
任利红 1,440,600 0.23 0 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
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股的数量 种类 数量
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 319,276,722 人民币普通股 319,276,722
东北证券股份有限公司 10,086,775 人民币普通股 10,086,775
中国工商银行股份有限公司－富国文体 5,673,864 5,673,864
人民币普通股
健康股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华改革 4,188,422 4,188,422
人民币普通股
红利股票型证券投资基金
张素芬 2,639,800 人民币普通股 2,639,800
湖南湘投金天科技集团有限责任公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
中国工商银行－融通蓝筹成长证券投资 1,969,902 1,969,902
人民币普通股
基金
尉氏县利嘉商贸有限公司 1,706,900 人民币普通股 1,706,900
李远生 1,480,608 人民币普通股 1,480,608
任利红 1,440,600 人民币普通股 1,440,600
上述股东关联关系或一致行动的说明 1）公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂
与上述其他无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属
于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；
2）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是否存
在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一
致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 无
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表
单位：元 币种：人民币
变动率
项 目 期末金额 年初余额 变动幅度 变动说明
(%)
货币资金 411,949,504.82 844,456,034.28 -432,506,529.46 -51.22 说明：1
应收票据 102,088,726.36 248,977,828.36 -146,889,102.00 -59.00 说明：2
其他流动资产 25,868,042.66 14,900,094.24 10,967,948.42 73.61 说明：3
预收账款 342,504,737.06 265,663,447.15 76,841,289.91 28.92 说明：4
应交税费 54,841,651.86 139,728,563.07 -84,886,911.21 -60.75 说明：5
应付利息 17,177,753.41 10,840,164.38 6,337,589.03 58.46 说明：6
说明：
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1、主要原因是本期支付采购款、到期承兑商业票据及支付南京国电南自新能源科技有限公司 40%
股权款所致。
2、主要原因是本期末尚未承兑或背书转让的商业汇票较期初有所减少所致。
3、主要原因是本期待抵扣的增值税较期初有所增加所致。
4、主要原因是本期预收货款较期初有所增加所致。
5、主要原因是本期缴纳了上年末计提的增值税、企业所得税等税款所致。
6、主要原因是本期计提尚未支付的短期融资券利息较期初有所增加所致。
（2）利润表
单位：元 币种：人民币
变动说
项 目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动率(%)
明
投资收益 -2,515,363.50 -3,626,249.12 1,110,885.62 不适用 说明：1
营业外收入 21,558,118.93 17,177,588.38 4,380,530.55 25.50 说明：2
所得税费用 6,496,887.28 3,446,462.01 3,050,425.27 88.51 说明：3
少数股东损益 -833,201.17 -14,336,125.30 13,502,924.13 不适用 说明：4
说明：
1、主要原因是本期权益法核算的联营企业盈利情况较上年同期有所好转所致。
2、主要原因是本期确认的政府补助较上年同期有所增加所致。
3、主要原因是本期部分子公司的利润总额较上年同期有所增加所致。
4、主要原因是本期部分控股子公司的盈利能力较上年同期有所增强所致。
（3）现金流量表
单位：元 币种：人民币
变动说
项 目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动率(%)
明
收到的其他与经营
42,718,049.15 101,422,349.56 -58,704,300.41 -57.88 说明：1
活动有关的现金
支付的各项税费 116,892,783.12 72,667,100.83 44,225,682.29 60.86 说明：2
支付其他与经营活
160,355,781.68 101,660,480.09 58,695,301.59 57.74 说明：3
动有关的现金
购建固定资产、无
形资产和其他长期 14,866,097.83 46,799,044.85 -31,932,947.02 -68.23 说明：4
资产支付的现金
投资所支付的现金 60,000,000.00 60,000,000.00 100.00 说明：5
借款所收到的现金 763,690,000.00 1,129,900,000.00 -366,210,000.00 -32.41 说明：6
偿还债务所支付的
505,100,000.00 870,700,000.00 -365,600,000.00 -41.99 说明：7
现金
说明：
1、主要原因是本年到期收回银票保证金及保函保证金较上年同期减少所致。
2、主要原因是本期缴纳的的增值税、企业所得税等较上年同期有所增加所致。
3、主要原因是本期支付的银票保证金、保函保证金及投标保证金较上年同期有所增加所致。
4、主要原因是本期相关在建工程投入较上年同期有所减少所致。
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5、主要原因是本期支付南京国电南自新能源科技有限公司 40%股权所致。
6、主要原因是本期对外借款较上年同期有所减少所致。
7、主要原因是本期到期偿还借款较上年同期有所减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内现金分红政策的执行情况
2016 年 3 月 24 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过《公司 2015 年度利润分配预案》，
分配预案如下：
经立信会计师事务所审计确认，母公司 2015 年度净利润为 33,481,746.44 元。按照《公司法》
和《公司章程》的规定，按净利润的 10%提取法定盈余公积金 3,348,174.64 元。
母公司 2015 年度净利润扣除提取盈余公积，加上年初未分配利润 946,415,275.37 元，扣除
本年度发放 2014 年股东现金红利 63,524,643.40 元后，本次实际可供股东分配的利润为
913,024,203.77 元。
董事会建议 2015 年度利润分配预案为：以 2015 年 12 月 31 日总股本 635,246,434 股为基数，
每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），共派发现金 31,762,321.70 元。
该预案将提交公司 2015 年年度股东大会审议。
相关公告刊登在 2016 年 3 月 26 日的《中国证券报》、《上海证券报》上，并同时在上海证
券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
2、南京国电南自新能源科技有限公司仲裁进展情况
2011 年 3 月，公司通过北京产权交易所公开挂牌出让所持有的南京国电南自新能源科技有限
公司（以下简称“新能源科技”）40%的股权，北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称“合
康变频”）在挂牌期间，以 6,000 万元受让取得上述股权，并签订了相关协议。2015 年 4 月，“合
康变频”和公司因上述股权纠纷诉至北京仲裁委员会。
根据北京仲裁委员会于 2016 年 2 月 19 日签发的《裁决书》（（2016）京仲裁字第 0188 号），
公司将支付股权转让款 6,000 万元，利息 600 万元，折抵后的仲裁费用 199,493.01 元；另外，支
付欠付的 2015 年度的技术服务费 190 万元。
2016 年 3 月 2 日，公司第一次临时董事会会议审议通过了《关于收购南京国电南自新能源科
技有限公司 40%股权的议案》，同意公司支付“合康变频”所持“新能源科技”40%股权的转让款
6,000 万元。
目前，公司已完成上述股权收购工商变更手续。相关公告《涉及仲裁的公告》、《涉及仲裁
结果公告》、《关于收购南京国电南自新能源科技有限公司 40%股权的公告》、《关于收购南京
国电南自新能源科技有限公司 40%股权的补充公告》于 2015 年 4 月 29 日、2016 年 2 月 20 日、
2016 年 3 月 3 日、2016 年 3 月 4 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所
网站。
3、南京尚安数码科技有限公司诉讼进展情况
公司全资子公司南京南自信息技术有限公司的全资子公司南京尚安数码科技有限公司与上海
广大信息技术有限公司因买卖合同纠纷，向法院提起诉讼，涉案金额为人民币货款 12,440,500
元及利息。
目前，案件重审中。
相关公告《涉及诉讼的公告》（临 2014-012）《关于诉讼的进展公告》（临 2015-016）《关
于诉讼的进展公告》（临 2016-007）于 2014 年 6 月 5 日、2015 年 4 月 25 日、2016 年 3 月 23 日
刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否
是否有
承诺背 承诺 承诺时间及 及时
承诺方 承诺内容 履行期
景 类型 期限 严格
限
履行
承诺的限售条件：所持国电南自股份自改革方
案实施之日起，十二个月内不上市交易或转让；
国家电力公司 2006 年 4 月
股份 在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易
南京电力自动 25 日至 2009 是 是
限售 出售股票的数量占国电南自总股本的比例在十
化设备总厂 年 4 月 25 日
二个月内不超过总股本的百分之五，在二十四
个月内不超过总股本的百分之十。
南自总厂特别承诺如下： 为充分调动公司管理
与股改 层的积极性，促进公司健康稳定发展，股权分
相关的 置改革完成以后，在国务院国有资产监督管理
承诺 部门对国有控股上市公司实施股权激励提出规
国家电力公司 范性意见后十二个月内，南自总厂支持国电南
2006 年 4 月 是
其他 南京电力自动 自制订并实施股权激励制度。在国电南自股权 是
25 日至今 (注）
化设备总厂 激励制度的制订、审批、表决过程中，南自总
厂将利用其控股股东地位，推动公司董事会研
究、制订适合公司具体情况的股权激励制度，
积极争取有权部门的批准，并在股东大会表决
中对此议案投赞成票。
注：目前，公司尚在参照国资委及有权部门的相关规定，探讨、研究管理层股权激励计划可行方
案。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国电南京自动化股份有限公司
法定代表人 王凤蛟
日期 2016 年 4 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 411,949,504.82 844,456,034.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 102,088,726.36 248,977,828.36
应收账款 4,663,347,317.18 4,705,655,863.10
预付款项 385,645,408.31 345,157,439.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 264,768,944.25 203,913,518.58
买入返售金融资产
存货 1,320,403,794.94 1,178,417,757.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,868,042.66 14,900,094.24
流动资产合计 7,174,071,738.52 7,541,478,536.17
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 368,529,647.55 368,529,647.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 197,670,746.33 200,286,109.83
投资性房地产
固定资产 1,418,145,557.83 1,444,234,498.48
在建工程 67,110,277.31 62,018,765.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 470,846,443.43 474,935,759.46
开发支出 100,259,988.71 90,057,223.11
商誉 2,217,158.22 2,217,158.22
长期待摊费用
递延所得税资产 113,693,119.30 113,693,119.30
其他非流动资产 723,350,249.53 723,350,249.53
非流动资产合计 3,461,823,188.21 3,479,322,531.23
资产总计 10,635,894,926.73 11,020,801,067.40
流动负债：
短期借款 2,158,600,000.00 1,973,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,360,330,717.92 1,425,118,157.01
应付账款 2,936,281,818.00 3,223,847,207.91
预收款项 342,504,737.06 265,663,447.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 854,638.57 740,647.34
应交税费 54,841,651.86 139,728,563.07
应付利息 17,177,753.41 10,840,164.38
应付股利 54,373,093.66 54,373,093.66
其他应付款 249,058,383.51 284,651,196.83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 33,000,000.00 33,000,000.00
其他流动负债 600,000,000.00 600,000,000.00
流动负债合计 7,807,022,793.99 8,011,562,477.35
非流动负债：
长期借款 82,000,000.00 82,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 166,000,000.00 166,| 国电南自2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-28 |
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| 附件：公告原文 |
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