天宝股份：2016年第一季度报告全文

大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
大连天宝绿色食品股份有限公司
     2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                                    大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人黄作庆、主管会计工作负责人孙树玲及会计机构负责人(会计主
管人员)孙树玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  258,759,163.73           267,325,723.46                        -3.20%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 21,702,182.24            18,837,625.12                       15.21%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 21,560,568.96            18,548,612.24                       16.24%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                171,395,262.62            67,973,167.88                       152.15%
基本每股收益（元/股）                                     0.04                       0.04                      0.00%
稀释每股收益（元/股）                                     0.04                       0.04                      0.00%
加权平均净资产收益率                                     0.94%                    1.06%                        -0.12%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  4,857,147,024.45         4,569,768,880.41                        6.29%
归属于上市公司股东的净资产（元）              2,515,626,572.61         1,905,814,886.41                       32.00%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -55,886.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        197,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
合计                                                                    141,613.28                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                              大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               27,965
                                                              股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称          股东性质      持股比例          持股数量
                                                                      的股份数量         股份状态          数量
大连承运投资有
                  境内非国有法人        27.13%        148,512,000                     质押                 135,112,000
限公司
黄作庆            境内自然人            18.33%        100,327,962        75,245,971 质押                    60,497,200
深圳前海天宝秋
石投资企业（有 境内非国有法人           15.12%         82,758,624        82,758,624
限合伙）
屠建宾            境内自然人             2.19%         12,000,000
东莞信托有限公
司－东莞信
托汇信－金百      境内非国有法人         1.05%          5,730,012
合 1 号集合资金
信托计划
大连华晟外经贸
                  国有法人               0.87%          4,768,892                     冻结                   4,768,892
投资有限公司
大连天宝绿色食
品股份有限公司
                  其他                   0.42%          2,325,000
－第一期员工持
股计划
罗梅              境内自然人             0.42%          2,300,066
孙丽              境内自然人             0.34%          1,860,891                     质押                   1,263,291
陆惠蕊            境内自然人             0.20%          1,100,000
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
             股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
大连承运投资有限公司                                                    148,512,000 人民币普通股           148,512,000
黄作庆                                                                   25,081,991 人民币普通股            25,081,991
屠建宾                                                                   12,000,000 人民币普通股            12,000,000
东莞信托有限公司－东莞信托汇                                              5,730,012 人民币普通股             5,730,012
                                                           大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
信－金百合 1 号集合资金信托计划
大连华晟外经贸投资有限公司                                             4,768,892 人民币普通股         4,768,892
大连天宝绿色食品股份有限公司
                                                                       2,325,000 人民币普通股         2,325,000
－第一期员工持股计划
罗梅                                                                   2,300,066 人民币普通股         2,300,066
孙丽                                                                   1,860,891 人民币普通股         1,860,891
陆惠蕊                                                                 1,100,000 人民币普通股         1,100,000
张昕                                                                   1,064,200 人民币普通股         1,064,200
                                  1、大连承运投资有限公司为本公司的控股股东，黄作庆先生为本公司董事长兼总经理，
上述股东关联关系或一致行动的      同时也是承运投资的执行董事（法定代表人）；2、除前述关联关系外，未知其他股东之
说明                              间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人
                                  的情况。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                  不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期末，资产负债表项目发生变化的主要原因：
1、货币资金期末数比期初数增加383,973,476.17元，增加104.06%，主要系报告期内公司非公开发行股票募集资金到账及银
行贷款增加所致。
2、应收票据期末数比期初数增加1,891,056.26元，增加37.78%，主要系报告期内子公司北大贸易应收票据增加所致。
3、短期借款期末数比期初数增加442,836,817.18元，增加350.60%，主要系报告期银行借款增加所致。
4、应付职工薪酬期末数比期初数减少8,150,499.74 元，减少59.48%，主要是报告期支付员工应付工资增加所致。
5、应交税费比期初增加824,879.85元,增加66.88%，主要是公司报告期计提应交税增加所致。
6、应付利息比期初减少32,650,092.20元,减少90.94%，主要系公司报告期支付年初计提的债券利息所致。
7、其他应付款比期初减少86,303,328.56元,减少42.17%，主要系公司报告期支付质保金等款项增加所致。
8、一年内到期非流动负债比期初减少214,387,620.00元,减少81.18%，主要系一年内到期贷款减少所致。
9、其他流动负债比期初减少500,000,000 元,减少100%，主要系公司报告期公司归还到期短期债券所致。
10、资本公积比期初增加 504,114,925.18元,增加100.05%，主要系公司报告期公司非公开发行股票增加资本公积所致。
11、归属于母公司股东权益比期初增加 609,811,686.20元,增加32%，主要系公司报告期非公开发行股票增加净资产所致。
报告期内，利润表项目发生变化的主要原因：
1、资产减值损失较去年同期增加 189,472.41元，增加100%，主要系因上年同期转回计提的坏账准备所致。
营业外支出较去年同期增加 54,899.60元，增加5561.59%，主要系因为报告期内处理非流动资产损失增加所致。
所得税费用较去年同期增加 851,132.19元，增加11265.87%，主要系因为报告期一季度计提所得税增加所致。
2、其他综合收益的税后净额较去年同期增加 1,129,096.43 元，增加922.66%，主要系汇率变动影响所致。
报告期内，现金流量表项目发生变化的主要原因：
1、收到的税费返还本期数比上年同期增加1,184,649.64 元,同比增加9447.22%，主要系公司报告期收到出口退税增加所致。
收到其他与经营活动有关的现金本期数比上年同期增加 1,863,010.22元,同比增加43.44%，主要系公司报告期收到财政补贴增
加所致。
购买商品、接受劳务支付的现金本期数比上年同期减少188,246,367.28元,同比减少61.06%，主要系公司报告期原料采购支付
现金较上年同期减少所致。
支付的各项税费本期数比上年同期减少2,823,353.21元,同比减少35.74%，主要系公司报告期增值税及附加较上年同期减少所
致。
支付其他与经营活动有关的现金本期数比上年同期增加5,495,591.15元,同比增加58.64%，主要系报告期支付经营费用较上期
增加所致。
经营活动产生的现金流量净额本期数比上年同期增加103,422,094.74元,同比增加152.15%，主要系公司报告期内原料采购支
付现金较上年同期减少所致。
2、取得投资收益收到的现金本期数比上年同期增加211,674.22 元,同比增加36.50%，主要系公司报告期美国子公司收到投资
收益增加所致。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期数比上年同期增加49,512,191.25元,同比增加529.22%，主要系公司
报告期支付工程设备款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额本期数比上年同期减少49,300,517.03元，同比减少561.78%，主要系公司报告期内支付工程设
                                                            大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
备款增加所致。
3、吸收投资收到的现金本期数比上年同期增加588,000,024.00元，同比增加100%，主要系公司报告期内非公开发行股票资
金到位。
取得借款收到的现金本期数比上年同期减少443,165,800.00元，同比减少55.67%，主要系公司报告期内借款较上年同期减少
所致。
偿还债务支付的现金本期数比上年同期增加215,703,800.00元，同比增加53.79%，主要系公司报告期内支付到期债券增加所
致。
筹资活动现金流出小计本期数比上年同期增加223,921,783.22元，同比增加49.42%，主要系公司报告期内支付的到期债券增
加所致。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响增加13,448,717.76 元，增加175.86%，主要系汇率变动导致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
       1、关于非公开发行股票进展事宜
       （1）2014年11月21日，公司召开第五届董事会第十次会议审议通过了关于公司非公开发行股票预案等相关议案。本次
非公开发行股票发行价格为7.29元/股，发行数量为109,700,000股，全部由深圳秋石资产管理有限公司拟筹建和管理的股权投
资基金（目前已成立，为深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙））出资79,971.30万元认购。上述相关议案已经公司2014
年12月8日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见信息披露指定媒体《证券时报》及信息披露网站巨潮
资讯网 www.cninfo.com.cn。
       （2）2015年5月21日，公司发布《关于实施2014年度权益分派方案后调整非公开发行股票发行价格和发行数量的公告》，
鉴于公司已实施2014年年度权益分派事项，根据本次非公开发行股票预案的规定，将本次发行的发行价格和发行数量进行调
整，发行价格由7.29元/股调整为7.25元/股，发行数量由109,700,000股调整为110,305,241股。除上述调整外，公司本次非公
开发行股票方案的其他事项 均无变化。具体内容详见信 息披露指定媒体《证券时报 》及信息披露网站巨潮资讯 网
www.cninfo.com.cn。
    （3）2015年9月15日，公司发布《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准的公告》，核准公司非公开发行110,305,241
股新股。
       （4）经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2015]2086号）核准，公司以非公开发行方式向特定对象深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）发行人民币普通股(A
股)82,758,624股，发行价格为7.25元/股，募集资金总额为600,000,024元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
586,873,549.18元。上述募集资金已于2016年1月22日到账，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了瑞华验字[2016]
第25010003号《验资报告》。本次非公开发行股份于2016年2月5日在深圳证券交易所上市。
       2、关于员工持股计划进展事宜
       2015年7月24日，公司召开第五届董事会第十五次会议审议通过《关于公司2015年度员工持股计划（草案）及其摘要的
议案》，同意公司实施2015年度员工持股计划，本次员工持股计划以二级市场购买的方式取得并持有公司股票，参加的对象
为公司的董事、监事、高级管理人员、核心业务骨干共计不超过100人，资金规模上限为2,500万元，资金来源为公司员工的
自筹资金和公司控股股东及实际控制人向员工持股计划提供免息借款支持，借款部分与自筹资金部分的比例为9:1，本次员
工持股计划设立后由公司自行管理。上述议案已经公司2015年8月10日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过。截至2016
年1月25日，公司2015年度员工持股计划已通过二级市场竞价交易累计购买公司股票2,325,000股，占公司总股本的比例为
0.50%，成交金额为24,980,860元，成交均价为10.744元/股。截至2016年1月26日，公司2015年度员工持股计划已经完成股票
的全部购买，本次员工持股计划所购买的股票锁定期为自公告日起12个月。《关于2015年度员工持股计划完成股票购买的公
告》具体内容详见2016年1月26日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
                                                           大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
             重要事项概述                           披露日期                   临时报告披露网站查询索引
                                                                          《关于 2015 年度员工持股计划实施进展
                                     2016 年 01 月 12 日                  的公告》，公告编号：2016-001，巨潮资
                                                                          讯网 www.cninfo.com.cn
关于 2015 年度员工持股计划进展事宜
                                                                          《关于 2015 年度员工持股计划完成股票
                                     2016 年 01 月 26 日                  购买的公告》，公告编号：2016-004，巨
                                                                          潮资讯网 www.cninfo.com.cn
                                                                          《非公开发行股票之发行情况报告暨上
                                     2016 年 02 月 04 日                  市公告书摘要》，公告编号：2016-005，
                                                                          巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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                                     2016 年 02 月 04 日                  性公告》，公告编号：2016-006，巨潮资
                                                                          讯网 www.cninfo.com.cn
                                                                          《关于签订募集资金三方监管协议的公
                                     2016 年 02 月 04 日                  告》，公告编号：2016-007，巨潮资讯网
                                                                          www.cninfo.com.cn
                                                                          《简式权益变动报告书》，巨潮资讯网
                                     2016 年 02 月 04 日
                                                                          www.cninfo.com.cn
                                                                          《非公开发行股票之发行过程和认购对
关于非公开发行股票上市事宜
                                     2016 年 02 月 04 日                  象合规性的报告》，巨潮资讯网
                                                                          www.cninfo.com.cn
                                                                          《非公开发行股票之发行情况报告暨上
                                     2016 年 02 月 04 日                  市公告书》，巨潮资讯网
                                                                          www.cninfo.com.cn
                                                                          《北京市康达律师事务所关于公司非公
                                                                          开发行股票发行过程和认购对象合规性
                                     2016 年 02 月 04 日
                                                                          的见证法律意见书》，巨潮资讯网
                                                                          www.cninfo.com.cn
                                                                          《广发证券股份有限公司关于公司非公
                                     2016 年 02 月 04 日                  开发行股票上市保荐书》，巨潮资讯网
                                                                          www.cninfo.com.cn
                                                                          《关于控股股东及实际控制人拟减持公
关于控股股东及实际控制人拟减持公司                                        司股份的提示性公告》，公告编号：
                                     2016 年 03 月 01 日
股份                                                                      2016-013，巨潮资讯网
                                                                          www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                          大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
           承诺事由                承诺方      承诺类型     承诺内容        承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                          （1）本人及
                                                          附属公司在
                                                          今后的任何
                                                          时间不会直
                                                          接或间接地
                                                          以任何方式
                                                          （包括但不
                                                          限于自营、合
                                                          资或联营）参
                                                          与或进行与                                  严格履行承
                                                                          2007 年 02 月
                                 黄作庆       同业竞争    股份公司营                      长期有效    诺，没有任何
                                                                          15 日
                                                          业执照上所                                  违规行为
                                                          列明经营范
                                                          围内的业务
                                                          存在直接或
                                                          间接竞争的
                                                          任何业务活
                                                          动；（2）如果
                                                          违反承诺，本
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                          人同意给予
                                                          公司赔偿。
                                                          （1）承运投
                                                          资及附属公
                                                          司在今后的
                                                          任何时间不
                                                          会直接或间
                                                          接地以任何
                                                          方式（包括但
                                                          不限于自营、                                严格履行承
                                 大连承运投                               2007 年 02 月
                                              同业竞争    合资或联营）                    长期有效    诺，没有任何
                                 资有限公司                               15 日
                                                          参与或进行                                  违规行为
                                                          与股份公司
                                                          营业执照上
                                                          所列明经营
                                                          范围内的业
                                                          务存在直接
                                                          或间接竞争
                                                          的任何业务
                                                             大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                              活动；（2）如
                                                              果违反承诺，
                                                              承运投资同
                                                              意给予公司
                                                              赔偿。
股权激励承诺
                                 公司控股股
                                 东和持股 5%                  未来 6 个月内                                   已经履行承
                                                                                              2015 年 7 月
                                 以上股东及                   不减持所持      2015 年 07 月                   诺完毕，没有
其他对公司中小股东所作承诺                       不减持                                       10 日-2016 年
                                 全体董事、监                 有本公司股      10 日                           任何违规行
                                                                                              1月9日
                                 事、高级管理                 份。                                            为
                                 人员
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                         0.00%        至                             30.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                       7,732.01       至                           10,051.61
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                                    7,732.01
元）
业绩变动的原因说明                             公司各项业务保持稳定增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                 大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                        大连天宝绿色食品股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连天宝绿色食品股份有限公司
                                           2016 年 03 月 31 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                             752,964,398.54                         368,990,922.37
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                               6,896,760.78                           5,