2016 年第一季度报告
公司代码：600820 公司简称：隧道股份
上海隧道工程股份有限公司
2016 年第一季度报告
1 / 17
2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 7
2 / 17
2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张焰、主管会计工作负责人王志华及会计机构负责人（会计主管人员）王志华保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 62,191,814,438.30 62,886,918,145.24 -1.11
归属于上市公司股东的净资产 17,005,511,407.09 16,649,471,866.13 2.14
归属于上市公司股东的每股净资产
5.41 5.30 2.08
（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -757,716,067.76 -902,539,145.16 16.05
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.24 -0.29 16.05
（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 5,032,189,599.78 4,791,857,064.40 5.02
归属于上市公司股东的净利润 320,261,874.30 295,121,338.49 8.52
归属于上市公司股东的扣除非经常
305,691,109.41 261,024,425.26 17.11
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.91 1.87 增加 0.04 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.10 0.09 11.11
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.09 11.11
扣除非经常性损益后的加权平均净
1.82 1.65 增加 0.17 个百分点
资产收益率（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -577,155.35
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 12,951,488.15
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
3 / 17
2016 年第一季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 4,578,636.70
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 306,106.60
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,940,854.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -17,120.32
所得税影响额 -4,612,045.88
合计 14,570,764.89
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 200,796
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 售条件股 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
份数量
上海城建（集团）公司 1,367,449,080 43.49 未知 1,367,449,080 国有法人
上海国盛（集团）有限公司 232,312,251 7.39 未知 232,312,251 国有法人
全国社保基金一一六组合 25,848,014 0.82 未知 25,848,014 其他
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保 其他
21,027,364 0.67 未知 21,027,364
险产品－005L－CT001 沪
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有 其他
18,130,808 0.58 未知 18,130,808
企业改革指数分级证券投资基金
张源 10,721,308 0.34 未知 10,721,308 境内自然人
JPMORGAN 境外法人
9,275,000 0.29 未知 9,275,000
CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION
张元波 5,931,425 0.19 未知 5,931,425 境内自然人
北京盈瑞共赢实业有限公司 5,877,101 0.19 未知 5,877,101 其他
上海市建设工程管理有限公司 5,306,912 0.17 未知 5,306,912 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
上海城建（集团）公司 1,367,449,080 人民币普通股 1,367,449,080
上海国盛（集团）有限公司 232,312,251 人民币普通股 232,312,251
全国社保基金一一六组合 25,848,014 人民币普通股 25,848,014
4 / 17
2016 年第一季度报告
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产 21,027,364 21,027,364
人民币普通股
品－005L－CT001 沪
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业 18,130,808 18,130,808
人民币普通股
改革指数分级证券投资基金
张源 10,721,308 人民币普通股 10,721,308
JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 9,275,000 人民币普通股 9,275,000
张元波 5,931,425 人民币普通股 5,931,425
北京盈瑞共赢实业有限公司 5,877,101 人民币普通股 5,877,101
上海市建设工程管理有限公司 5,306,912 人民币普通股 5,306,912
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海城建（集团）公司与上海国盛（集团）有限公司实际控制人均为上海市国资委，
未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息
披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额（或本期金 年初余额（或上年 变动比
报表项目 变动额 变动原因
额） 同期金额） 率（%）
其他流动资产 74,080,898.72 479,251,913.21 -405,171,014.49 -84.54 金融理财产品到期
应付票据 28,265,797.90 60,095,639.90 -31,829,842.00 -52.97 兑付银行承兑汇票
应付职工薪酬 103,914,226.85 70,326,585.32 33,587,641.53 47.76 预提职工薪酬
一年内到期的非 归还一年内到期的长
250,000,000.00 611,874,329.65 -361,874,329.65 -59.14
流动负债 期借款
其他综合收益 66,668,998.17 38,631,947.91 28,037,050.26 72.57 外币报表折算差额
长期借款年初利率调
财务费用 143,757,808.87 228,513,029.30 -84,755,220.43 -37.09
整及预提费用转回
资产减值损失 -35,900,472.71 -125,387,474.77 89,487,002.06 -71.37 往来款收回
项目进入回购期增
投资收益 347,870,699.03 266,834,381.41 81,036,317.62 30.37 多，收到项目回购款
增加
对联营企业和合
营企业的投资收 1,149,557.18 -250,438.07 1,399,995.25 -559.02 联营企业盈利
益
非流动资产处置 固定资产处置收益增
3,877,428.46 1,091,151.93 2,786,276.53 255.35
利得 加
非流动资产处置 固定资产处置损失增
2,408,772.58 424,199.99 1,984,572.59 467.84
损失 加
少数股东损益 3,931,377.46 2,817,109.69 1,114,267.77 39.55 参股公司利润增加
投资活动产生的
-1,362,456,201.50 -43,984,402.19 -1,318,471,799.31 2997.59 投资业务增长
现金流量净额
5 / 17
2016 年第一季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及
承诺 是否 是否 如未能及
时履行应
承诺 承诺 时间 有履 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 说明未完
类型 内容 及期 行期 严格 说明下一
成履行的
限 限 履行 步计划
具体原因
上海城建（集 本次重大资产重组完成后，承诺人将继续严格按照有关法
与重大资
解决关联 团）公司、上 律、法规、规范性文件以及隧道股份《公司章程》等的相
产重组相 长期 是 是
交易 海国盛（集团） 关规定，在股东大会以及董事会对涉及承诺人的关联交易
关的承诺
有限公司 事项进行表决时，履行回避表决的义务。
本次重大资产重组完成后，除执行完毕已有工程承包合同
与重大资
解决同业 上海城建（集 外，本集团将不再承揽新的工程施工业务，本集团直接或
产重组相 长期 是 是
竞争 团）公司 间接控制的企业将避免从事与隧道股份构成实质性同业竞
关的承诺
争的业务和经营。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海隧道工程股份有限公司
法定代表人 张焰
日期 2016 年 4 月 28 日
6 / 17
2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海隧道工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,963,527,010.69 11,106,924,598.70
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 1,974,450.00 1,974,450.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 146,553,512.00 138,125,447.00
应收账款 12,504,208,440.68 13,191,170,893.55
预付款项 789,828,026.01 645,799,636.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,663,904.44
应收股利 3,880,248.11 3,880,248.11
其他应收款 1,253,898,914.19 1,291,003,673.73
买入返售金融资产
存货 6,736,285,146.65 5,937,715,493.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 74,080,898.72 479,251,913.21
流动资产合计 31,474,236,647.05 32,797,510,258.86
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 1,832,402,968.92 1,834,044,526.18
持有至到期投资
长期应收款 15,968,355,270.80 15,451,768,800.85
长期股权投资 68,863,654.27 68,339,205.29
投资性房地产 6,903,159.17 7,001,186.09
固定资产 2,306,301,809.85 2,247,549,121.58
在建工程 4,998,615,890.79 5,092,716,871.05
工程物资
固定资产清理
7 / 17
2016 年第一季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,288,492,510.43 4,301,336,731.07
开发支出
商誉 43,978,409.03 43,978,409.03
长期待摊费用 20,182,258.14 22,393,819.42
递延所得税资产 168,350,320.58 173,034,194.15
其他非流动资产 1,015,131,539.27 847,245,021.67
非流动资产合计 30,717,577,791.25 30,089,407,886.38
资产总计 62,191,814,438.30 62,886,918,145.24
流动负债：
短期借款 2,427,276,000.00 2,299,276,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 28,265,797.90 60,095,639.90
应付账款 15,954,464,398.09 16,977,615,388.33
预收款项 6,456,173,173.67 6,926,212,826.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 103,914,226.85 70,326,585.32
应交税费 613,649,571.08 873,889,681.02
应付利息 142,856,757.25 115,973,356.37
应付股利 4,281,183.87 4,772,723.54
其他应付款 1,462,012,534.06 1,787,302,727.43
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 250,000,000.00 611,874,329.65
其他流动负债
流动负债合计 27,442,893,642.77 29,727,339,257.68
非流动负债：
长期借款 14,180,860,026.26 13,022,252,519.59
应付债券 1,306,711,449.00 1,306,711,449.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,029,550.00 4,029,550.00
8 / 17
2016 年第一季度报告
长期应付职工薪酬 139,149,609.00 139,149,609.00
专项应付款 27,109,289.04 27,670,169.17
预计负债
递延收益 1,445,289,617.76 1,386,953,566.26
递延所得税负债 399,925,431.87 386,937,120.36
其他非流动负债
非流动负债合计 17,503,074,972.93 16,273,703,983.38
负债合计 44,945,968,615.70 46,001,043,241.06
所有者权益
股本 3,144,096,094.00 3,144,096,094.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,828,702,772.81 6,828,702,772.81
减：库存股
其他综合收益 66,668,998.17 38,631,947.91
专项储备 447,177,274.64 439,436,658.24
盈余公积 719,882,996.80 719,882,996.80
一般风险准备
未分配利润 5,798,983,270.67 5,478,721,396.37
归属于母公司所有者权益合计 17,005,511,407.09 16,649,471,866.13
少数股东权益 240,334,415.51 236,403,038.05
所有者权益合计 17,245,845,822.60 16,885,874,904.18
负债和所有者权益总计 62,191,814,438.30 62,886,918,145.24
法定代表人：张焰 主管会计工作负责人：王志华 会计机构负责人：王志华
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海隧道工程股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,043,627,009.69 403,209,990.86
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 | 隧道股份2016年第一季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |