2016 年第一季度报告
公司代码：600397 公司简称：安源煤业
安源煤业集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 8
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2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人林绍华、主管会计工作负责人兰祖良及会计机构负责人（会计主管人员）王金水
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 10,866,081,505.55 10,883,547,525.30 -0.16
归属于上市公司股东的净资产 3,387,215,734.08 3,523,024,334.47 -3.85
上年初至上年报 比上年同期
年初至报告期末
告期末 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -319,777,922.71 -142,220,621.87 -124.85
上年初至上年报 比上年同期
年初至报告期末
告期末 增减（%）
营业收入 685,943,560.91 1,297,521,901.85 -47.13
归属于上市公司股东的净利润 -137,205,416.41 927,861.69 -14,887.27
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -137,433,248.06 -1,111,679.36 -12,262.67
减少 4.00
加权平均净资产收益率（%） -3.97 0.03
个百分点
基本每股收益（元/股） -0.1386 0.0009 -15,500.00
稀释每股收益（元/股） -0.1386 0.0009 -15,500.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -11,647.95
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,590,038.14
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,199,179.67
少数股东权益影响额（税后） 143,452.11
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所得税影响额 -294,830.98
合计 227,831.65
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 81,029
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 售条件股 股份 股东性质
数量 (%) 数量
份数量 状态
江西省能源集团公司 389,486,090 39.34 0 无 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 20,534,100 2.07 0 无 国有法人
中国银行股份有限公司－工银瑞信核心
4,999,968 0.51 0 无 未知
价值混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证 500
3,489,347 0.35 0 无 未知
交易型开放式指数证券投资基金
孟莹 3,454,043 0.35 0 无 境内自然人
中国建设银行股份有限公司－工银瑞信
1,999,913 0.20 0 无 未知
红利混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时中证
1,952,350 0.20 0 无 未知
淘金大数据 100 指数型证券投资基金
董书雅 1,928,000 0.19 0 无 境内自然人
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭
1,769,430 0.18 0 无 未知
等权指数分级证券投资基金
曹建华 1,724,846 0.17 0 质押 1,724,846 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
江西省能源集团公司 389,486,090 人民币普通股 389,486,090
中央汇金资产管理有限责任公司 20,534,100 人民币普通股 20,534,100
中国银行股份有限公司－工银瑞信核心价值混合
4,999,968 人民币普通股 4,999,968
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开
3,489,347 人民币普通股 3,489,347
放式指数证券投资基金
孟莹 3,454,043 人民币普通股 3,454,043
中国建设银行股份有限公司－工银瑞信红利混合
1,999,913 人民币普通股 1,999,913
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时中证淘金大数
1,952,350 人民币普通股 1,952,350
据 100 指数型证券投资基金
董书雅 1,928,000 人民币普通股 1,928,000
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数
1,769,430 人民币普通股 1,769,430
分级证券投资基金
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曹建华 1,724,846 人民币普通股 1,724,846
上述股东中江西省能源集团公司为公司控股股
东，与其他股东之间无关联关系，也不属于《上
市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司未知其他股东之间有无关联关系，也未知其是
否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）合并资产负债表项目
项 目 期末余额 年初余额 增减率 变动原因
存货 367,513,863.37 261,031,171.92 40.79% 主要系本期采购增加所致。
工程物资 563,111.62 428,688.79 31.36% 主要系本期期末采购工程物资增加所致。
预收款项 44,445,377.30 32,586,816.07 36.39% 主要系本期收到的销售款但未发货所致。
应付利息 3,188,666.29 5,298,314.78 -39.82% 主要系本期利息到期支付所致。
主要系本期支付给控股股东江能集团所
应付股利 2,163,912.86 -100.00%
致。
主要系本期煤炭交易中心计提风险准备
一般风险准备 71,137.33 50,938.06 39.65%
金所致。
未分配利润 201,661,008.77 338,866,425.18 -40.49% 主要系本期亏损所致。
（2）合并利润表项目
项 目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减率 变动原因
主要系本期商品煤销售减少及贸易业务
营业收入 685,943,560.91 1,297,521,901.85 -47.13%
减少所致。
主要系本期商品煤销售减少及贸易业务
营业成本 707,137,712.06 1,146,763,474.38 -38.34%
减少所致。
营业税金及附加 7,236,741.26 14,625,935.69 -50.52% 主要系本期收入较同期减少所致。
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主要系本期应收款项余额与年初有所增
资产减值损失 5,269,722.33 3,133,918.07 68.15%
加所致。
主要系本期递延收益转入营业外收入（政
营业外收入 2,236,707.58 4,182,647.69 -46.52%
府补助）等减少所致。
主要系本期因春节检修而增加其他支出
营业外支出 1,857,497.06 1,157,258.70 60.51%
所致。
主要系本期大幅利润下降，导致当期所得
所得税费用 678,040.78 13,188,208.97 -94.86%
税费用减少所致。
归属于母公司所 主要系本期部分矿井停产检修及煤炭售
-137,205,416.41 927,861.69 -14887.27%
有者的净利润 价较同期下降影响利润下降所致。
（3）合并现金流量表项目
项 目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减率 变动原因
经营活动产生的 主要系本期部分矿井停产检修导致收入
-319,777,922.71 -142,220,621.87 -124.85%
现金流量净额 下降，暂时性采购检修材料增加所致。
投资活动产生的 主要系本期江西煤炭储备中心项目建设
-64,114,809.67 -53,187,495.85 -20.54%
现金流量净额 工程增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未
是 能及 如未
是
否 时履 能及
否
及 行应 时履
有
承诺 承诺 承诺时间及期 时 说明 行应
承诺背景 承诺方 履
类型 内容 限 严 未完 说明
行
格 成履 下一
期
履 行的 步计
限
行 具体 划
原因
与重大资 江西省 详见本公司 2015 年 12 月 30 2012 年 02 月 02
解决同
产重组相 能源集 日刊登于上海证券交易所网 日至 2017 年 12 是 是
业竞争
关的承诺 团公司 站的临时公告（2015-050 号） 月 31 日。
与重大资 江西省 详见本公司 2014 年 2 月 15 日
解决关
产重组相 能源集 刊登于上海证券交易所网站 长期有效 否 是
联交易
关的承诺 团公司 的临时公告（2014-003 号）
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保障上市公司独立性的承诺，
与重大资 江西省
详见本公司 2014 年 2 月 15 日
产重组相 其他 能源集 长期有效 否 是
刊登于上海证券交易所网站
关的承诺 团公司
的临时公告（2014-003 号）
承担安源股份对拟置出资产
与重大资 江西省 担保义务的承诺，详见本公司
产重组相 其他 能源集 2014 年 2 月 15 日刊登于上海 长期有效 否 是
关的承诺 团公司 证券交易所网站的临时公告
（2014-003 号）
承担未出具同意函的债权人
对上市公司本次置出资产主
与重大资 江西省 张权利或者行使追索权所导
产重组相 其他 能源集 致的一切后果的承诺，详见本 长期有效 否 是
关的承诺 团公司 公司 2014 年 2 月 15 日刊登于
上海证券交易所网站的临时
公告（2014-003 号）
一、在符合法律、法规的前提
下，江能集团将按照有关规定
增持安源煤业股份；二、从即
日（2015 年 7 月 10 日）起 6
个月内，江能集团不通过二级
江西省 市场减持安源煤业股份；三、 2015 年 7 月 10
其他承诺 其他 能源集 履行大股东职责，着力提高上 日至 2016 年 1 是 是
团公司 市公司质量，推动上市公司建 月9日
立健全投资者回报长效机制，
不断提高投资者回报水平。详
见本公司 2015 年 7 月 10 日刊
登于上海证券交易所网站的
临时公告（2015-027 号）
公司 2014 年 3 月 31 日召开第
五届董事会第十九次会议和
2014 年 4 月 25 日召开的 2013
安源煤
年年度股东大会审议通过了 2014 年 1 月 1
业集团
其他承诺 分红 《安源煤业集团股份有限公 日至 2016 年 12 是 是
股份有
司未来三年股东回报规划 月 31 日
限公司
（2014 年-2016 年）》，公司
股东回报规划（2014-2016）
对现金分红进行了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
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由于煤炭行业产能过剩，煤炭需求不足、价格低迷，公司 2016 年第一季度出现亏损，公司预
测年初至下一报告期期末的累计净利润仍可能为亏损。
公司名称 安源煤业集团股份有限公司
法定代表人 林绍华
日 期 2016 年 4 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:安源煤业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,352,511,653.32 2,689,673,188.31
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产
衍生金融资产
应收票据 334,514,025.76 260,031,633.59
应收账款 1,272,522,793.71 1,268,896,574.25
预付款项 606,416,107.26 492,508,156.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 679,403,423.59 607,979,460.09
买入返售金融资产
存货 367,513,863.37 261,031,171.92
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划分为持有待售的资产 97,942,650.11 97,942,650.11
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 48,697,454.09 42,815,662.53
流动资产合计 5,759,521,971.21 5,720,878,497.15
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 3,196,524,214.44 3,227,391,479.38
在建工程 1,160,883,034.91 1,176,114,328.90
工程物资 563,111.62 428,688.79
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 664,783,744.01 673,860,505.89
开发支出
商誉
长期待摊费用 17,102,423.54 17,520,739.22
递延所得税资产 66,703,005.82 67,353,285.97
其他非流动资产
非流动资产合计 5,106,559,534.34 5,162,669,028.15
资产总计 10,866,081,505.55 10,883,547,525.30
流动负债：
短期借款 3,321,000,000.00 3,232,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债
衍生金融负债
应付票据 496,665,633.77 413,464,471.17
应付账款 694,912,487.55 687,084,779.89
预收款项 44,445,377.30 32,586,816.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 78,051,825.29 70,716,152.83
应交税费 47,170,541.02 65,719,440.36
应付利息 3,188,666.29 5,298,314.78
应付股利 2,163,912.86
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2016 年第一季度报告
其他应付款 644,316,700.74 709,094,448.98
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 21,300,000.00 21,300,000.00
其他流动负债 7,549,471.63 6,969,526.90
流动负债合计 5,358,600,703.59 5,246,397,863.84
非流动负债：
长期借款 575,350,000.00 580,350,000.00
应付债券 1,224,274,981.73 | 安源煤业2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-28 |
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| 附件：公告原文 |
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